华安升级主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2011 年第 1 号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一一年十二月
重要提示
华安升级主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以
下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）2011年3月3日证监许可[2011]317号文核准。本基金基金合同自2011
年4月22日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解
基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金
是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。基金管理
人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明
外，本招募说明书所载内容截止日为2011年10月22日，有关财务数据截止日为2011年9月30
日（未经审计），净值表现截止日为2011年6月30日。
目录
一、基金管理人 ..............................................................................................................................1
二、基金托管人 ..............................................................................................................................5
三、相关服务机构 ..........................................................................................................................7
四、基金的名称 ............................................................................................................................29
五、基金的类型 ............................................................................................................................29
六、基金的投资目标 ....................................................................................................................29
七、基金的投资方向 ....................................................................................................................29
八、基金的投资策略 ....................................................................................................................30
九、基金的业绩比较基准 ............................................................................................................34
十、基金的风险收益特征 ............................................................................................................35
十一、基金投资组合报告 ............................................................................................................35
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................39
十三、费用概览 ............................................................................................................................40
十四、对招募说明书更新部分的说明 ........................................................................................43
更新的招募说明书摘要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：上海浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼
3、法定代表人：李勍
4、设立日期：1998 年 6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20 号
6、联系电话：（021）38969999
7、联系人：冯颖
8、客户服务中心电话：40088-50099
9、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
（1）董事会：
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公
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司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事
处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁，并代
行董事长职务。
朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发
银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份
有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公
司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海
市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投
资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委
副书记。
马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总
经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，
锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大
酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅
馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼
财务总监。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。
王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公
司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券
业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰
君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学
经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，
北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
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任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁
员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管
理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金
融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促
进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司
专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（2）监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训
练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经
济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣
传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监
事会主席。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产
信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限
公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副
厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副总
裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计
主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、
办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资
（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、
上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及
上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行
宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公
司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰
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君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安
