华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要




华安宏利股票型证券投资基金
2012 年半年度报告摘要
2012 年 6 月 30 日




基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一二年八月二十七日




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§1 重要提示及目录

1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8
月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。




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2 基金简介


2.1 基金基本情况


基金简称 华安宏利股票
基金主代码 040005
交易代码 040005(前端) 041005(后端)
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年9月6日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,852,273,809.56份
基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明


通过持续获取价格回归价值所带来的资本收益，以及分
投资目标
红所带来的红利收益，实现基金资产的稳定增值。
本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建
投资策略 投资组合，并在投资流程中采用公司开发的数量分析模
型进行支持，使其更为科学和客观。
基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 ＝ 中 信 标 普 300 指 数 收 益 率
业绩比较基准
×90%＋同业存款利率×10%
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预
期收益都要高于混合型基金，属于证券投资基金中的中
风险收益特征
高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，
谋求实现基金财产的稳定增值。


2.3 基金管理人和基金托管人


项目 基金管理人 基金托管人
华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限
名称
公司
姓名 冯颖 尹东
信息披露负责人

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联系电话 021-38969999 010-67595003

电子邮箱 fengying@huaan.com.cn yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275833


2.4 信息披露方式


登载基金半年度报告正文的管 www.huaan.com.cn
理人互联网网址
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层、32
层


3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要会计数据和财务指标


金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 -277,428,788.48
本期利润 183,481,663.52
加权平均基金份额本期利润 0.0482
本期基金份额净值增长率 2.40%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2012 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.4432
期末基金资产净值 7,968,948,106.53
期末基金份额净值 2.0686
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：
封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。



3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④

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增长率① 增长率标 基准收益 基准收益
准差② 率③ 率标准差
④
过去一个
-4.90% 0.96% -5.34% 0.96% 0.44% 0.00%
月
过去三个
-0.28% 0.98% 0.34% 0.98% -0.62% 0.00%
月
过去六个
2.40% 1.14% 4.25% 1.17% -1.85% -0.03%
月
过去一年 -15.78% 1.16% -17.30% 1.20% 1.52% -0.04%
过去三年 -10.22% 1.34% -18.96% 1.40% 8.74% -0.06%
自基金合
同生效起 163.98% 1.66% 78.89% 1.84% 85.09% -0.18%
至今
注：本基金的业绩比较基准为：中信标普 300 指数收益率×90%＋金融同业
存款利率×10%。
根据本基金合同的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市
的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金股票投
资比例范围为基金资产净值的 60-95%，债券的投资比例为基金资产净值的
5-40%，现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的 5%以上。
截至 2012 年 6 月 30 日, 本基金股票投资比例为基金资产净值的 93.95%，
债券的投资比例为基金资产净值的 5.03%，现金和到期日在一年以内的政府债券
为基金资产净值的 5.77%。上述各项投资比例均符合基金合同的规定。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
华安宏利股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年 9 月 6 日至 2012 年 6 月 30 日）




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4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998
年 6 月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国
际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2012 年 6 月 30 日，公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭 2
只封闭式证券投资基金，华安创新混合、华安中国 A 股增强指数、华安现金富利
货币、华安宝利配置混合、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选
股票、华安核心优选股票、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强化收
益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF、华安上证 180ETF 联接、华安上
证龙头企业 ETF、龙头 ETF 联接、华安升级主题股票、华安稳固收益债券、华安
可转换债基金、华安深证 300 指数基金（LOF）、华安科技动力股票、华安四季
红债券、华安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安标普石油指数基金
（QDII-LOF）、华安月月鑫短期理财债券、华安季季鑫短期理财债券、华安双月


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鑫短期理财债券、华安沪深 300 指数分级等 29 只开放式基金，管理资产规模达
到 854.82 亿人民币。




