基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

嘉实多元收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2008年6月27日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实多元收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2008]865号)核准进行募集。本基金基金合同于2008年9月10日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

重要提示

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2010年9月10日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2010年9月30日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1.基本情况

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嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

(二)主要人员情况

1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

王忠民先生,董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。

赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。

Ingo Gefeke先生,董事,德国籍,康斯坦斯(Constance)大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行(纽约)全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员,德意志资产管理公司(纽约)董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监。

?Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作,2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

朱成刚先生,监事,法学博士。1998年7月至2002年1月,就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部 2002年1月至今,就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司,曾任公司总经理助理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

2、基金经理

(1)现任基金经理

王茜女士,武汉大学工商管理硕士,8年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理,2002年7月至2002年8月任职于中信证券股份有限公司固定收益部,2002年9月至2008年11月任职于长盛基金管理有限公司,2003年10月25日至2008年11月7日任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理,2005年12月12日至2008年11月7日任长盛货币市场基金基金经理。2008年11月加盟嘉实基金管理有限公司,现任公司固定收益部副总监。2009年2月13日至今任本基金基金经理。

(2)历任基金经理

2008年9月10日至2009年11月5日,刘熹先生任本基金基金经理。

3、投资决策委员会

投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士、公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总经理助理李凯先生、总经理助理陶荣辉先生。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”),基本情况如下:

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币334,018,850,026元

联系电话:(010)66105799

联系人:蒋松云

发展概况:

截至2010年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工121人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称

“作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年开展托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,严格履行资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和专业的托管服务团队,为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。建立了包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、收支账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、银行理财产品等门内齐全的托管产品体系。截至2010年9月,中国工商银行共托管证券投资基金177只,其中封闭式8只,开放式169只。2010年,中国工商银行凭借在2009年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力,先后被英国《全球托管人》、香港《财资》和美国《环球金融》评选为“2009年度中国最佳托管银行”,本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项,中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号,是仅有的两位获奖人之一。自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得23项国内外大奖。”

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

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(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

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(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

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(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

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(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

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(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

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(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

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(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

