基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

嘉实策略增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金或基金)根据2006年11月28日中国证券监督管理委员会《关于同意嘉实策略增长混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]242号)和2006年12月1日《关于同意嘉实策略增长混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2006]306号)的核准,进行募集。本基金类型为契约型开放式。本基金基金合同于2006年12月12日正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。

重要提示

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2010年12月12日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2010年12月31日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

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(二)主要人员情况

1.董事、监事及高级管理人员

王忠民先生,董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。

赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年至今,担任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今,担任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。

高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。

Ingo Gefeke先生,董事,德国籍,康斯坦斯(Constance)大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行(纽约)全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员,德意志资产管理公司(纽约)董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监。

?Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作,2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004年至今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

朱成刚先生,监事,法学博士。1998年7月至2002年1月,就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部 2002年1月至今,就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员和公司副总经理。

李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任总经理助理,2008年7月起任公司副总经理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

2、基金经理

(1)现任基金经理

邵健先生,经济学硕士,11年证券从业经历。曾任国泰君安证券研究所研究员、行业投资策略组组长、行业公司部副经理,从事行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。2003年7月进入嘉实基金管理有限公司投资部工作,现任公司总经理助理。2004年4月6日至今任嘉实增长混合基金经理,2006年12月12日至今任本基金基金经理。

邵秋涛先生,金融硕士,澳大利亚籍,12年证券从业经历。曾任职于成都证券、大鹏证券、国信证券,从事行业研究工作,先后担任研究员、高级研究员 2006年12月加盟嘉实基金管理有限公司,历任公司高级研究员、投资经理,2010年11月25日起至今任本基金基金经理职务。

(2)历任基金经理

2006年12月13日至2008年2月27日,党开宇女士、邹唯先生、刘熹先生任嘉实策略混合基金经理。

3、投资决策委员会

投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生,公司副总经理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总经理助理李凯先生、总经理助理陶荣辉先生。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称:中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

成立时间:1984年1月1日

注册资本:人民币334,018,850,026元

联系人:蒋松云

联系电话:(010)66105799

截至2010年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工121人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

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(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

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(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

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(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

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(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

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(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

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(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

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(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