4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助
理）期限 证券从
姓名 职务 说明
业年限
任职日期 离任日期
尚志民 本基金的 2006-09-06 - 15 年 工 商 管 理 硕 士 ， 15
基金经理， 年证券、基金从业经
首席投资 验，曾在上海证券报
官，副总经 研究所、上海证大投
理 资管理有限公司工
作，进入华安基金管
理有限公司后曾先
后担任公司研究发
展部高级研究员，现
任公司首席投资官，
副总经理。1999 年 6
月至 2001 年 9 月担
任安顺证券投资基
金的基金经理，2000
年 7 月至 2001 年 9
月同时担任安瑞证
券投资基金的基金
经理，2001 年 9 月至
2003 年 9 月担任华
安创新证券投资基
金的基金经理，2003
年 9 月至今担任安顺
证券投资基金的基
金经理，2006 年 9
月起同时担任本基
金的基金经理。
陈逊 本基金的 2012-05-30 - 10 年 上海财经大学 MBA，
基金经理 10 年证券、基金行业
从业经验，历任大鹏
证券研究所、世纪证
券研究所、平安证券
研究所研究员、高级
研究员。2008 年 3

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月加入华安基金管
理有限公司，先后在
投资研究部和基金
投资部担任高级研
究员及基金经理助
理职务。2012 年 5
月起担任本基金的
基金经理。
注：1. 此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为
准。
2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
规定。



4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安宏利股票型证券
投资基金基金合同》、《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金
法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制
风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金
合同承诺的情形。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制
定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、发送邮件、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权
机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格


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的审批程序。 在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有
公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、
比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机
上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申
报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与
中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无
法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价
的控制原则。通过内部共同的 MSN 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若
是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集
中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标
意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投
资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环
节，公司合规监察稽核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的
投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申
购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益
输送的异常交易行为进行监控；风险管理部根据市场公认的第三方信息（如：中
债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允
性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行
分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合
规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债
券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统
中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向
交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况共出现


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了 2 次。原因：各投资组合分别按照其交易策略交易时，虽相关投资组合买卖数
量极少，但由于个股流动性较差，交易量稀少，致使成交较少的单边交易量仍然
超过该证券当日成交量的 5%。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来看，
也未发现有异常。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明


4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012 年上半年，A 股市场冲高回落，上证综指半年涨幅 1.18%，位居全球股
市中下游水平。从行业走势看，分化较为明显，涨幅最大的房地产和跌幅最大的
信息服务差距接近 30 个百分点。
本基金在上半年一直保持相对高的仓位运作，行业和个股配置主要集中在低
估值的一线蓝筹，在涨幅较大的券商、房地产、有色金属等行业配置较少，金融
行业主要配置低估值的银行业股票，部分持仓个股下跌较多，导致本基金在上半
年收益为 2.40%，略跑输比较基准。


4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2012 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 2.0686 元，本报告期份额净值
增长率为 2.40%，同期业绩比较基准增长率为 4.25%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


从近期公布的经济数据看，中国经济未来进一步超预期下行的可能性很小，
经济走势呈“U”型或者“L”形的概率较高。我们预计全年 GDP 约 8%；A 股除金
融外上市公司 2012 全年盈利增速-5%；预计通胀将在 7-10 月份超预期下降，为
货币政策调整和资源价格改革创造时机，预计后续有继续降息降准可能。
中国经济正在经历必要的调整，主要是工业的短期去库存、中期消化过剩产
能、房地产的库存调整、经济内外需结构的调整，这种调整对经济中长期发展而
言是良性的，经济将呈现软着陆局面。我们对于中国中长期经济增长前景仍持乐
观态度，风险主要来自外部动荡形成对实体经济和金融活动的冲击。
政策强调“把稳增长放在更加重要的位置”，再次选择基建投资作为突破口，

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推进“十二五”规划重大项目按期实施，启动一批事关全局、带动性强的重大项
目。配套措施逐步出台，将有效缓解经济的下滑。本轮保增长的措施有别于 2008
年“四万亿”的刺激政策，以优化结构、提升质量、改善民生为导向，相关行业
中存在投资机会。
通胀下降和去库存之后，企业成本显著下降，毛利将趋稳甚至结构性扩大。
在利空消化、后续利多推动之下，三季度中后期有望反弹。
目前股市估值接近底部，本基金在操作上将保持相对积极的仓位结构，目前
持仓以低估值大盘蓝筹股、消费股的持仓为主，后期将密切跟踪上市公司业绩，
精选个股进行投资，主要布局符合产业政策、有中长期增长潜力的成长股和消费
类股票，考虑增加相关行业的配置。




4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


1、估值政策及重大变化
无。


2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。


3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经
历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、
研究发展部总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采
用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。