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2.代销机构

(1) 中国工商银行

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(2) 中国银行

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(3) 中国建设银行

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(4) 中国农业银行

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(5) 招商银行

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(6) 交通银行

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(7) 中国邮政储蓄银行

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(8) 中国民生银行

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(9) 中国光大银行

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(10) 中信银行

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(11) 兴业银行

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(12) 深圳发展银行

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(13) 上海浦东发展银行

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(14) 北京银行

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(15) 平安银行

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(16) 广东发展银行

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(17) 青岛银行

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(18) 东莞银行

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(19) 杭州银行

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(20) 徽商银行

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(21) 南京银行

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(22) 临商银行

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(23) 温州银行

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(24) 上海农村商业银行

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(25) 浙商银行

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(26) 江苏银行

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(27) 乌鲁木齐市商业银行

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(28) 渤海银行

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(29) 洛阳银行

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(30) 深圳农村商业银行

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(31) 中信证券股份有限公司

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(32) 广发证券股份有限公司

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(33) 中信建投证券有限责任公司

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(34) 海通证券股份有限公司

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(35) 申银万国证券股份有限公司

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(36) 国泰君安证券股份有限公司

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(37) 中国银河证券股份有限公司

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(38) 兴业证券股份有限公司

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(39) 招商证券股份有限公司

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(40) 华泰证券股份有限公司

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(41) 华泰联合证券有限责任公司

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(42) 长城证券有限责任公司

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(43) 国都证券有限责任公司

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(44) 广发华福证券有限责任公司

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(45) 光大证券股份有限公司

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(46) 渤海证券股份有限公司

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(47) 国信证券股份有限公司

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(48) 安信证券股份有限公司

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(49) 东北证券股份有限公司

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(50) 平安证券有限责任公司

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(51) 国元证券股份有限公司

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(52) 中国建银投资证券有限责任公司

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(53) 湘财证券有限责任公司

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(54) 中银国际证券有限责任公司

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(55) 德邦证券有限责任公司

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(56) 财富证券有限责任公司

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(57) 中信万通证券有限责任公司

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(58) 中航证券有限公司

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(59) 中信金通证券有限责任公司

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(60)长江证券股份有限公司

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(61) 金元证券股份有限公司

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(62) 国海证券有限责任公司

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(63) 国盛证券有限责任公司

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(64) 山西证券股份有限公司

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(65) 西部证券股份有限公司

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(66) 广州证券有限责任公司

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(67) 国联证券股份有限公司

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(68) 东吴证券股份有限公司

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(69) 南京证券有限责任公司

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(70) 浙商证券有限责任公司

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(71) 恒泰证券股份有限公司

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(72) 东海证券有限责任公司

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(73) 东方证券股份有限公司

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(74) 第一创业证券有限责任公司

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(75) 宏源证券股份有限公司

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(76) 民生证券有限责任公司

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(77) 新时代证券有限责任公司

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(78) 上海证券有限责任公司

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(79) 世纪证券有限责任公司

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(80) 华西证券有限责任公司

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(81) 中原证券股份有限公司

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(82) 东莞证券有限责任公司

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(83) 华龙证券有限责任公司

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(84) 万联证券有限责任公司

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(85) 国金证券股份有限公司

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(86) 财通证券有限责任公司

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(87) 齐鲁证券有限公司

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(88) 大同证券经纪有限责任公司

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(89) 瑞银证券有限责任公司

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(90) 华鑫证券有限责任公司

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(91) 中山证券有限责任公司

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(92) 中国国际金融有限公司

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(93) 天相投资顾问有限公司

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(94) 江海证券有限公司

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(95) 中国民族证券有限责任公司

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(96) 厦门证券有限公司

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(97) 爱建证券有限责任公司

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(98) 华宝证券有限责任公司

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(99) 方正证券有限责任公司

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(100) 英大证券有限责任公司

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(101) 西南证券股份有限公司

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(102) 日信证券有限责任公司

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(103) 信达证券股份有限公司

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(104) 东兴证券股份有限公司

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(105) 华融证券股份有限公司

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(二)注册登记机构

嘉实基金管理有限公司(同上)

(三)律师事务所和经办律师

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(四)会计师事务所和经办注册会计师

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四、基金的名称

本基金名称:嘉实多元收益债券型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

在控制风险和保持资产流动性的前提下,本基金通过谋求较高的当期收益,力争资产的长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券等债券类资产,及债券回购、银行存款等。

本基金可参与一级市场新股申购或公开增发的股票 持有可转换债券转股所得的股票 投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

本基金投资组合的资产配置范围为:债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%,权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%,对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具或金融衍生工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

(一)投资策略

1、 资产配置

在本基金投资管理计划中,投资策略由自上而下的资产配置计划和自下而上的单个证券选择计划组成。本基金根据对宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等等的动态分析,在限定投资范围内,决定债券类资产和权益类资产的配置比例、并跟踪影响资产配置策略的各种因素的变化,定期对大类资产配置比例进行调整。

在进行债券类资产的组合配置策略时,本基金将通过对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、债券市场供求关系、信用息差水平等因素的综合分析,决定债券类资产的组合配置 在进行权益类资产的组合配置策略时,本基金将通过动态跟踪行业景气度和估值水平,决定权益类属资产的组合配置。本基金的权益类资产投资作为债券类资产投资的辅助和补充,以本金安全为最重要因素。本基金将审慎考察二级市场股票投资,在严格控制风险的情况下,争取为投资者获得长期稳定的回报。

2、 债券投资策略

(1)债券投资(可转债除外)