投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历
任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现
任华安基金管理有限公司总裁助理，兼任信息技术部总经理、客户服务与电子商务部总经理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
（3）高级管理人员：
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司
证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处
主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁，并代行
董事长职务。
章国富先生，研究生学历，22 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕
士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、
上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经
理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
陈俏宇女士，工商管理硕士，中国注册会计师非执业会员，14 年证券、基金从业经历。
曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究
所有限公司行业部工作。2003 年 10 月加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级研
究员和专户理财部投资经理，2006 年 5 月 30 日至 2007 年 3 月 14 日担任安顺证券投资基金
的基金经理助理，2006 年 9 月 7 日至 2007 年 3 月 14 日兼任华安宏利股票型证券投资基金
的基金经理助理，2007 年 3 月 14 日至 2008 年 2 月 13 日担任安顺证券投资基金和华安宏利
股票型证券投资基金的基金经理。2008 年 2 月 13 日起担任安信证券投资基金的基金经理。
2008 年 10 月 22 日起担任华安核心优选股票型证券投资基金基金经理。2011 年 4 月起同时
担任本基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
李 勍先生，总裁
尚志民先生，首席投资官
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顾建国先生，财富管理中心总经理
翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理
陈俏宇女士，基金经理
汪光成先生，基金经理
杨明先生，首席宏观策略师
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2011 年 9 月 30 日，公司目前共有员工 284 人，主要来自国内外证券公司等金融机
构，其中 76.8%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所
有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研
究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：张建国（代行）
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
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设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2011 年 3 月 31 日，中国建设银行资产总额 113,125.16 亿元，较上年末增加
5,021.99 亿元，增长 4.65%。2011 年一季度，中国建设银行实现净利润 472.33 亿元，较
上年同期增长 34.23%；年化平均资产回报率 1.71%，年化加权平均净资产收益率 26.19%；
利息净收入 716.30 亿元，较上年同期增长 25.27%；净利差为 2.58%，净利息收益率为 2.69%，
分别较上年同期提高 0.28 和 0.30 个百分点；手续费及佣金净收入 231.54 亿元，较上年
同期增长 37.29%。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收
入结构日趋合理。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖
北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨
村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海
浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行 9 家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行
伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装
运行自动柜员机(ATM)39,874 台，拥有员工 313,867 人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010 年共获得 100 多个国内外奖项。
本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行
品牌 500 强”列第 13 位，并被评为 2010 年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的
“Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金
融》杂志评为 2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出
零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII
托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老
金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有员工
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130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70 审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、
广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运
管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 6 月 30 日，中国建设银行已托管
195 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。2010 年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国
内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国
最佳次托管银行”。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构及其联系人
1、直销机构
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（1）华安基金管理有限公司上海业务总部
地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼
电话：（021）38969960
传真：（021）58406138
联系人：张剑云
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话：（010）57635999
传真：（010）66214061
联系人：满黎
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室
电话：（020）38199200
传真：（020）38927962
联系人：田峰
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话：（029）87651811
传真：（029）87651820
联系人：史小光
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：强智勇
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
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联系人：曹瀚
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话：（021）33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
电话：（010）66596688
传真：（010）66593157
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：（010）66107914
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网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址：www.95599.cn
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：张建国（代行）
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195049
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话：（010）65550827
传真：（010）65550827
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
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法定代表人：肖遂宁
电话：（0755）82088888
传真：（0755）82080714
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(9) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人： 高建平
电话：（0591）87839338
传真：（0591）87841932
客户服务电话：95561
网址： www.cib.com.cn
(10)中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
传真：（010）68560661
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