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相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民,工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公
司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，
华安安顺封闭、基金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华安安顺封闭、华安宏
利股票的基金经理，华安基金管理有限公司首席投资官。
杨明，投资研究部总监，研究生学历，12 年金融、证券、基金从业经验，
曾在上海银行工作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部
宏观研究员，现任投资研究部总监。
宋磊, 投资研究部联席总监, 工学硕士，曾在大鹏证券、上海申银万国证券
研究所从事证券研究工作，2000 年 2 月加入华安基金管理有限公司，在基金研
究发展部从事化工行业研究，现任华安动态灵活配置混合基金经理、投资研究部
联席总监。
黄勤, 固定收益部总监, 经济学硕士。曾在上海银行资金部从事债券投资、
交易工作。2004 年 8 月加入华安基金管理有限公司，曾任固定收益部债券投资
经理，现任华安现金富利货币、华安强化收益债券、华安信用四季红债券型证券
投资基金的基金经理、固定收益部总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广
发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005 年加入
华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国 A 股增
强指数、华安上证 180ETF 及华安上证 180ETF 联接、华安上证龙头 ETF 和华安上
证龙头 ETF 联接，华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金经理,指数投资
部总监。
陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，CPA 中国注册会计
师协会非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安基
金管理有限公司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部
总经理。


（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查


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公司采用的估值政策和程序。


（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。


4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理尚志民作为估值委员会成员参与了基金的估值方法的讨
论与确认。


5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。


6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。




4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


本报告期不进行收益分配。


5 托管人报告


5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了
《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明


本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规

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定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对
本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。




5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意
见


本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。


6 半年度财务会计报告（未经审计）


6.1 资产负债表


会计主体：华安宏利股票型证券投资基金
报告截止日：2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 70,070,282.18 98,493,333.22
结算备付金 8,604,237.13 12,570,922.18
存出保证金 1,235,585.45 1,254,405.74
交易性金融资产 7,887,260,515.51 7,460,801,723.85
其中：股票投资 7,486,458,515.51 7,071,982,473.85
基金投资 - -
债券投资 400,802,000.00 388,819,250.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 45,496,470.41 -
应收利息 8,451,112.38 6,267,531.05
应收股利 233,995.86 -

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应收申购款 1,799,689.72 501,002.83
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 8,023,151,888.64 7,579,888,918.87
本期末 上年度末
负债和所有者权益
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 33,245,357.03 12,482,547.71
应付赎回款 3,348,711.46 3,948,799.31
应付管理人报酬 9,979,418.10 9,646,198.41
应付托管费 1,663,236.37 1,607,699.69
应付销售服务费 - -
应付交易费用 4,491,107.70 4,109,282.32
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,475,951.45 1,448,548.76
负债合计 54,203,782.11 33,243,076.20
所有者权益：
实收基金 3,852,273,809.56 3,735,597,518.43
未分配利润 4,116,674,296.97 3,811,048,324.24
所有者权益合计 7,968,948,106.53 7,546,645,842.67
负债和所有者权益总计 8,023,151,888.64 7,579,888,918.87
注：报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金份额净值 2.0686 元，基金份额总
额 3,852,273,809.56 份。

6.2 利润表


会计主体：华安宏利股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
一、收入 269,879,911.83 -417,156,176.24


14
 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

1.利息收入 7,344,167.48 8,074,742.85
其中：存款利息收入 829,762.46 1,124,728.30
债券利息收入 6,514,405.02 6,950,014.55
资产支持证券利息 - -
收入
买入返售金融资产 - -
收入
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-” -198,460,827.98 840,856,074.29
填列）
其中：股票投资收益 -299,032,446.05 771,037,364.00
基金投资收益 - -
债券投资收益 -5,835,742.49 5,005,220.45
资产支持证券投资 - -
收益
衍生工具收益 - -
股利收益 106,407,360.56 64,813,489.84
3.公允价值变动收益（损 460,910,452.00 -1,267,058,265.40
失以“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“－” - -
号填列）
5.其他收入（损失以“-” 86,120.33 971,272.02
号填列）
减：二、费用 86,398,248.31 103,459,519.82
1．管理人报酬 60,272,981.53 65,679,877.47
2．托管费 10,045,496.93 10,946,646.24
3．销售服务费 - -
4．交易费用 15,844,001.93 26,574,431.92
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产 - -
支出
6．其他费用 235,767.92 258,564.19
三、利润总额（亏损总额 183,481,663.52 -520,615,696.06
以“-”号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-” 183,481,663.52 -520,615,696.06
号填列）