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2.代销机构

(1)中国工商银行

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(2)中国银行

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(3)中国建设银行

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(4)中国农业银行

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(5)招商银行

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(6)交通银行

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(7)中国邮政储蓄银行

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(8)中国民生银行

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(9)中国光大银行

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(10)中信银行

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(11)兴业银行

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(12)深圳发展银行

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(13)上海浦东发展银行

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(14)北京银行

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(15)平安银行

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(16)广东发展银行

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(17)青岛银行

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(18)宁波银行

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(19)东莞银行

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(20)杭州银行

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(21)徽商银行

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(22)南京银行

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(23)临商银行

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(24)温州银行

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(25)上海农村商业银行

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(26)浙商银行

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(27)江苏银行

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(28)乌鲁木齐市商业银行

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(29)渤海银行

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(30)洛阳银行

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(31)深圳农村商业银行

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(32)北京农村商业银行

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(33)中信证券股份有限公司

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(34)广发证券股份有限公司

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(35)中信建投证券有限责任公司

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(36)海通证券股份有限公司

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(37)申银万国证券股份有限公司

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(38)国泰君安证券股份有限公司

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(39)中国银河证券股份有限公司

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(40)兴业证券股份有限公司

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(41)招商证券股份有限公司

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(42)华泰证券股份有限公司

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(43)华泰联合证券有限责任公司

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(44)长城证券有限责任公司

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(45)国都证券有限责任公司

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(46)广发华福证券有限责任公司

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(47)光大证券股份有限公司

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(48)渤海证券股份有限公司

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(49)国信证券股份有限公司

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(50)安信证券股份有限公司

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(51)东北证券股份有限公司

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(52)平安证券有限责任公司

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(53)国元证券股份有限公司

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(54)中国建银投资证券有限责任公司

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(55)湘财证券有限责任公司

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(56)中银国际证券有限责任公司

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(57)德邦证券有限责任公司

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(58)财富证券有限责任公司

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(59)中信万通证券有限责任公司

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(60)中航证券有限公司

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(61)中信金通证券有限责任公司

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(62)长江证券股份有限公司

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(63)金元证券股份有限公司

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(64)国海证券有限责任公司

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(65)国盛证券有限责任公司

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(66)山西证券股份有限公司

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(67)西部证券股份有限公司

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(68)广州证券有限责任公司

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(69)国联证券股份有限公司

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(70)东吴证券股份有限公司

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(71)南京证券有限责任公司

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(72)浙商证券有限责任公司

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(73)恒泰证券股份有限公司

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(74)东海证券有限责任公司

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(75)东方证券股份有限公司

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(76)第一创业证券有限责任公司

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(77)宏源证券股份有限公司

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(78)民生证券有限责任公司

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(79)新时代证券有限责任公司

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(80)上海证券有限责任公司

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(81)世纪证券有限责任公司

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(82)中原证券股份有限公司

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(83)东莞证券有限责任公司

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(84)华龙证券有限责任公司

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(85)万联证券有限责任公司

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(86)国金证券股份有限公司

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(87)财通证券有限责任公司

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(88)齐鲁证券有限公司

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(89)大同证券经纪有限责任公司

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(90)瑞银证券有限责任公司

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(91)华鑫证券有限责任公司

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(92)中山证券有限责任公司

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(93)天相投资顾问有限公司

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(94)江海证券有限公司

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(95)中国民族证券有限责任公司

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(96)厦门证券有限公司

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(97)爱建证券有限责任公司

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(98)华宝证券有限责任公司

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(99)方正证券有限责任公司

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(100)英大证券有限责任公司

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(101)西南证券股份有限公司

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(102)日信证券有限责任公司

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(103)信达证券股份有限公司

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(104)东兴证券股份有限公司

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(105)华融证券股份有限公司

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(二)注册登记机构

嘉实基金管理有限公司(同上)

(三)律师事务所和经办律师

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(四)会计师事务所和经办注册会计师

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四、基金的名称

本基金名称:嘉实策略增长混合型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

通过有效的策略组合,为基金持有人创造较高的中长期资产增值。

七、基金的投资方向

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金股票资产的配置占基金资产的30%-95%,债券资产的配置占基金资产的0-65%,权证的配置占基金资产净值的0-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券大不低于基金资产净值的5%。

八、基金的投资策略

(一)投资策略

1.资产配置

本基金将从宏观面、政策面、资金面和基本面等四个角度进行综合分析,根据市场情况灵活配置大类资产,减小基金系统性风险。资产配置上,在具备足够多预期收益率良好的投资标的时,将优先考虑股票类资产的配置,剩余资产将配置于债券类和现金类等大类资产上。

2.股票投资策略

本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法,通过主辅多种策略相互支持来构建投资组合,选股的主策略为积极成长策略,辅之以廉价证券策略和周期反转策略等。

(1)积极成长策略。充分发挥基金管理人在成长型企业上的研究与投资优势,从宏观经济运行和行业景气变化的趋势,以及上市公司治理结构、发展前景等角度进行综合分析,发现具有较高成长性与动态投资价值的股票。我们认为,中国资本市场上存在着大量的成长性企业,主要表现为,大行业里的小巨人、大集团旗下的窗口公司、行业整合中的龙头企业等。选股的基本指标:预期未来三年的主营业务收入复合增长率超过10% 或者,预期未来三年的净利润复合增长率超过10%等。

(2)廉价证券策略。通过深入研究上市公司资产和经营状况,发掘与投资那些由于所持有的土地、品牌、渠道、股权以及技术等具有潜在重估价值的资产,使得实际资产价值远大于现价的股票。

(3)周期反转策略。对周期性行业进行研究,通过分析投资增长、库存变化、产能利用及需求的变化等,寻找已经进入或即将进入景气回升期的周期性行业的企业进行投资,重点关注业绩敏感性较高的企业和行业的龙头企业。

