关于国泰安益灵活配置混合型证券投资基金降低相

关费率、增加E类基金份额并修改基金合同及托管

协议的公告

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人” 或“本基金管理人” ）经与基金托管人宁波银行股份有限公司协商一致，决定自2024年8月27日起降低国泰安益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的管理费率、托管费率和A类基金份额的申购费率，增加E类基金份额，据此相应修改基金合同和托管协议的部分条款，并更新了必要信息。 现将具体事宜公告如下：

一、降低相关费率

1、管理费率和托管费率

本基金的年管理费率由0.60%降低至0.40%，年托管费率由0.10%降低至0.05%。

2、A类基金份额的申购费率

A类基金份额的原申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率

M＜500万 1.50%

M≥500万 按笔收取，1000元/笔

A类基金份额降低后的申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率

M＜50万 0.30%

50万≤M＜500万 0.10%

M≥500万 按笔收取，1000元/笔

二、增加E类基金份额

1、基金份额分类

本基金增加E类基金份额，E类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中按0.10%的年费率计提销售服务费。 增加E类基金份额后，本基金将形成A类、C类和E类三类基金份额。 本基金现有的A类基金份额及C类基金份额保持不变。

本基金A类、C类和E类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择A类、C类或E类基金份额对应的基金代码进行申购。 由于基金费用的不同，本基金A类、C类和E类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

本基金A类、C类和E类基金份额的基金代码如下：

基金名称 A类份额基金代 C类份额 E类份额

码 基金代码 基金代码

国泰安益灵活配置混合型证券投资基金 001850 004252 022049

2、E类基金份额的费率结构

（1）申购费用

本基金E类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费用

本基金E类基金份额的赎回费率具体如下：

赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率

Y〈7日 1.50%

7日≤Y＜30日 0.50%

Y≥30日 0.00%

对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）管理费和托管费

本基金E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。

（4）销售服务费

本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.10%，销售服务费按前一日E类基金份额基金资产净值的0.10%年费率计提。

3、E类基金份额的投资管理

本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。

4、E类基金份额的持有人大会表决权

本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类、C类和E类基金份额拥有平等的投票权。

5、E类基金份额申购金额及赎回份额的限制

（1）申购金额的限制

投资人单笔申购的最低金额为0.1元（含申购费），即投资人首次申购和追加申购的单笔最低金额均为0.1元（含申购费）。 各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（2）赎回份额的限制

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。 单笔赎回申请最低份额为1.00份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份，则该次赎回时必须一起赎回。

（3）本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。

（5）本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。

（6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

三、本基金降低相关费率、增加E类基金份额及修改后基金合同和托管协议生效时间安排

自2024年8月27日起，本基金降低相关费率、增加E类基金份额及修改后基金合同和托管协议生效；
本基金新增E类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。

四、基金合同和托管协议内容的修改


《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表

四、基
金 管 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行

理 人 核查， 核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开 核查， 核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开

对 基 设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户、复 设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户、复

金 托 核基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值、根 核基金管理人计算的基金资产净值、 各类基金份额净

管 人 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督 值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露

的 业 基金投资运作等行为。 和监督基金投资运作等行为。

务 核
查

（八）与基金财产有关的重大合同的保管 （八）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负 与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负

五、基 责。 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的 责。 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的

金 财 重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管。 重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管。

产 的 除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基 除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基
保管 金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合 金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合

同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合 同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合

同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各 同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各

持有一份正本的原件。 重大合同的保管期限为基金合 持有一份正本的原件。 重大合同的保管期限不低于法

同终止后15年。 律法规规定的最低期限。

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1.基金资产净值 1.基金资产净值

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基 各类基金份额净值是指各类基金资产净值除以该类基

金份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四 金份额总数，各类基金份额净值的计算，精确到0.0001

舍五入，国家另有规定的，从其规定。 元，小数点后第5位四舍五入，国家另有规定的，从其规

定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金

净值，经基金托管人复核，按规定公告。 份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。

八、基 2.复核程序 2.复核程序

金 资 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基
产 净 额净值结果以双方约定的方式提交给基金托管人，经基 金份额净值结果以双方约定的方式提交给基金托管人，
值 计 金托管人复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给 经基金托管人复核无误后，以约定的方式将复核结果提
算 和 基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法 交给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法