6.3 所有者权益（基金净值）变动表


会计主体：华安宏利股票型证券投资基金


15
 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
3,735,597,518.43 3,811,048,324.24 7,546,645,842.67
（基金净值）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本 - 183,481,663.52 183,481,663.52
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
116,676,291.13 122,144,309.21 238,820,600.34
数（净值减少以“-”
号填列）
其中：1.基金申购款 245,040,206.02 268,526,479.20 513,566,685.22
2.基金赎回款 -128,363,914.89 -146,382,169.99 -274,746,084.88
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
- - -
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
3,852,273,809.56 4,116,674,296.97 7,968,948,106.53
（基金净值）
上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
3,607,370,468.12 5,794,911,777.97 9,402,282,246.09
（基金净值）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本 - -520,615,696.06 -520,615,696.06
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
28,238,099.66 19,528,945.55 47,767,045.21
数（净值减少以“-”
号填列）
其中：1.基金申购款 656,879,661.75 1,007,081,681.39 1,663,961,343.14
2.基金赎回款 -1,616,194,297.9
-628,641,562.09 -987,552,735.84
3
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
- - -
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益 3,635,608,567.78 5,293,825,027.46 8,929,433,595.24


16
 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

（基金净值）
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：李勍，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：
陈林


6.4 报表附注


6.4.1 基金基本情况
华安宏利股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字　 2006]第 143 号《关于同意华安
宏利股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》和《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》负
责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购
资金利息共募集人民币 1,683,963,683.51 元，业经普华永道中天会计师事务所
有限公司普华永道中天验字(2006)第 112 号验资报告予以验证。经向中国证监会
备案，《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》于 2006 年 9 月 6 日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为 1,684,224,358.17 份基金份额，其中认购资
金利息折合 260,674.66 份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限
公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安宏利股票型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、
债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金股票投资比例范
围为基金资产净值的 60-95%，债券的投资比例为基金资产净值的 5-40%，现金和
到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的 5%以上。本基金的业绩比较基
准为：中信标普 300 指数收益率×90%＋金融同业存款利率×10%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2012 年 8 月 24
日批准报出。


6.4.2 会计报表的编制基础


17
 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告
[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、
中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、
《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操
作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2012 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地
反映了本基金 2012 年 6 月 30 日的财务状况以及 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月
30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采取的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的
说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财
税[2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107 号
《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1 号《关于企业所
得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：


(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。


(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。


(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息
时代扣代缴 20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、
红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所
得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。


(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票

18
 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

交易印花税。




6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况
本报告期关联方关系未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司
(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构

下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期（2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日）和上年度可比期
间（2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日）均无通过关联方交易单元进行的股
票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期（2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日）和上年度可比期
间（2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日）均无通过关联方交易单元进行的权
证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期（2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日）和上年度可比期
间（2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日）均无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2012年1月1日至2012年6 2011年1月1日至2011年6月30日
月30日
当期发生的基金应支付
60,272,981.53 65,679,877.47
的管理费
其中：支付销售机构的客 4,973,905.83 6,146,686.22

19
 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

户维护费
注：支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产
净值 1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。

6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2012年1月1日至2012年6 2011年1月1日至2011年6月30日
月30日
当期发生的基金应支付
10,045,496.93 10,946,646.24
的托管费
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 ×0.25% / 当年天数。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
银行间市场 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
交易的各关 交易金 利息收 利息支
基金买入 基金卖出 交易金额
联方名称 额 入 出
- - - - - - -
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
银行间市场 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
交易的各关 交易金 利息收 利息支
基金买入 基金卖出 交易金额
联方名称 额 入 出
中国建设银
- 9,960,694.40 - - - -
行
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
本期 上年度可比期间
项目 2012年1月1日至2012年6 2011年1月1日至2011年6月30日
月30日
期初持有的基金份额 38,437,143.57 38,437,143.57
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -

20
 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

减：期间赎回/卖出总份
- -
额
期末持有的基金份额 38,437,143.57 38,437,143.57
期末持有的基金份额占
1% 1.06%
基金总份额比例
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
基金管理公司主要股东及其控制的机构本报告期末（2012 年 6 月 30 日）和
上年度末（2011 年 12 月 31 日）均无投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
70,070,282.18 744,783.20 464,236,992.65 984,329.56
行
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计
息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内（2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日）和上年度可比
期间（2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日）均不存在在承销期内参与关联方
承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2012 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