(11)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：（010）57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(12)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
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客户服务电话：95580
传真：（010）68858117
网址：www.psbc.com
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：翟鸿祥
电话：（010）85238425
传真：（010）85238680
客户服务电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
(14)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
电话：（021）962888
传真：（021）63370777
客户服务电话：（021）68475625
网址：www.bankofshanghai.com
(15)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市延安西路 728 号华敏大厦 26 楼
法定代表人：李秀仑
电话：（021）62126969
传真：（021）62521689
客户服务电话：（021）962999
网址：www.shrcb.com
(16)浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
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更新的招募说明书摘要
电话：（0571）87659084
传真：（0571）87659188
客户服务电话：95105665
网址： www.czbank.com
(17)东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22118118
传真：( 0769 ) 22118020
客户服务电话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(18)临商银行股份有限公司
注册地址： 山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人： 王傢玉
电话：（0539）8311353
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(19)温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990089
客户服务电话：0577- 96699
网址：www.wzbank.cn
(20)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人： 农惠臣
电话：0991-824667
传真：0991-8824667
13
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客户服务电话：96518
网址：www.uccb.com.cn
(21)大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维
电话：（0411）82308602
传真：（0411）82311420
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(22)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：高淑珍
电话：（0451）86779999
传真：（0451）86779000
客户服务电话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(23)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
电话：（021）38676161
传真：（021）38670161
客户服务电话：95521，400-8888-666
网址：www.gtja.com
(24)中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：（010）65183888
14
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传真：（010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(25)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833 转 2181
传真：（0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(26)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943511
传真：（0755）82943237
客户服务热线：400-8888-111、（0755）26951111
网站：www.newone.com.cn
(27)广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：王志伟
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
网址：www.gf.com.cn
(28)中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人：王东明
电话：（010）84864818
传真：（010）84865560
15
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网址：www.ecitic.com
(29)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：（010）66568047
传真：（010）66568536
客户服务电话：800-820-1868
网址：www.chinastock.com.cn
(30)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）63410456
客户服务电话：400-8888-001、（021）962503
网址：www.htsec.com
(31)华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
法定代表人：马昭明
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
客户服务电话: 95513
网址：www.lhzq.com
(32)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：（021）54033888
传真：（021）54035333
客户服务电话：（021）962505
网址：www.sw2000.com.cn
16
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(33)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
客户服务电话：（021）68419974
网址：www.xyzq.com.cn
(34)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：400-8888-999
网址：www.95579.com.cn
(35) 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人：王珠林
电话：023-63786488
传真：023-63786001
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(36)湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地点：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(37)万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
17
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办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
法定代表人：张建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(38)民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18 层
法定代表人：岳献春
电话：（010）85120190
传真：（010）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(39)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：（0551）2207114
客户服务电话：4008-888-777
网址：www.gyzq.com.cn
(40)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
电话：（022）28455588
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
(41)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（025）84457777
客户服务电话：（025）95597
18
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网址：www.htsc.com.cn
(42)山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（0351）8686703
传真：（0351）8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
(43)中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：史洁民
电话：（0532）85022026
传真：（0532）85022026
客户服务电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
(44)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(45)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
19
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电话：（021）63325888
传真：（021）63326173
客户服务电话:（021）962506、400-8888-506
网址：www.dfzq.com.cn
(46)方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话：（0731）85832343
传真：（0731）85832342
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
(47)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：（021）68816000-1876
传真：（021）68815009
客户服务电话: 10108998
网站：www.ebscn.com