(4)行业配置。本基金管理人的行业研究团队每季度将基于宏观与行业研究给出行业评级,在此基础上,基金经理将结合本基金的契约、投资策略、投资限制等,每个季度向投资决策委员会提交行业资产配置计划,投资决策委员会会通过后,由基金经理据此进行资产配置与组合构建。此后,金融工程小组将监控投资组合的行业配置比例,将大类行业配置比例作为必须跟踪的指标之一,风险控制团队根据行业集中度、行业偏离度等指标,进行风险控制。每季度末,金融工程小组将在定期进行的绩效评估分析中,专门分析大类行业配置的效果,向投资决策委员会提交风险绩效报告,以便总结与进一步改进行业资产配置与风险控制。

3.债券投资策略

本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)。债券投资采取“自上而下”的策略,通过深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略等,确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。

4.权证投资策略

本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

(二)投资决策依据和决策程序

1、投资决策依据

(1)法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。

(2)上市公司的基本面。本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深入研究的基础上进行投资。

(3)投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内,选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。

2、投资决策程序

(1)公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。

(2)投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

(3)自下而上的股票投资选择:在既定的投资目标与原则下,分析师对符合基本选股标准的企业进行实地调研,进行估值研究和投资价值分析,对企业进行投资评级。由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。

(4)独立的交易执行:基金管理人设置独立的中央交易室,通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。

(5)动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,集合基金申购和赎回导致的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之不断得到优化。

(6)风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。稽核监察部对基金投资过程进行日常监督。

(7)基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购、赎回和转换导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。

(8)基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。

九、基金的业绩比较基准

沪深300指数×75%+上证国债指数×25%

十、基金的风险收益特征

较高风险,较高收益。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2010年12月31日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

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2.报告期末按行业分类的股票投资组合

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3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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注:报告期末本基金仅持有上述4只债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

8.投资组合报告附注

(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3)其他资产构成

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(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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十二、基金的业绩

基金业绩截止日为2010年12月31日(特别事项除外)

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1. 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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2.自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准收益率的变动比较

图:嘉实策略混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2006年12月12日至2010年12月31日)

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注1:按相关法规规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十一部分(二、投资范围和六、(二)投资组合限制)的有关约定。

注2:2010年11月25日,本基金管理人发布《关于增聘嘉实策略混合基金经理的公告》,增聘邵秋涛先生任本基金基金经理,与现任基金经理邵健先生共同管理本基金。

十三、费用概览

(一)基金费用的种类

1、与基金运作有关的费用

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5%。的年费率计提。计算方法如下:

H=E×2.5%。÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。

(3)与基金运作有关的其他费用

主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用及与基金相关的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用

(1)申购费

本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

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个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统和电话交易系统申购开放式基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但招商银行借记卡、中国建设银行龙卡、中国农业银行金穗卡的持卡人申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行。机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。

基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。

申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

(2)赎回费

本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

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赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

(3)转换费

基金转换费由投资者承担,用于支付有关手续费和注册登记费。转换费率按照如下方式收取:

①嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B转换为嘉实策略增长混合型证券投资基金时,转换费率均为转入基金适用的申购费率,计算公式如下:

净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值) /(1+转换费率)+M

转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率)

转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值

其中M为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益

②嘉实策略增长混合型证券投资基金与嘉实旗下其他13只开放式基金(包括:嘉实成长收益证券投资基金、嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实债券开放式证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金 A、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实价值优势股票型证券投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实主题新动力股票型证券投资基金)之间互转,以及嘉实策略增长混合型证券投资基金转换为嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B时,均采用“赎回费 + 申购费率补差”算法,计算公式如下:

净转入金额 = B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用 = [B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额 = 净转入金额 / E

其中,B 为转出的基金份额

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值

D 为转出基金的对应赎回费率

G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费的25%归入转出基金资产(嘉实稳固收益债券除外)。根据嘉实稳固收益债券基金合同的约定,该基金的赎回费全部归入该基金资产(注:在运作期和间歇期,该基金按不同的方式收取赎回费)。

注:自2010年5月26日起,暂停嘉实主题混合的转入业务 自2011年1月7日起暂停嘉实增长混合的转入业务 自2010年8月11日起嘉实超短债债券单日每个基金账户的累计申购(含转入及定投)金额不得超过50万元 自2011年1月7日起嘉实策略混合实施暂停转入业务。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。