会 计 规对外公布。 律法规对外公布。

核算 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措

施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净 施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任一类基金

值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基 份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，

金份额净值错误。 视为该类基金份额净值错误。

4．基金份额净值估值错误处理的方法如下： 4．基金份额净值估值错误处理的方法如下：

2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人 2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管

应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏

到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报 差达到该类基金份额净值的0.5%时， 基金管理人应当

中国证监会备案； 公告，并报中国证监会备案；

（一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

2.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投 2.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投

资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动 资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动

九、基 转为基金份额进行再投资； 若基金份额持有人不选择， 转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有

金 的 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

收 益 3.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金 3.基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即
与 分 收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额 基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位

配 收益分配金额后不能低于面值； 该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类 4.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类

基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供 和E类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应

分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额 的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基

享有同等分配权； 金份额享有同等分配权；

（一）基金管理费的计提比例和计提方法 （一）基金管理费的计提比例和计提方法

在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的

0.60%年费率计提。 计算方法如下： 0.40%年费率计提。 计算方法如下：

H＝E×0.60%÷当年天数 H＝E×0.40%÷当年天数

（二）基金托管费的计提比例和计提方法 （二）基金托管费的计提比例和计提方法

在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的

十一、 0.10%年费率计提。 计算方法如下： 0.05%年费率计提。 计算方法如下：

基 金 H＝E×0.10%÷当年天数 H＝E×0.05%÷当年天数

费用

（三）销售服务费 （三）销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额 本基金A类基金份额不收 取 销 售 服 务 费 ，C 类 和E类基

的销售服务费年费率为0.10%。 计算方法如下： 金份额的销售服务费年费率为0.10%。 计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数 H＝F×0.10%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值 F为该类基金份额前一日的基金资产净值

十二、 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名

基 金 称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金注 称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金注

份 额 册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管 册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管
持 有 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保

人 名 存期不少于15年。 如不能妥善保管，则按相关法规承担 存期不少于法律法规规定的最低期限。 如不能妥善保

册 的 责任。 管，则按相关法规承担责任。

保管

（一）档案保存 （一）档案保存

十三、 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账

基 金 册、报表和其他相关资料。 基金托管人应保存基金托管 册、报表和其他相关资料。 基金托管人应保存基金托管

有 关 业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理 业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理

文 件 人和基金托管人都应当按规定的期限保管。 保存期限 人和基金托管人都应当按规定的期限保管。 保存期限

档 案 不少于15年。 不少于法律法规规定的最低期限。

的 保 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存

存 原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同 原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同

等，承担保密义务并保存至少15年以上。 等，承担保密义务并保存不少于法律法规规定的最低期

限。


、

基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有
人大会审议，并且已经履行了适当程序。 基金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。

重要提示：

1、 本基金管理人将根据修改后的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基金产品资料概要

进行相应的修改和更新。

2、本公告仅对本基金降低相关费率、增加E类基金份额的有关事项予以说明。 投资人欲了解本基金

的详细情况，请仔细阅读刊登于本基金管理人网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明
书及基金产品资料概要等法律文件及其更新，以及相关业务公告。

3、投资人可访问本基金管理人网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话
（400-888-8688）咨询相关情况。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2024年8月27日

附件：《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

修改 修改前 修改后

章节

一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民

同法》(以下简称" 《合同法》")、《中华人民共和国证券 法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称"

投资基金法》(以下简称" 《基金法》")、《公开募集证券 《基金法》")、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

投资基金运作管理办法》(以下简称" 《运作办法》")、 (以下简称"《运作办法》")、《公开募集证券投资基金销

第 一 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称" 《销售办 售机构监督管理办法》(以下简称" 《销售办法》")、《公

部 分 法》")、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"

前言 (以下简称"《信息披露办法》")、《公开募集开放式证券 《信息披露办法》")、《公开募集开放式证券投资基金流

投资基金流动性风险管理规定》（以下简称" 《流动性 动性风险管理规定》（以下简称" 《流动性风险管理规

风险管理规定》"）和其他有关法律法规。 定》"）和其他有关法律法规。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及