在本基金的债券(可转债除外)投资过程中,本基金管理人将采取积极主动的投资策略,在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上,以中长期利率趋势分析和债券市场供求关系研究为核心,结合信用息差水平分析和收益率曲线形态分析,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。本基金所采取的主动投资策略涉及债券组合构建的三个步骤:确定债券组合久期、确定债券组合期限结构及类属配置、单个资产选择。其中,每个步骤都采取特定的主动投资子策略,以尽可能地控制风险、提高基金投资收益。

① 确定组合久期。本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期配置,以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中,本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上,根据债券市场收益率曲线的当前形态,通过合理假设下的情景分析和压力测试,最后确定最优的债券组合久期。

② 确定债券组合的期限结构和类属配置。在债券组合的久期确定后,本基金将通过收益率曲线形态分析和类属资产相对估值分析,在组合期限结构和类属配置两个主要方面对组合进行优化,以达到在相同组合久期的条件下,进一步提高债券组合收益的目的。在组合优化的过程中,本基金将根据各类属债券资产当前的收益率曲线,在给定组合久期以及其他组合约束条件的情形下,通过嘉实债券组合优化数量模型,确定最优的期限结构和类属配置。

③ 单个资产选择。在确定债券组合的期限结构和类属配置后,本基金将通过个券相对价值分析、波动特性分析和信用评级分析,在风险收益特征等方面对组合进行进一步的优化,以达到在相同期限和类属的条件下,更进一步降低组合风险,提高组合收益的目的。在单个资产选择的过程中,本基金将通过嘉实债券ROLL-DOWN模型和RICH-CHEAP模型选择相对价值低估的单个债券,并通过凸性分析选择波动特性最优的单个债券。

针对企业(公司)债以及短期融资券等与信用等级相关的债券,本基金还将在充分运用嘉实信用评级模型的基础上,优先选择信用风险最低的单个债券,从而在最大程度上规避债券投资的信用风险。

(2)可转债投资

由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性,根据可转债的平价溢价率和Delta系数来判断其股性。当可转债类属资产的债性较强时,将参照债券类资产的投资策略予以管理,当可转债类属资产的股性较强时,将参照股票类资产的投资策略予以管理。

3、 股票投资策略

本基金的股票投资包括新股申购、公开增发等一级市场投资和股票二级市场投资。

(1)新股申购、公开增发等一级市场投资

在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面,运用嘉实基金的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,结合市场估值水平和股市投资环境,充分考虑中签率、锁定期等因素,有效识别并防范风险,以获取较好收益。

(2)二级市场股票投资

本基金的股票投资主要采用自上而下的行业配置策略结合自下而上的个股选择策略。

在行业配置方面,本基金的核心方法是:针对主要行业,适度均衡配置。充分借鉴内部和外部研究观点,动态跟踪行业景气度和估值水平,确定或调整行业配置比例。

在个股选择方面,本基金将在行业配置比例确定的基础上,优先选择行业内具备完善的法人治理结构和有效的激励机制、明显受益于行业景气、根据动态市盈率、PEG等指标衡量的估值水平相对偏低的上市公司。

4、 权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。

(二)投资决策

1、决策依据

(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。

(2)宏观经济、微观经济运行状况,货币政策和财政政策执行状况,货币市场和证券市场运行状况

(3)分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据

2、决策程序

(1)投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

(2)相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析,提出分析报告。

(3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考研究部门提出的报告,并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险,制定具体资产配置和调整计划,进行投资组合的构建和日常管理。

(4)交易部依据基金经理的指令,制定交易策略并执行交易。

监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定 风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险进行风险测算,对基金组合的风险进行评估,提交风险监控报告 风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:中央国债登记结算公司的中国债券总指数

该指数由中央国债登记结算公司编制,样本券涵盖面广泛,在中国债券网(www.chinabond.com.cn)公开发布,具有良好的市场代表性、较强的权威性和市场影响力,适合作为本基金的业绩比较基准。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2010年9月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

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2.报告期末按行业分类的股票投资组合

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3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

8.投资组合报告附注

(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3)其他资产构成

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(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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十二、基金的业绩

基金业绩截止日为2010年9月30日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(1)嘉实多元债券A