(4)销售服务费

基金管理人可以选取适当的时机(但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金销售费用的规定后)开始计提销售服务费,但至少应提前2个工作日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

3、其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用,根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

(二)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(三)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等至本基金合同第十四部分第二款规定的费率水平以上时,须召开基金份额持有人大会审议 在第二款规定的费率水平以内,调整基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。

(四)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2006年12月2日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。

主要更新内容如下:

1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分:更新了托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分:增加深圳农村商业银行、北京农村商业银行2家代销机构,并更新相关代销机构信息。

5.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

6.在“十二、基金的业绩”部分:列示了2006年12月12日至2006年12月31日、2007年度、2008年度、2009年度、2010年度基金业绩。

7.在“二十六、其他应披露事项”部分:列示了2010年6月12日至2010年12月12日本基金临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2011年2月11日

住所 北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址 北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 (010)66223584 传真 (010)66226073
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 (010)96169
住所、办公地址 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 (0755)25859591 传真 (0755)25879453
网址 http://bank.pingan.com 客服电话 4006699999
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
住所、办公地址 宁波市江东区中山东路294号
办公地址 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 (021)63586210 传真 (021)63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528,962528上海地区
住所、办公地址 南京市洪武北路55号
法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 (025)58588167 传真 (025)58588164
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 (025)96098、4008696098
办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 赵虹
办公地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 吴冬梅
办公地址 成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 胡清泉
办公地址 深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼
电话 (0755)25870686 传真 (0755)25870663
联系人 陈涤
办公地址 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676
联系人 曹涌
办公地址 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331
联系人 沈峥
办公地址 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670
联系人 吴冬梅
办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 施镜葵
办公地址 广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室
电话 (020)87555163 传真 (020)81552120
联系人 陈涤
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人 姜建清 联系人 田耕
电话 (010)66107900 传真 (010)66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
住所、办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 (010)66568430 传真 (010)66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-888-8888
住所 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人 肖钢
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
住所 北京市西城区金融大街25号
办公地址 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电话 95533
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
住所、办公地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 (0755)83077278 传真 (0755)83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
住所、办公地址 上海市银城中路188号
法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 (021)58781234 传真 (021)58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
住所、办公地址 北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人 刘安东 联系人 陈春林
传真 (010)66415194 网址 www.psbc.com
客服电话 95580
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人 常喆 联系人 黄静
电话 (010)84183333 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人 董文标 联系人 董云巍、吴海鹏
电话 (010)58351666 传真 (010)83914283
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
住所 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 (0591)87841160 传真 (0591)87841150
客服电话 (0591)96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
住所、办公地址 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人 唐双宁 联系人 李伟
电话 (010)68098778 传真 (010)68560312
网址 www.cebbank.com 客服电话 95595(全国)
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人 孔丹 联系人 丰靖
电话 (010)65550827 传真 (010)65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
住所 福州市湖东路154号
办公地址 上海市江宁路168号
法定代表人 高建平 联系人 梁曦
电话 (021)52629999 传真 (021)62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561
住所、办公地址 深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人 肖遂宁
联系人 张青
电话 (0755)82088888 传真 (0755)82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电话 95501
住所 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址 上海市北京东路689号
法定代表人 吉晓辉 联系人 倪苏云、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
住所、办公地址 长春市自由大路1138号
法定代表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795
网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、(0431)85096733
住所、办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人 杨宇翔 联系人 周璐