流通 期末 数量
证券 成功 可流 认购 期末 期末
证券名称 受限 估值 （单位： 备注
代码 认购日 通日 价格 成本总额 估值总额
类型 单价 股 ）

网下 -
601388 怡球资源 2012-04-11 2012-07-23 13 16.81 2,540,322 33,024,186.00 42,702,812.82
中签


6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金截至 2012 年 6 月 30 日止未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至报告期末 2012 年 6 月 30 日止，本基金无银行间市场债券正回购交易中

21
 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至报告期末 2012 年 6 月 30 日止，本基金无交易所市场债券正回购交易中
作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。

7 投资组合报告


7.1 期末基金资产组合情况


金额单位：人民币元
占基金总资产的比
序号 项目 金额
例（%）
1 权益投资 7,486,458,515.51 93.31
其中：股票 7,486,458,515.51 93.31
2 固定收益投资 400,802,000.00 5.00
其中：债券 400,802,000.00 5.00
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 78,674,519.31 0.98
6 其他各项资产 57,216,853.82 0.71
7 合计 8,023,151,888.64 100.00


7.2 期末按行业分类的股票投资组合


金额单位：人民币元
占基金资产净
代码 行业类别 公允价值
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 697,701,864.40 8.76
C 制造业 3,903,268,298.82 48.98
C0 食品、饮料 669,400,231.00 8.40
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -


22
 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 541,880,039.98 6.80
C5 电子 239,918,682.77 3.01
C6 金属、非金属 408,953,654.82 5.13
C7 机械、设备、仪表 1,310,036,125.36 16.44
C8 医药、生物制品 733,079,564.89 9.20
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 73,239,996.84 0.92
E 建筑业 230,799,988.46 2.90
F 交通运输、仓储业 396,242,023.00 4.97
G 信息技术业 156,830,530.98 1.97
H 批发和零售贸易 542,096,652.40 6.80
I 金融、保险业 991,579,784.32 12.44
J 房地产业 239,783,112.24 3.01
K 社会服务业 254,904,784.05 3.20
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 11,480.00 0.00
合计 7,486,458,515.51 93.95


7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


金额单位：人民币元
占基金资
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 产净值比
例（％）
1 600519 贵州茅台 2,051,900 490,711,885.00 6.16
2 002001 新 和 成 19,080,000 403,160,400.00 5.06
3 600104 上汽集团 26,988,888 385,671,209.52 4.84
4 601088 中国神华 16,799,905 377,661,864.40 4.74
5 601318 中国平安 8,000,000 365,920,000.00 4.59
6 600016 民生银行 60,999,968 365,389,808.32 4.59
7 600585 海螺水泥 23,000,000 340,860,000.00 4.28
8 600196 复星医药 31,999,919 329,919,164.89 4.14
9 600028 中国石化 50,800,000 320,040,000.00 4.02
10 000651 格力电器 12,990,000 270,841,500.00 3.40
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于
www.huaan.com.cn 网站的半年度报告正文。




23
 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金资产
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
净值比例（％）
1 601288 农业银行 436,846,809.50 5.79
2 601318 中国平安 371,408,895.29 4.92
3 000527 美的电器 356,025,125.68 4.72
4 000157 中联重科 324,049,432.23 4.29
5 600196 复星医药 319,230,116.18 4.23
6 601166 兴业银行 297,514,237.31 3.94
7 600104 上汽集团 270,533,842.87 3.58
8 600060 海信电器 266,353,216.23 3.53
9 600048 保利地产 223,403,595.12 2.96
10 600406 国电南瑞 187,383,316.90 2.48
11 002450 康得新 160,362,287.79 2.12
12 002573 国电清新 156,840,555.81 2.08
13 002001 新 和 成 146,633,364.86 1.94
14 002024 苏宁电器 141,462,571.06 1.87
15 600858 银座股份 127,001,498.73 1.68
16 601100 恒立油缸 114,905,928.93 1.52
17 601333 广深铁路 100,942,252.33 1.34
18 600016 民生银行 97,502,002.46 1.29
19 000651 格力电器 86,168,198.04 1.14
20 600101 明星电力 80,757,935.66 1.07
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金资产
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
净值比例（％）
1 600036 招商银行 535,409,991.83 7.09
2 601288 农业银行 428,582,781.06 5.68
3 601333 广深铁路 397,109,050.99 5.26
4 000001 深发展Ａ 338,802,243.34 4.49
5 002024 苏宁电器 270,740,135.43 3.59
6 000157 中联重科 243,576,936.96 3.23
7 000527 美的电器 217,222,650.46 2.88
8 600028 中国石化 214,936,923.34 2.85
9 601318 中国平安 205,724,814.75 2.73