(48)广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
电话：（020）87322668
传真：（020）87325036
客户服务电话：961303
网址：www.gzs.com.cn
(49)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号上海证券
法定代表人：郁忠民
电话：(021) 53519888
20
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传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918/（021）962518
网址：www.962518.com
(50)国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦
法定代表人：范炎
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82830162
客户服务电话：400-888-5288
网址：www.glsc.com.cn
(51)华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
电话：（0551）5161666
传真：（0551）5161600
客户服务电话：（0551）5161671
网址：www.hazq.com
(52)国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：（0771）5539262
传真：（0771）5539033
客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100
网址：www.ghzq.com.cn
(53)财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-27 层
法定代表人：蒋永明
电话：（0731）4403343
传真：（0731）4403439
客户服务电话: (0731) 4403343
网址：www.cfzq.com
(54)东莞证券有限责任公司
21
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注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
电话：（0769）22119351
传真：（0769）22119423
客户服务电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
(55)中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
电话：（0371）65585670
传真：（0371）65585670
客户服务电话：（0371）967218/400-813-9666
网址：www.ccnew.com
(56)国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电话：（010）84183389
传真：（010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(57)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：鞠瑾
电话：（0471）4913998
传真：（0471）4930707
客户服务电话：（0471）4961259
22
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网址：www.cnht.com.cn
(58)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼
法定代表人：管荣升
电话：（0791）6289771
传真：（0791）6289395
网址：www.gsstock.com
(59)宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系电话：（010）88085858
传真号码：（010）88085195
客户服务电话：（400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
(60)齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真：（0531）68889752
客户服务电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(61)世纪证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼
法定代表人：卢长才
电话：（0755）83199511
传真：（0755）83199545
客户服务电话: (0755) 83199511
公司网站：www.csco.com.cn
23
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(62)中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
电话：（0791）6768763
传真：（0791）6789414
客户服务电话：（0791）6768763
网址：www.scstock.com
(63)西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16—17 层
法定代表人：刘建武
电话：（029）87406172
客户服务电话：96708
网址：www.westsecu.com.cn
(64)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人： 黄金琳
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
客户服务电话：（0591）96326
网址： www.hfzq.com.cn
(65)华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100
传真：（0931）4890118
客户服务电话：（0931）4890100
网址：www.hlzqgs.com
24
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(66)中国国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：李剑阁
电话：（010）65051166
传真：（010）65051156
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(67)中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至第 21 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人：杨明辉
电话：（0755）82026521
传真：（0755）82056539
客户服务电话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
(68)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴泳良
电话：（0755）82943755
传真：（0755）82940511
客户服务电话：（0755）82943750
网址：www.zszq.com.cn
(69)日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
电话：0471-6292587
传真：0471-6292477
25
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客户服务电话：（010）88086830
网址：www.rxzq.com.cn
(70)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服务电话：40066-6228
网址：www.jhzq.com.cn
(71)华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
电话：（021）50122107
传真：（021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(72)厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
办公地址： 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
(73)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号
26
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法定代表人：丁之锁
电话：（010）58568007
传真：（010）58568062
客户服务电话：（010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(74)财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人：翟建强
电话：0311-86028442
传真：0311-66006244
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
(75)中天证券有限责任公司
注册地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲
办公地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲
法定代表人： 李学琦
电话：（024）23266917
传真：（024）23255606
客户服务电话：4006180315
网址：www.stockren.com
(76)大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市中山区延安路 1 号保嘉大厦 15-16 层
法定代表人：于宏民
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
27
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(77)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 4 层
法定代表人： 林义相
电话：（010）66045608
传真：（010）66045500
客户服务电话：（010）66045678
网址：www.txsec.com 或 jijin.txsec.com
（二）注册登记机构
华安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼
法定代表人：李勍
电话：（021）38969999
传真：（021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
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更新的招募说明书摘要
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：金毅
经办注册会计师：汪棣、金毅
四、基金的名称
本基金名称：华安升级主题股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金重点投资于受益于产业结构升级、消费升级和技术升级的行业，分享中国经济结