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(2)嘉实多元债券B

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2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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图1:嘉实多元债券A累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

历史走势对比图

(2008年9月10日至2010年9月30日)

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图2:嘉实多元债券B累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

历史走势对比图

(2008年9月10日至2010年9月30日)

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的投资组合比例符合基金合同“第十一部分基金的投资二、投资范围五(二)投资组合限制”的约定。

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费

(2)基金托管人的托管费

(3)销售服务费

(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用

(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费

(6)基金份额持有人大会费用

(7)基金的证券交易费用

(8)基金的银行汇划费用

(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.7%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的2%。的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×2%。÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(3)销售服务费

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类不收取销售服务费,B类销售服务费年费率为0.3%。销售服务费计算方法如下:

H=E×R÷当年天数

H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

E为各类别基金份额前一日基金资产净值

R为各类别基金份额适用的销售服务费率

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出,经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。

上述第(一)条第1款“基金费用的种类”中第(4)-(9)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

(二)与基金销售有关的费用

(1)申购费

本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:

■

个人投资者通过本基金管理人网上交易和电话交易系统申购本基金A基金份额实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6% 但招商银行借记卡、中国建设银行龙卡、中国农业银行金穗卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行。

机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。

基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费.

本基金B类基金份额申购费率为0。

(2)赎回费

本基金对A类基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。A类基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。具体如下:

■

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。本基金B类基金份额赎回费率为0。

(3)转换费

基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费率按照如下方式收取:

①嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金与嘉实多元收益债券型证券投资基金互换,转换费率计算公式如下:

a.嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金转换为嘉实多元债券A时,转换费率为嘉实多元债券A的申购费率。

净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值) /(1+转换费率)+M

转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率)

转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值

其中M为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益

b.嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金与嘉实多元债券B互换时,无转换费用。

②嘉实多元收益债券型证券投资基金(包括嘉实多元债券A、嘉实多元债券B)与嘉实基金旗下原有其他13只开放式基金(包括:嘉实成长收益证券投资基金、嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金、嘉实债券开放式证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金、嘉实量化阿尔法股票股票型证券投资、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实价值优势股票型证券投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金)间的互转 嘉实多元债券A转入嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金时,均采用“赎回费 + 申购费率补差”算法,计算公式如下:

净转入金额 = B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用 = [B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额 = 净转入金额 / E

其中,B 为转出的基金份额

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值

D 为转出基金的对应赎回费率

G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费的25%归入转出基金资产。基金转换费由基金份额持有人承担。

3、其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

(三)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容及有关财务数据的截止日期。

2在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分:增加乌鲁木齐市商业银行、渤海银行、洛阳银行、华融证券4家代销机构,并更新相关代销机构信息。

5.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

6.在“十二、基金的业绩”部分:说明了自2008年9月10日(基金合同生效日)至2008年12月31日、2009年年度、2010年上半年的基金业绩。

7.在“二十五、其他应披露事项”部分:列示了本基金自2010年3月10日至2010年9月10日相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2010年11月17日