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 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

10 002073 软控股份 183,869,403.50 2.44
11 600104 上汽集团 169,362,594.65 2.24
12 002038 双鹭药业 133,578,066.68 1.77
13 600585 海螺水泥 120,179,810.36 1.59
14 002304 洋河股份 103,044,741.11 1.37
15 000651 格力电器 100,252,551.32 1.33
16 600309 烟台万华 95,667,394.20 1.27
17 600292 九龙电力 92,803,835.53 1.23
18 002001 新 和 成 92,742,601.11 1.23
19 600153 建发股份 83,284,136.50 1.10
20 002415 海康威视 76,970,340.17 1.02
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 5,349,382,175.06
卖出股票的收入（成交）总额 5,097,672,429.35
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总
额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合


金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值
比例（％）
1 国家债券 109,139,000.00 1.37
2 央行票据 291,663,000.00 3.66
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 400,802,000.00 5.03


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


金额单位：人民币元
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
值比例（％）

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 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

1 1101088 11 央票 88 1,200,000 116,292,000.00 1.46
2 1101086 11 央票 86 800,000 77,480,000.00 0.97
3 1101096 11 央票 96 700,000 67,886,000.00 0.85
4 110018 11 附息国债 18 600,000 60,024,000.00 0.75
5 129901 12 贴现国债 01 500,000 49,115,000.00 0.62


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.9 投资组合报告附注

7.9.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,235,585.45
2 应收证券清算款 45,496,470.41
3 应收股利 233,995.86
4 应收利息 8,451,112.38
5 应收申购款 1,799,689.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 57,216,853.82
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



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 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

8 基金份额持有人信息


8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构


份额单位：份
持有人结构
持有人 户均持有 机构投资者 个人投资者
户数 的基金份
占总份 占总份额
(户) 额 持有份额 持有份额
额比例 比例
207,583 18,557.75 1,553,329,799.15 40.32% 2,298,944,010.41 59.68%




8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况


项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
984,367.10 0.03%
有本基金
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量的数量区间为 0 至 10 万份；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。



9 开放式基金份额变动

单位：份
基金合同生效日（2006 年 9 月 6 日）基金
1,684,224,358.17
份额总额
本报告期期初基金份额总额 3,735,597,518.43
本报告期基金总申购份额 245,040,206.02
减：本报告期基金总赎回份额 128,363,914.89
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,852,273,809.56


10 重大事件揭示


10.1 基金份额持有人大会决议


报告期内无基金份额持有人大会决议。

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 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


1、本基金管理人重大人事变动如下：
(1) 2012 年 2 月 3 日，本基金管理人发布关于基金行业高级管理人员变更
公告，尚志民先生任华安基金管理有限公司副总经理。尚志民先生经中国证监会
核准取得高管任职资格。
(2) 2012 年 5 月 30 日，本基金管理人发布关于华安宏利股票型证券投资基
金基金经理变更公告，增聘陈逊先生为本基金的基金经理。
2、本基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：无。




10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。


10.4 基金投资策略的改变


报告期内无基金投资策略的改变。


10.5 报告期内改聘会计师事务所情况


报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。


10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。


10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额 占当期股 佣金 占当期佣


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 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