更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及 10、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构

颁布机关对其不时做出的修订 监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金

行业监督管理委员会 融监督管理总局

47、基金份额类别：指根据认购/申购费用、赎回费用、销

售服务费收取方式等的不同将本基金基金份额分为不

同的类别，各类别基金份额分别设置代码，分别计算并

第 二 公布基金份额净值和基金份额累计净值

部 分 48、C类基金份额： 指从本类别基金资产中计提销售服 49、C类基金份额、E类基金份额： 指从本类别基金资产

释义 务费、不收取申购费用，但对持有期限少于30日的本类 中计提销售服务费、不收取申购费用，但对持有期限少

别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额 于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份

额

50、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产中

计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有

人服务的费用

59、基金产品资料概要：指《国泰安益灵活配置混合型

证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合 61、基金产品资料概要：指《国泰安益灵活配置混合型

同关于基金产品资料概要的编制、 披露及更新等内容， 证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

将不晚于2020年9月1日起执行）

八、基金份额类别

八、基金份额类别 本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费

本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费 收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。其中，

收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中，在 在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，赎回时

第 三 投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，赎回时收 收取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人申购时

部 分 取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人申购时不 不收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基

基 金 收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金 金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额、E类基

的 基 资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。 金份额。

本 情 本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。 由 本基金A类、C类和E类基金份额分别设置基金代

况 于基金费用的不同， 本基金A类和C类基金份额将分别 码。 由于基金费用的不同，本基金A类、C类和E类基金

计算基金份额净值并公告。 投资人可自行选择申购的 份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并

基金份额类别。 公告。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。

本基金不同类别基金份额之间不得互相转换。 本基金不同类别基金份额之间如开通互相转换业

务，相关约定见届时公告，无需召开基金份额持有人大

会。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收 1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收

市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后

点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失

产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市

T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适 后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会

当延迟计算或公告。 同意，可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额

第 六 的计算详见招募说明书。 本基金的申购费率由基金管 的计算详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费

部 分 理人决定，并在招募说明书中列示。 申购的有效份额为 率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 申购的

基 金 净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为 有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有

份 额 份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2 效份额单位为份， 上述计算结果均按四舍五入方法，保

的 申 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产

购 与 承担。

赎回 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算

详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管理人决 详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管理人决

定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的 定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的

有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应

用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方 的费用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五

法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金 入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由

财产承担。 基金财产承担。

4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列

入基金财产。本基金C类和E类基金份额不收取申购费。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式


（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持

有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有人 有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有人

的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值

造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低 造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低

于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎 于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎

回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账 回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账

户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的

赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交 赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交

赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期 赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期

赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部 赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部

赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回

申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申 申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申

请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值 请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额

为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如 净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为

基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金 止。 如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理； 择， 基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处

理；

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公

告 告

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放

日， 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 日， 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，

并公布最近1个开放日的基金份额净值。 并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。

一、基金管理人 一、基金管理人

…… ……

（一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

法定代表人：邱军 法定代表人：周向勇

第 七 二、基金托管人 二、基金托管人

部 分 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

基 金 …… ……

合 同
当 事 注册资本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民 注册资本：陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元人

人 及 币元 民币

权 利 （二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金

托管人的义务包括但不限于： 托管人的义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类

份额净值、基金份额申购、赎回价格； 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

一、召开事由

一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基

第 八 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基 金份额持有人大会：

部 分 金份额持有人大会： （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提

基 金 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（法 高销售服务费率 （法律法规或中国证监会另有规定的

份 额 律法规或中国证监会另有规定的除外）； 除外）；

持 有 2、 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后 2、 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后

人 大 修改，不需召开基金份额持有人大会： 修改，不需召开基金份额持有人大会：

会 （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整 （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整

本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额 本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率

持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式； 或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的

前提下变更收费方式；

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各

产净值除以当日基金份额的余额数量计算， 精确到 类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计

0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 国家另有规定的， 算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 国家另

从其规定。 有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类

份额净值，并按规定公告。 基金份额净值，并按规定公告。

2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金 2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金

管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时 管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时

除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基 除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各

金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无 类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复