电话 4008866338 传真 (0755)82400862
网址 www.PINGAN.com 客服电话 4008816168
住所、办公地址 广东省广州市农林下路83号
法定代表人 董建岳 联系人 李晓鹏
电话 (020)38322256 传真 (020)87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电话 800-830-8003、400-830-8003
住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100
网址 www.gyzq.com.cn
客服电话 95578
住所、办公地址 青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人 郭少泉 联系人 滕克
电话 (0532)85709787 传真 (0532)85709799
客服电话 96588(青岛)、4006696588(全国)
网址 www.qdccb.com
住所、办公地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人 杨明辉 联系人 杨瑞芳
电话 (0755)82026511 传真 (0755)82026539
网址 www.cjis.cn 客服电话 400-600-8008
住所、办公地址 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人 林俊波 联系人 李梦诗
电话 (021)68634518-8631 传真 (021)68865680
网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551
住所 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人 唐新宇 联系人 张静
传真 (021)50372474 客服电话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所、办公地址 东莞市城区运河东一路193号
法定代表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
客服电话 (0769)96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
办公地址 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人 方加春 联系人 罗芳
电话 (021)68761616 传真 (021)68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
住所、办公地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人 马时雍 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
客服电话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 (0551)2667819 传真 (0551)2667857
客服电话 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、办公地址 南京市白下区淮海路50号
法定代表人 林复 联系人 翁俊
电话 (025)84544021 传真 (025)84544129
客服电话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
客服电话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所、办公地址 江西省南昌市抚河北路291号
法定代表人 杜航 联系人 余雅娜
电话 (0791)6768763 传真 (0791)6789414
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
住所 温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址 温州市车站大道196号
法定代表人 邢增福 联系人 林波
电话 (0577)88990082 传真 (0577)88995217
客服电话 (0577)96699 网址 www.wzbank.cn
住所、办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 (0571)85783750 传真 (0571)85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 (0571)96598
住所 上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址 上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 (021)38576977 传真 (021)50105124
客服电话 (021)962999 网址 www.srcb.com
住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188
网址 www.czbank.com 客服电话 95527
住所 乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
住所、办公地址 天津市河西区马场道201-205号
法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811
住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道256号
法定代表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 (0379)65921977 传真 (0379)65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 (0379)96699
住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人 李伟 联系人 曾明、宋永成
电话 (0755)25188371、(0755)25188611 传真 (0755)25188785
网址 www.961200.net 客服电话 4001961200
住所 北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 (010)63229475 传真 (010)63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 (010)84863893 传真 (010)84865560
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 (010)84588888
住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 (020)87555888 传真 (020)87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业网点
住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街188号
法定代表人 张佑君 联系人 权唐
清算传真 (010)65183880 业务传真 (010)65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
住所 上海淮海中路98号
办公地址 上海市广东路689号
法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 (0519)88157761 传真 (0519)88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588
住所 上海市中山南路318号2号楼22-29层
办公地址 上海市中山南路318号2号楼21-29层
法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 (021)63325888 传真 (021)63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
住所、办公地址 上海市常熟路171号
法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 (021)54033888 传真 (021)54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电话 (021)962505
住所 上海市浦东新区商城路618号
办公地址 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人 刘学民 联系人 魏颖
电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888
住所 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址 北京西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人 冯戎 联系人 李巍
电话 (010)88085858 传真 (010)88085240
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
住所 福州市湖东路99号标力大厦
办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
法定代表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 (021)38565785 传真 (021)38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 4008888123
住所 北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
法定代表人 岳献春 联系人 赵明
电话 (010)85127622 传真 (010)85127917
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
住所、办公地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
住所 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