住所、办公地址 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 (0755)25859591 传真 (0755)25879453
网址 http://bank.pingan.com 客服电话 4006699999
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 (0551)2667819 传真 (0551)2667857
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电话 (010)65215588 传真 (010)65180615
联系人 赵虹
办公地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 吴冬梅
办公地址 成都市人民南路一段86号城市之心30H
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 胡清泉
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电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676
联系人 曹涌
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联系人 吴冬梅
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联系人 施镜葵
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法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕
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法定代表人 董建岳 联系人 李晓鹏
电话 (020)38322256 传真 (020)87310955
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办公地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人 唐新宇 联系人 张静
传真 (021)50372474 客服电话 4006208888
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电话 (0532)85709787 传真 (0532)85709799
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法定代表人 马时雍 联系人 江波
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住所、办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 (0571)85783750 传真 (0571)85783771
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法定代表人 邢增福 联系人 林波
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住所 上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址 上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 (021)38576977 传真 (021)50105124
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住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人 张达洋 联系人 吴军阳
电话 (0571)87659084 传真 (0571)87659188
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住所、办公地址 南京市洪武北路55号
法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 (025)58588167 传真 (025)58588164
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住所 乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦
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电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
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住所、办公地址 天津市河西区马场道201-205号
法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316259
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住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道256号
法定代表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 (0379)65921977 传真 (0379)65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 (0379)96699
住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人 李伟 联系人 曾明、宋永成
电话 (0755)25188371、(0755)25188611 传真 (0755)25188785
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住所、办公地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 (010)84863893 传真 (010)84865560
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住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 (020)87555888 传真 (020)87555305
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住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街188号
法定代表人 张佑君 联系人 权唐
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法定代表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 (0519)88157761 传真 (0519)88157761
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住所 上海淮海中路98号
办公地址 上海市广东路689号
法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
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住所 上海市中山南路318号2号楼22-29层
办公地址 上海市中山南路318号2号楼21-29层
法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 (021)63325888 传真 (021)63326173
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住所、办公地址 上海市常熟路171号
法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡
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住所 上海市浦东新区商城路618号
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法定代表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
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住所 福州市湖东路99号标力大厦
办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
法定代表人 兰荣 联系人 谢高得
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法定代表人 宫少林 联系人 黄健
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法定代表人 郁忠民 联系人 王伟力
电话 (021)53519888 传真 (021)53519888
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法定代表人 卢长才 联系人 张婷
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法定代表人 黄耀华 联系人 匡婷
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住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳
电话 (021)22169999 传真 (021)22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788,10108998
住所 天津市南开区宾水西道8号
办公地址 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人 王春峰 联系人 王兆权
电话 (022)28451861 传真 (022)28451892
网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988
住所、办公地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电话 4008001001
住所、办公地址 长春市自由大路1138号
法定代表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795