误后，由基金管理人按约定对外公布。 核无误后，由基金管理人按约定对外公布。

第 十 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

四 部 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措

分 基 施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净 施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任一类基金

金 资 值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为 份额净值小 数点后4 位 以 内（含 第 4 位 ） 发 生 估 值 错误

产 估 基金份额净值错误。 时，视为该类基金份额净值错误。

值 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金

人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误

达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并 偏差达到该类基金份额净值的0.5%时， 基金管理人应

报中国证监会备案； 当公告，并报中国证监会备案；

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净

基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金 值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。

管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托 金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。

管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管

基金管理人对基金净值予以公布。 理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

3、 从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务 3、从C类和E类基金份额的基金财产中计提的销售

费； 服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产 净 值 的 0.60% 年 费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.40%年费

率计提。 管理费的计算方法如下： 率计提。 管理费的计算方法如下：

第 十 H＝E×0.60%÷当年天数 H＝E×0.40%÷当年天数

五 部 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费

分 基
金 费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年

用 与 费率计提。 托管费的计算方法如下： 费率计提。 托管费的计算方法如下：

税收 H＝E×0.10%÷当年天数 H＝E×0.05%÷当年天数


三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再

投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自 投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自

动转为基金份额进行再投资； 若基金份额持有人不选 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持

择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即

第 十 收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额 基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位

六 部 收益分配金额后不能低于面值； 该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

分 基 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类
金 的 基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供 和E类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应
收 益 分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额 的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基

与 分 享有同等分配权； 金份额享有同等分配权；

配 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由

基金份额持有人自行承担。 当基金份额持有人的现金 基金份额持有人自行承担。 当基金份额持有人的现金

红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费

用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红 用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红

利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照 利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投资的计算

《业务规则》执行。 方法，依照《业务规则》执行。

五、公开披露的基金信息

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协 五、公开披露的基金信息

议、基金产品资料概要 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文 议、基金产品资料概要

件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文

同》 生效后， 基金产品资料概要的信息发生重大变更 件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合

的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资 同》 生效后， 基金产品资料概要的信息发生重大变更

第 十 料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资
八 部 网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管 料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
分 基 理人至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人 网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管

金 的 不再更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要 理人至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人

信 息 的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起 不再更新基金产品资料概要。
披露 执行。

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎

回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基 回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各

金份额净值和基金份额累计净值。 类别基金份额净值和基金份额累计净值。

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定

和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产 和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产

净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期 净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金

报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算 定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金

报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查，

基金管理人进行书面或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金合同内容摘要相应调整

修改 修改前 修改后

章节

（一）基金管理人 （一）基金管理人

…… ……

一、基 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大

金 托 厦16层-19层 厦15-20层

管 协 法定代表人：邱军 法定代表人：周向勇

议 当 （二）基金托管人 （二）基金托管人

事人 …… ……

注册资本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民 注册资本：陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元人

币元 民币

（一）订立托管协议的依据 （一）订立托管协议的依据

二、基 本协议依据 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 本协议依据 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下

金 托 简称" 《基金法》")、《证券投资基金托管业务管理办 简称" 《基金法》")、《证券投资基金托管业务管理办

管 协 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简
议 的 称"《运作办法》"）、《公开募集证券投资基金销售管理 称"《运作办法》"）、《公开募集证券投资基金销售机构
依据、 办法》（以下简称" 《销售办法》"）、《证券投资基金信 监督管理办法》（以下简称" 《销售办法》"）、《公开募

目 的 息披露管理办法》（以下简称" 《信息披露办法》"）、 集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称" 《信

和 原 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 息披露办法》"）、《公开募集开放式证券投资基金流动
则 （以下简称" 《流动性风险管理规定》"）、《证券投资基 性风险管理规定》（以下简称"《流动性风险管理规定》

金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与 "）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号

格式〉》等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制 〈托管 协议的内容 与格式〉》 等 有 关 法 律 法 规 、基 金 合

订。 同及其他有关规定制订。

三、基
金 托
管 人 （十）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同 （十）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同
对 基 的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收 的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、
金 管 资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分
理 人 关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩

的 业 据等进行监督和核查。 表现数据等进行监督和核查。

务 监
督 和
核查
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