构转型过程中的投资收益。在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括A股股票（包含中小板、创业板及其他
29
更新的招募说明书摘要
经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、货币市场工具和资产支持证券以及中国证监
会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，其中投资于战略性新兴行业、消费
升级行业和传统行业中的技术升级相关行业的比例不低于股票投资的80%；债券、权证、现
金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为5～40%，其中权证投资占基金资
产净值的比例范围为0～3%；现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分析与
定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中。
1、资产配置策略
本基金以股票投资为主，并通过适度调整大类资产配置比例，减少基金的系统性风险。
本基金将通过对宏观经济、国家政策、市场预期、估值水平等可能影响证券市场的重要因素
的研究和预测，利用公司研究开发的数量模型工具，分析和比较不同类别金融市场和不同金
融工具的收益及风险特征，确定合适的资产配置比例。在做大类资产的主动性配置时，基金
管理人也会基于在长期投资管理过程中所累积的经验，应对突发事件、财报季节效应以及市
场非有效等例外效应所造成的短期市场波动。
2、股票投资策略
采取“自上而下”和“自下而上”相结合的方法确定投资组合。
（1）采取“自上而下”的方式选择行业
对宏观经济中制度性、结构性或周期性等发展趋势进行前瞻性的研究与分析，挖掘并投
资于集中代表整个经济发展趋势的行业或主题。本基金重点关注以下几类行业，并将不低于
80%的股票资产投资于该类行业的上市公司。
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更新的招募说明书摘要
① 战略性新兴行业
国家中长期科学和技术发展规划纲要把建设创新型国家作为战略目标，把可持续发展作
为战略方向，把争夺经济科技制高点作为战略重点。在这一规划下，战略性新兴行业将逐步
成为经济社会发展的主导力量。本基金认为，战略性新兴行业必须掌握关键核心技术，具有
市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的特征。在选择战
略性新兴行业时，将着重考虑以下几个因素：一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；
二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批相关产业的兴起。本基金根据国民经济和
社会发展五年规划、产业调整与振兴规划以及区域发展战略等，确定节能环保、信息技术、
新材料和生物医药等行业为中长期的战略性新兴产业。未来将根据经济社会的发展和政策的
演变适当调整战略性新兴产业的范畴。
②消费升级行业
当前在经济增长的三驾马车中，消费是最为稳定且持续增长的因素。随着我国居民收入
水平提高，消费升级趋势越来越明显，导致消费升级受益行业公司业绩持续稳定增长。本基
金将对影响居民收入水平及消费结构的因素以及消费结构的变化趋势进行跟踪分析，发掘不
同时期的消费升级主题，在不同子行业间进行积极的轮换，不断优化股票资产结构。
③传统行业中的技术升级
传统行业中的技术升级也是本基金重点关注的投资主题。创新投入和新科技的应用将为
传统行业注入新的活力，带动技术升级和盈利模式的创新。本基金在投资传统行业时，将通
过技术应用前景、市场需求和经济效益三方面论证企业发展战略和市场推进措施，挖掘技术
升级带来的投资机会。
（2）采取“自下而上”的方法精选个股
在根据上述策略选择行业的基础上，本基金将采用基本面分析和实地调研相结合的研究
方法选择个股。
基于公司财务指标分析公司的基本面价值，选择财务和资产状况良好且盈利能力较强的
公司。具体的考察指标包括成长性指标（主营业务收入增长率、息税折旧前利润增长率、现
金流）、盈利指标（毛利率、净资产收益率、投资回报率、企业净利润率）等指标。本基金
将主要使用现金流折现模型、市盈率和市净率模型等财务模型对公司进行估值。在估值安全
边际允许的前提下，更多关注公司成长的持续性。
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更新的招募说明书摘要
行业研究员将通过实地调研等基本面研究方法剖析盈利背后的驱动因素，重点关注以下
几类价值驱动因素：
①市场竞争格局：在市场格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和技术改造；
②盈利效率：公司盈利效率较高，财务结构合理，各项财务指标在业内处于领先水平；
③技术升级：公司核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在需
求且存在技术壁垒；
④企业家精神：企业家致力于打造企业的核心竞争力，规划公司长远发展。
3、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金经理通过对收益
率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资
于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。
在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据
利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点
分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务
结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相
对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利
机会。
4、权证投资策略
本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻
求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
5、资产支持证券的投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易
机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选
择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
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更新的招募说明书摘要
（二）投资决策的依据和程序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（2）宏观经济变化的环境、微观企业运行的态势和证券市场走势。
2、投资决策体系
华安实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委员
会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规
范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，投资协调小组是基金投资的协调机构和中
间桥梁，投资协调小组由基金投资部、研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。
基金经理是基金运作的直接管理人。
3、投资管理程序
严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键，也是稳定管理、规范运作和风险控制赖
以实现的保证。本基金实行以资产配置、证券选择、组合构建、交易执行、评估与调整、数
量分析及投资风险管理为核心的投资管理程序。
（1）资产配置
研究发展部和被动投资部金融工程小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、
行业分析报告、市场分析报告和数量分析报告，在此基础之上，研究发展部策略小组提交投
资策略分析报告及资产配置建议报告，基金经理提交基金组合分析报告和未来操作建议，供
投资决策委员会会议讨论。
投资决策委员会审议报告并形成投资决策建议，审议各基金的投资策略和投资计划。基
金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决定基金的具体资产配置。
（2）证券选择
基金经理根据决策会议的决议、基金的投资限制要求和市场判断，从核心股票库中挑选
股票来构建和调整投资组合。
（3）组合构建
基金经理根据研究员提交的研究报告，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决
定买卖数量、时机，其中超权限投资安排等需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，
基金经理将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。对于已经买
入的股票，基金的持有周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变
33
更新的招募说明书摘要
现成本，从而提高基金的收益水平。
（4）交易执行
集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）风险与绩效评估
基金风险评估采用风险管理部门开发模型，评估组合风险价值、行业配置、估值、流动
性、利率和信用等风险。绩效评估采用华安自主研发组合绩效归因分析系统和第三方绩效归
因系统，对投资组合指定时间段进行绩效分解，归因收益风险来源。
风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告使得
投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策
略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，基
金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整
合规监察稽核部对基金投资组合进行合规监控，合规监察稽核部依据证券基金相关投资
法规，同时结合本公司实际情况，进行投资组合的合规监控。
基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回的现
金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断得到
优化。
九、基金的业绩比较基准
基金整体业绩比较基准＝80%×沪深 300 指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率
沪深 300 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数, 它的样本选自沪深两个
证券市场, 覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的主
流投资股票, 能够反映 A 股市场总体发展趋势，具有权威性，适合作为本基金股票投资业绩
比较基准。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时
覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，具有广泛