网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、(0431)85096733
住所、办公地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人 刘弘 联系人 谢亚凡、田文健
电话 (010)58328752、58328725 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100
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客服电话 95578
住所、办公地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人 杨明辉 联系人 杨瑞芳
电话 (0755)82026511 传真 (0755)82026539
网址 www.cjis.cn 客服电话 400-600-8008
住所、办公地址 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人 吴永良 联系人 刘军
电话 (0755)83734659 传真 (0755)82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电话 (0755)82943750
住所 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址 北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人 李剑阁 联系人 王雪筠
电话 (010)65051166 传真 (010)85679535
网址 www.ciccs.com.cn
客服电话 (010)85679238 (010)85679169
住所 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人 林义相 联系人 潘鸿
电话 (010)66045446 传真 (010)66045500
客服电话 (010)66045678
网址 www.txjijin.com
住所 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
办公地址 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人 方加春 联系人 罗芳
电话 (021)68761616 传真 (021)68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人 孙名扬 联系人 徐世旺
电话 (0451)82336863 传真 (0451)82287211
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层
法定代表人 周晖 联系人 郭磊
电话 (0731)4403319 传真 (0731)4403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)4403319
住所、办公地址 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人 赵大建 联系人 李微
电话 (010)59355941 传真 (010)66553791
客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址 青岛市东海西路28号
法定代表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 (0532)96577
住所、办公地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588
住所、办公地址 江西省南昌市抚河北路291号
法定代表人 杜航 联系人 余雅娜
电话 (0791)6768763 传真 (0791)6789414
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
住所、办公地址 上海市南京西路758号24楼
法定代表人 郭林 联系人 陈敏
电话 (021)32229888-3121 传真 (021)62878783
客服电话 (021)63340678 网址 www.ajzq.com
住所、办公地址 上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦37层
法定代表人 陈林 联系人 楼斯佳
电话 (021)50122222 传真 (021)50122200
客服电话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人 胡运钊 联系人 李良
电话 (027)65799999 传真 (027)85481900
客服电话 95579或4008-888-999
网址 www.95579.com
住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人 雷杰 联系人 彭博
电话 (0731)85832343 传真 (0731)85832214
客服电话 95571 网址 www.foundersc.com
住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人 赵文安 联系人 王睿
电话 (0755)83007069 传真 (0755)83007167
客服电话 (0755)26982993 网址 www.ydsc.com.cn
住所 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人 陆涛 联系人 金春
电话 (0755)83025695 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
法定代表人 王珠林 联系人 米兵
电话 (023)63786922 传真 (023)63810422
客服电话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
住所、办公地址 广西南宁市滨湖路46号
法定代表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 (0771)5539262 传真 (0771)5539033
网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 4008888100、96100(广西)
住所 呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn
客服电话 (010)88086830
住所 江西省南昌市永叔路15号
办公地址 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人 裘强 联系人 刘方
电话 (0791)6273972 传真 (0791)6288690
网址 www.gsstock.com 客服电话 (0791)6285337、6283827
住所 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人 张志刚 联系人 唐静
电话 (010)63081000 传真 (010)63080978
客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
住所、办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 张治国
电话 (0351)8686703 传真 (0351)8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
住所、办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人 崔海涛 联系人 黄英
电话 (010)66555835 传真 (010)66555246
客服电话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net
住所、办公地址 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 (029)87406488 传真 (029)87406387
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
住所 北京市西城区月坛北街26号
办公地址 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层
法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 (010)58568007 传真 (010)58568062
客服电话 (010)58568118 网址 www.hrsec.com.cn
住所、办公地址 广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
法定代表人 吴志明 联系人 林洁茹
电话 (020)87322668 传真 (020)87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303
住所、办公地址 江苏省无锡市县前东街168号
法定代表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 (0510)82831662 传真 (0510)82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电话 4008885288
住所、办公地址 苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288
住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人 张华东 联系人 水晨
电话 (025)83367888 传真 (025)83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 (0571)87902080 传真 (0571)87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777
住所、办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号
法定代表人 鞠瑾 联系人 常向东
电话 (0471)4913998 传真 (0471)4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4961259
住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人 刘学民 联系人 魏颖
电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888