法定代表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 (0755)82492000 传真 (0755)82492962
网址 www.lhzq.com 客服电话 95513
住所、办公地址 深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人 卢长才 联系人 张婷
电话 (0755)83199511 传真 (0755)83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199509
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 (0755)83516289 传真 (0755)83516199
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、(0755)33680000
住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳
电话 (021)22169999 传真 (021)22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788,10108998
住所 天津市南开区宾水西道8号
办公地址 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人 王春峰 联系人 王兆权
电话 (022)28451861 传真 (022)28451892
网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988
住所 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电话 4008001001
住所、办公地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人 刘弘 联系人 谢亚凡
电话 (010)58328752 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
住所、办公地址 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人 吴永良 联系人 李珍
电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电话 (0755)82943750
住所 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人 林义相 联系人 潘鸿
电话 (010)66045446 传真 (010)66045500
客服电话 (010)66045678
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住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人 孙名扬 联系人 徐世旺
电话 (0451)82336863 传真 (0451)82287211
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、办公地址 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人 赵大建 联系人 李微
电话 (010)59355941 传真 (010)66553791
客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、办公地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588
住所、办公地址 上海市南京西路758号24楼
法定代表人 郭林 联系人 陈敏
电话 (021)32229888-3121 传真 (021)62878783
客服电话 (021)63340678 网址 www.ajzq.com
住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层
法定代表人 周晖 联系人 郭磊
电话 (0731)4403319 传真 (0731)4403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)4403319
住所、办公地址 上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦37层
法定代表人 陈林 联系人 楼斯佳
电话 (021)50122222 传真 (021)50122200
客服电话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
住所 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 (0532)96577
住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人 雷杰 联系人 彭博
电话 (0731)85832343 传真 (0731)85832214
客服电话 95571 网址 www.foundersc.com
住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人 赵文安 联系人 王睿
电话 (0755)83007069 传真 (0755)83007167
客服电话 (0755)26982993 网址 www.ydsc.com.cn
住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
法定代表人 王珠林 联系人 米兵
电话 (023)63786922 传真 (023)63810422
客服电话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人 胡运钊 联系人 李良
电话 (027)65799999 传真 (027)85481900
客服电话 95579或4008-888-999
网址 www.95579.com
住所 呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn
客服电话 (010)88086830
住所 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人 陆涛 联系人 金春
电话 (0755)83025695 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
住所 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人 张志刚 联系人 唐静
电话 (010)63081000 传真 (010)63080978
客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
住所、办公地址 广西南宁市滨湖路46号
法定代表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 (0771)5539262 传真 (0771)5539033
网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 4008888100、96100(广西)
住所、办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人 崔海涛 联系人 黄英
电话 (010)66555835 传真 (010)66555246
客服电话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net
住所 江西省南昌市永叔路15号
办公地址 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人 裘强 联系人 刘方
电话 (0791)6273972 传真 (0791)6288690
网址 www.gsstock.com 客服电话 (0791)6285337、6283827
住所 北京市西城区月坛北街26号
办公地址 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层
法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 (010)58568007 传真 (010)58568062
客服电话 (010)58568118 网址 www.hrsec.com.cn
住所、办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 张治国
电话 (0351)8686703 传真 (0351)8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
住所、办公地址 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 (029)87406488 传真 (029)87406387
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
住所、办公地址 广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
法定代表人 吴志明 联系人 林洁茹
电话 (020)87322668 传真 (020)87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303
住所、办公地址 江苏省无锡市县前东街168号
法定代表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 (0510)82831662 传真 (0510)82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电话 4008885288
住所、办公地址 苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288
住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人 张华东 联系人 水晨
电话 (025)83367888 传真 (025)83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 (0571)87902080 传真 (0571)87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777