的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
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更新的招募说明书摘要
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用于本
基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相
应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明
书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金，属于证券投资基金中的高风险投资品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 10 月 17 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 9 月 30 日。
1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
1 权益投资 1,288,843,146.98 79.56
其中：股票 1,288,843,146.98 79.56
2 固定收益投资 1,876,660.80 0.12
其中：债券 1,876,660.80 0.12
资产支持证券 - -
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更新的招募说明书摘要
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 220,000,890.00 13.58
其中：买断式回购的买入返售金 - -
融资产
5 银行存款和结算备付金合计 108,345,226.79 6.69
6 其他各项资产 931,002.73 0.06
7 合计 1,619,996,927.30 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 22,641,400.00 1.40
C 制造业 967,693,203.46 59.99
C0 食品、饮料 172,619,980.20 10.70
C1 纺织、服装、皮毛 11,286,589.00 0.70
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
石油、化学、塑胶、 147,219,705.00 9.13
C4
塑料
C5 电子 59,034,240.16 3.66
C6 金属、非金属 54,274,600.00 3.36
C7 机械、设备、仪表 314,529,569.44 19.50
C8 医药、生物制品 208,728,519.66 12.94
C99 其他制造业 - -
电力、煤气及水的生产和 - -
D
供应业
E 建筑业 24,908,425.50 1.54
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更新的招募说明书摘要
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 135,534,720.06 8.40
H 批发和零售贸易 6,846,814.00 0.42
I 金融、保险业 123,165,583.96 7.64
J 房地产业 4,147,000.00 0.26
K 社会服务业 3,906,000.00 0.24
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,288,843,146.98 79.90
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
值比例（％）
1 000858 五 粮 液 2,800,000 101,640,000.00 6.30
2 002250 联化科技 3,155,700 65,038,977.00 4.03
3 000423 东阿阿胶 1,557,000 64,599,930.00 4.00
4 000001 深发展Ａ 3,899,999 62,555,983.96 3.88
5 600016 民生银行 10,980,000 60,609,600.00 3.76
6 600104 上海汽车 3,680,000 58,806,400.00 3.65
7 002038 双鹭药业 1,780,000 57,583,000.00 3.57
8 600585 海螺水泥 3,155,500 54,274,600.00 3.36
9 002001 新 和 成 2,300,000 50,255,000.00 3.12
10 600316 洪都航空 2,233,293 48,864,450.84 3.03
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值（元）
比例（％）
1 国家债券 - -
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更新的招募说明书摘要
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 1,876,660.80 0.12
8 其他 - -
9 合计 1,876,660.80 0.12
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 产净值比
例（％）
1 110016 川投转债 21,210 1,876,660.80 0.12
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 投资组合报告附注
8.1 2011 年 5 月 27 日，五粮液收到中国证监会的《行政处罚决定书》。本基金投资该
股票的决策程序符合相关法律法规的要求。报告期内，基金投资的前十名其他证券的发行主
体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。。
8.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 85,488.63
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更新的招募说明书摘要
2 应收证券清算款 305,113.91
3 应收股利 -
4 应收利息 150,140.73
5 应收申购款 390,259.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 931,002.73
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
值比例(%)
1 110016 川投转债 1,876,660.80 0.12
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2011 年 6 月 30 日）
39
更新的招募说明书摘要
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
② 率③ 准差④
自 2011-4-22（合
同生效日）至 0.10% 0.85% -6.73% 0.91% 6.83% -0.06%
2011-6-30
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
40
更新的招募说明书摘要
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金
管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金申购费率最高不超过1.5%，且随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果
有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费率如下表所示：
单笔申购金额（M） 申购费率
M<100万 1.5%
100万≤M<300万 1.2%
300万≤M<500万 0.8%
M≥500万 每笔1000元
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.5%，按持有期递减。本基金的赎回费用由
赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产。具体费率如下：
持有期限（Y） 赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
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更新的招募说明书摘要
Y≥2 年 0
注：1 年为 365 天，2 年为 730 天，以此类推。
3、转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金 T 日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额×转出基金 T 日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如
下：
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入
基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固
定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固
定收费金额
注 1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资
产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三）其他费用
1、基金财产拨划支付的银行费用；
2、基金合同生效后的基金信息披露费用；
3、基金份额持有人大会费用；
42
更新的招募说明书摘要
4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
5、基金的证券交易费用；
6、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另
有规定时从其规定。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
重要提示 更新了重要提示的相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了部分直销机构和代销机构的信息；
43
更新的招募说明书摘要
更新了注册登记机构部分信息。
六、基金的募集 更新了基金首次募集的相关信息。
七、基金合同的生效 更新了基金合同生效的相关内容。
增加了基金份额转换的信息；
更新了直销机构与代销机构部分信息；
八、基金份额的申 更新了“（二）日常申购、赎回与转换的开放日及时间”部分信息；
购、赎回与转换 更新了“（三）日常申购、赎回与转换的原则”部分信息；
更新了“（四）日常申购、赎回与转换的程序”部分内容；
更新了“（八）申购、赎回与转换的注册登记”相关内容。
九、基金的投资 增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 增加了本节内容，以后章节序号顺延。
二十一、对基金份额 对“（六）基金电子交易服务”部分信息进行了更新。
持有人的服务
增加了本节内容，以后章节序号顺延；
二十二、其他应披露
披露了自 2011 年 4 月 23 日至 2011 年 10 月 22 日期间本基金的公告
事项
信息。
华安基金管理有限公司
二○一一年十二月六日
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