住所 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址 北京西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人 冯戎 联系人 李巍
电话 (010)88085858 传真 (010)88085240
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
住所 北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
法定代表人 岳献春 联系人 赵明
电话 (010)85127622 传真 (010)85127917
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
住所、办公地址 北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人 马金声 联系人 戴荻
电话 (010)83561146 传真 (010)83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 石保上 联系人 程月艳耿铭
电话 (0371)65585670 传真 (0371)65585665
网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、4008139666
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 (0769)22119351 传真 (0769)22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130
住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628
客服电话 (0931)4890208、(0931)4890619 网址 www.hlzqgs.com
住所、办公地址 广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 (020)37865070 传真 (020)22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 325,826,572.74 11.49
其中:股票 325,826,572.74 11.49
2 固定收益投资 2,138,715,052.20 75.41
其中:债券 2,138,715,052.20 75.41
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 92,485,274.16 3.26
6 其他资产 279,081,645.14 9.84
7 合计 2,836,108,544.24 100.00
住所、办公地址 成都市东城根上街95号
法定代表人 冉云 联系人 金喆
电话 (028)86690126 传真 (028)86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 26,730,112.80 1.04
B 采掘业 - -
C 制造业 207,946,302.95 8.08
C0 食品、饮料 8,575,000.00 0.33
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 66,808,669.59 2.60
C5 电子 54,064,026.94 2.10
C6 金属、非金属 32,360,156.29 1.26
C7 机械、设备、仪表 32,208,426.11 1.25
C8 医药、生物制品 13,930,024.02 0.54
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 20,465,298.00 0.80
E 建筑业 5,649,120.90 0.22
F 交通运输、仓储业 13,760,244.48 0.53
G 信息技术业 24,244,963.17 0.94
H 批发和零售贸易 11,022,852.86 0.43
I 金融、保险业 13,935,717.58 0.54
J 房地产业 - -
K 社会服务业 2,071,960.00 0.08
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 325,826,572.74 12.66
住所、办公地址 浙江杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 (0571)87925129 传真 (0571)87828042
网址 www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336、962336(上海地区)
住所 山东省济南市经十路20518号
办公地址 山东省济南市经十路17703号华特广场
法定代表人 李玮 联系人 吴阳
电话 (0531)81283938 传真 (0531)81283900
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
住所 山西省大同市大北街13号
办公地址 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 (0351)4130322 传真 (0351)4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 (0351)4167056
住所、办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人 王文学 联系人 杨小江
电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408
客服电话 (021)32109999,(029)68918888
网址 www.cfsc.com.cn
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000539 粤电力A 3,031,896 20,465,298.00 0.80
2 002170 芭田股份 1,279,806 18,250,033.56 0.71
3 000786 北新建材 1,370,355 18,198,314.40 0.71
4 002475 立讯精密 446,991 16,842,620.88 0.65
5 601818 光大银行 4,010,323 13,875,717.58 0.54
6 002449 国星光电 397,430 13,115,190.00 0.51
7 600810 神马股份 1,000,000 13,060,000.00 0.51
8 002414 高德红外 400,427 11,003,733.96 0.43
9 000060 中金岭南 600,000 10,200,000.00 0.40
10 600050 中国联通 2,000,000 10,160,000.00 0.39
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 313,803,046.30 12.19
2 央行票据 249,725,000.00 9.70
3 金融债券 207,121,000.00 8.05
其中:政策性金融债 207,121,000.00 8.05
4 企业债券 543,060,517.50 21.10
5 企业短期融资券 710,387,000.00 27.60
6 可转债 114,618,488.40 4.45
7 其他 - -
8 合计 2,138,715,052.20 83.09
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 1001060 10央行票据60 2,500,000 249,725,000.00 9.70
2 1081159 10铁道CP03 1,500,000 150,240,000.00 5.84
3 020035 10贴债09 1,500,000 148,635,000.00 5.77
4 113001 中行转债 1,023,100 107,691,506.00 4.18
5 1081177 10长电CP03 1,000,000 100,160,000.00 3.89
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 002475 立讯精密 16,842,620.88 0.65 IPO网下锁定三个月
2 601818 光大银行 13,875,717.58 0.54 IPO网下锁定三个月
3 002449 国星光电 13,115,190.00 0.51 IPO网下锁定三个月
4 002414 高德红外 11,003,733.96 0.43 IPO网下锁定三个月
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2008年9月10日(基金合同生效日)至2008年12月31日 5.09% 0.20% 10.06% 0.33% -4.97% -0.13%
2009年年度 10.22% 0.40% -1.24% 0.10% 11.46% 0.30%
2010年上半年 3.40% 0.21% 3.42% 0.07% -0.02% 0.14%
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2008年9月10日(基金合同生效日)至2008年12月31日 4.99% 0.21% 10.06% 0.33% -5.07% -0.12%
2009年年度 9.82% 0.40% -1.24% 0.10% 11.06% 0.30%
2010年上半年 3.22% 0.20% 3.42% 0.07% -0.20% 0.13%
名称 国浩律师集团(北京)事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 (010)65890661 传真 (010)65176801
经办律师 黄伟民
名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 (021)61238888 传真 (021)61238800
经办注册会计师 曹银华、陈宇
申购金额(含申购费) 申购费率
M<100万元 0.8%
100万元≤M<300万元 0.5%
300万元≤M<500万元 0.3%
M≥500万元 单笔1000元
持有期限 赎回费率
<90天 0.30%
≥90天 0
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 777,718.71
2 应收证券清算款 236,646,947.74
3 应收股利 -
4 应收利息 24,323,239.42
5 应收申购款 17,333,739.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 279,081,645.14
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