票成交总 金总量的
额的比例 比例
广发证券股份 -
1 1,605,484,705.12 15.55% 1,364,660.69 15.70%
有限公司
长江证券股份 -
1 604,061,006.88 5.85% 518,239.41 5.96%
有限公司
联讯证券有限 -
1 - - - -
责任公司
中山证券有限 -
1 478,755,808.85 4.64% 391,018.70 4.50%
责任公司
齐鲁证券有限 -
1 916,911,676.56 8.88% 758,978.09 8.73%
公司
国信证券股份 -
1 20,749,298.79 0.20% 17,636.79 0.20%
有限公司
宏源证券股份 -
1 214,129,133.57 2.07% 173,981.19 2.00%
有限公司
广州证券有限 -
1 1,069,199,371.99 10.35% 927,239.85 10.67%
责任公司
中国银河证券 -
1 - - - -
股份有限公司
天风证券有限 -
1 1,133,645,710.36 10.98% 967,255.60 11.13%
责任公司
国盛证券有限 -
1 144,903,438.46 1.40% 124,453.97 1.43%
责任公司
申银万国证券 -
1 197,328,016.71 1.91% 160,331.83 1.84%
股份有限公司
华安证券有限 -
1 - - - -
责任公司
德邦证券有限 -
1 384,963,749.36 3.73% 327,220.24 3.76%
责任公司
新时代证券有 -
1 - - - -
限责任公司
财富证券有限 -
1 513,803,943.51 4.98% 439,350.57 5.05%
责任公司
国泰君安证券 -
1 722,385,452.48 7.00% 586,942.34 6.75%
股份有限公司
方正证券股份 -
1 234,228,354.97 2.27% 194,672.41 2.24%
有限公司
万联证券有限 -
1 512,359,775.85 4.96% 442,121.62 5.09%
责任公司
中国国际金融 -
1 - - - -
有限公司
湘财证券有限 -
1 670,622,312.41 6.49% 547,867.59 6.30%
责任公司

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 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

上海证券有限 -
1 - - - -
责任公司
海通证券股份 -
1 - - - -
有限公司
华泰证券股份 -
1 - - - -
有限公司
兴业证券股份 -
1 413,520,894.74 4.00% 351,492.22 4.04%
有限公司
招商证券股份 -
1 - - - -
有限公司
中信建投证券 -
1 - - - -
有限责任公司
中信证券股份 -
1 - - - -
有限公司
中银国际证券 -
1 - - - -
有限责任公司
瑞银证券有限 -
1 488,691,127.20 4.73% 398,780.91 4.59%
责任公司
财达证券有限 -
1 - - - -
责任公司
东北证券股份 -
1 - - - -
有限公司

注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度
保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。


2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评
价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。

30
 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托
管人。


3.报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
(1) 新增瑞银证券有限责任公司深圳交易单元 1 个；
(2) 新增财达证券有限责任公司上海交易单元 1 个；
(3) 新增东北证券股份有限公司上海交易单元 1 个；


10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
占当期
占当期债 占当期回购
券商名称 权证成
成交金额 券成交总 成交金额 成交总额的 成交金额
交总额
额的比例 比例
的比例
广发证券股份
298,098,609.27 53.23% - - - -
有限公司
长江证券股份
- - - - - -
有限公司
联讯证券有限
- - - - - -
责任公司
中山证券有限
- - - - - -
责任公司
齐鲁证券有限
- - - - - -
公司
国信证券股份
- - - - - -
有限公司
宏源证券股份
- - - - - -
有限公司


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 华安宏利股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

广州证券有限
- - - - - -
责任公司
中国银河证券
- - - - - -
股份有限公司
天风证券有限
3,056,875.89 0.55% - - - -
责任公司
国盛证券有限
- - - - - -
责任公司
申银万国证券
- - - - - -
股份有限公司
华安证券有限
- - - - - -
责任公司
德邦证券有限
52,587,509.70 9.39% - - - -
责任公司
新时代证券有
- - - - - -
限责任公司
财富证券有限
206,238,449.90 36.83% - - - -
责任公司
国泰君安证券
- - - - - -
股份有限公司
方正证券股份
- - - - - -
有限公司
万联证券有限
- - - - - -
责任公司
中国国际金融
- - - - - -
有限公司
湘财证券有限
- - - - - -
责任公司
上海证券有限
- - - - - -
责任公司
海通证券股份
- - - - - -
有限公司
华泰证券股份
- - - - - -
有限公司
兴业证券股份
- - - - - -
有限公司
招商证券股份
- - - - - -
有限公司
中信建投证券
- - - - - -
有限责任公司
中信证券股份
- - - - - -
有限公司
中银国际证券
- - - - - -
有限责任公司

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瑞银证券有限
- - - - - -
责任公司
财达证券有限
- - - - - -
责任公司
东北证券股份
- - - - - -
有限公司




华安基金管理有限公司
二〇一二年八月二十七日




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