住所、办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号
法定代表人 鞠瑾 联系人 常向东
电话 (0471)4913998 传真 (0471)4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4961259
住所、办公地址 北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人 马金声 联系人 戴荻
电话 (010)83561146 传真 (010)83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
住所、办公地址 上海市西藏中路336号
法定代表人 郁忠民 联系人 王伟力
电话 (021)53519888 传真 (021)53519888
网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518
住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 石保上 联系人 程月艳耿铭
电话 (0371)65585670 传真 (0371)65585665
网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、4008139666
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 (0769)22119351 传真 (0769)22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130
住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628
客服电话 (0931)4890208、(0931)4890619 网址 www.hlzqgs.com
住所、办公地址 广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 (020)37865070 传真 (020)22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 12,160,380,220.06 90.32
其中:股票 12,160,380,220.06 90.32
2 固定收益投资 394,856,810.60 2.93
其中:债券 394,856,810.60 2.93
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 650,589,228.02 4.83
6 其他资产 258,348,795.62 1.92
7 合计 13,464,175,054.30 100.00
住所、办公地址 成都市东城根上街95号
法定代表人 冉云 联系人 金喆
电话 (028)86690126 传真 (028)86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109
住所、办公地址 浙江杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 (0571)87925129 传真 (0571)87828042
网址 www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336、962336(上海地区)
住所 山东省济南市经十路20518号
办公地址 山东省济南市经十路17703号华特广场
法定代表人 李玮 联系人 吴阳
电话 (0531)81283938 传真 (0531)81283900
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 58,241,622.43 0.44
B 采掘业 101,288,975.58 0.76
C 制造业 8,079,303,770.74 60.41
C0 食品、饮料 1,950,123,970.14 14.58
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 121,701,426.52 0.91
C4 石油、化学、塑胶、塑料 302,638,603.27 2.26
C5 电子 225,526,685.38 1.69
C6 金属、非金属 1,011,737,630.37 7.56
C7 机械、设备、仪表 1,094,470,690.58 8.18
C8 医药、生物制品 3,339,625,260.26 24.97
C99 其他制造业 33,479,504.22 0.25
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 99,434,434.84 0.74
F 交通运输、仓储业 49,040,997.98 0.37
G 信息技术业 1,773,809,861.93 13.26
H 批发和零售贸易 681,499,953.97 5.10
I 金融、保险业 678,314,601.64 5.07
J 房地产业 459,431,567.27 3.44
K 社会服务业 127,456,851.44 0.95
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 52,557,582.24 0.39
合计 12,160,380,220.06 90.92
住所 山西省大同市大北街13号
办公地址 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 (0351)4130322 传真 (0351)4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 (0351)4167056
住所、办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人 王文学 联系人 杨小江
电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408
客服电话 (021)32109999,(029)68918888
网址 www.cfsc.com.cn
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000060 中金岭南 33,648,633 757,094,242.50 5.66
2 600887 伊利股份 16,895,609 646,426,000.34 4.83
3 600406 国电南瑞 8,166,162 582,984,386.82 4.36
4 600570 恒生电子 26,326,854 533,118,793.50 3.99
5 600079 人福医药 19,914,018 507,409,178.64 3.79
6 000423 东阿阿胶 9,202,137 470,229,200.70 3.52
7 600750 江中药业 12,313,211 443,644,992.33 3.32
8 000650 仁和药业 17,787,336 407,329,994.40 3.05
9 600518 康美药业 20,531,497 404,675,805.87 3.03
10 600537 海通集团 9,437,974 379,217,795.32 2.84
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 392,504,000.00 2.93
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 2,352,810.60 0.02
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 394,856,810.60 2.95
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 1001019 10央行票据19 3,200,000 313,056,000.00 2.34
2 0801026 08央行票据26 500,000 50,105,000.00 0.37
3 1001021 10央行票据21 300,000 29,343,000.00 0.22
4 126019 09长虹债 29,610 2,352,810.60 0.02
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资净值比例(%) 流通受限情况说明
1 600518 康美药业 404,675,805.87 3.03 配股申购期间停牌
2 600406 国电南瑞 19,271,112.90 0.14 非公开发行
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2006年12月12日至2006年12月31日 1.10% 0.17% 10.41% 1.00% -9.31% -0.83%
2007年度 74.48% 1.66% 108.03% 1.72% -33.55% -0.06%
2008年度 -51.32% 2.11% -53.39% 2.28% 2.07% -0.17%
2009年度 72.69% 1.73% 68.15% 1.54% 4.54% 0.19%
2010年度 19.91% 1.42% -8.29% 1.19% 28.20% 0.23%
名称 国浩律师集团(北京)事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 (010)65890661 传真 (010)65176801
经办律师 黄伟民
名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所 上海市浦东新区东昌路568号
办公地址 上海卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 (021)61238888 传真 (021)61238800
经办注册会计师 曹银华、陈宇
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,435,111.28
2 应收证券清算款 225,520,656.53
3 应收股利 -
4 应收利息 7,245,518.34
5 应收申购款 22,147,509.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 258,348,795.62
申购金额(含申购费) 申购费率
M<100万元 1.5%
100万元≤M<500万元 1.0%
500万元≤M<1000万元 0.3%
M≥1000万元 单笔1000元
持有期限 赎回费率
<365天 0.50%
365天≤M<730天 0.25%
≥730天 0