南方稳信180天持有期债券型证券投资基金基金份额发售公告
[重要提示]
1、南方稳信180天持有期债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会
2024年8月2日证监许可[2024]1124号文注册。
2、本基金是契约型开放式债券型证券投资基金。
3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”),基金托
管人为交通银行股份有限公司。
4、本基金募集期自2024年9月2日至2024年9月20日,通过各销售机构的基金销售网点发
售。
5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投
资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。基金
管理人有权对发售对象的范围予以调整,具体发售对象见基金份额发售公告以及基金管理人届
时发布的相关公告。本基金暂不面向金融机构自营账户销售,如未来本基金开放面向金融机构
自营账户公开销售或对销售对象进行调整,则以届时基金管理人相关公告约定为准。
本基金单一投资者单日认购金额不超过1000万元(个人投资者、公募资产管理产品、职业年
金和企业年金计划、基金管理人自有资金除外)。基金管理人有权调整单一投资者单日认购金额
上限,以届时基金管理人相关公告约定为准。
基金管理人有权对某类或某只资产管理产品持有本基金的金额或份额数量进行限制并有权
拒绝其全部或部分认购申请或进行比例确认,具体以基金管理人认定为准。
6、本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币1元,具体认购金额以各基金销售机构的
公告为准。
7、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利
息转份额以基金登记机构的记录为准。
8、基金投资人在募集期内可多次认购,认购一经确认不得撤销。基金销售机构对认购申请
的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记
机构或基金管理人的确认结果为准。
9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解本基金的详细情况,请
阅读发布在基金管理人互联网网站(www.nffund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.
csrc.gov.cn/fund)的《南方稳信180天持有期债券型证券投资基金招募说明书》和《南方稳信180天
持有期债券型证券投资基金产品资料概要》;本基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要及本
公告将同时发布在基金管理人的互联网网站。
10、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
11、募集期内,本基金还有可能新增销售机构,敬请留意近期本公司网站,或拨打本公司及各
销售机构客户服务电话咨询。
12、投资人可拨打本公司客户服务电话(400-889-8899)或各销售机构咨询电话了解认购事
宜。
13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。
14、风险提示:
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基
金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别
证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资资产支持证券的风险等本基金的特定风
险,详见招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基
金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价
值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
本基金投资于可转换债券和可交换债券的比例不高于基金资产的20%。本基金需要承担可
转换债券和可交换债券的流动性风险、利率风险、对应的正股价格波动风险,可转换债券转股或
可交换债券换股所得的股票在卖出前也会承受股价波动风险。
本基金可以参与信用衍生品的投资,投资信用衍生品可能面临流动性风险、偿付风险及价格
波动风险等。具体请参见本招募说明书关于“风险揭示”的相关内容。
本基金每个开放日开放申购,但每笔认购/申购的基金份额最短持有期为180天,最短持有期
到期日前,基金份额持有人不能提出赎回申请。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金
管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金
投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由
投资者自行负担。
一、基金募集的基本情况
1、基金名称
南方稳信180天持有期债券型证券投资基金(A类基金份额简称:南方稳信180天持有债券
A,基金代码:022034;C类基金份额简称:南方稳信180天持有债券C,基金代码:022036)。
2、基金类型
债券型证券投资基金
3、基金运作方式
契约型开放式
4、基金存续期限
不定期。
5、基金份额初始面值
1.00元人民币。
6、基金份额的分类
本基金根据认购/申购费用和销售服务费收取方式、销售渠道的不同或其他条件,将基金份额
分为不同的类别。其中A类基金份额类别为在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,且不
从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额;C类基金份额为从本类别基金资产净值中
计提销售服务费,且不收取认购/申购费用的基金份额。
7、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。基金管理人有权对发售对象的
范围予以调整,具体发售对象见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。本基
金暂不面向金融机构自营账户销售,如未来本基金开放面向金融机构自营账户公开销售或对销
售对象进行调整,则以届时基金管理人相关公告约定为准。
本基金单一投资者单日认购金额不超过1000万元(个人投资者、公募资产管理产品、职业年
金和企业年金计划、基金管理人自有资金除外)。基金管理人有权调整单一投资者单日认购金额
上限,以届时基金管理人相关公告约定为准。
基金管理人有权对某类或某只资产管理产品持有本基金的金额或份额数量进行限制并有权
拒绝其全部或部分认购申请或进行比例确认,具体以基金管理人认定为准。
8、销售机构
直销机构:南方基金管理股份有限公司
代销机构:交通银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公
司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券
股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招
商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限
公司、国投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国新证券股份有限公司、华西证券
股份有限公司、长江证券股份有限公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股
份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、华林
证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、第
一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限
公司、国盛证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、国金证券股份有
之日起的三个月。
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额
不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据
法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资
报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书
面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文
件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门
账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时也可根据
认购和市场情况提前结束发售,如发生此种情况,基金管理人将会另行公告。另外,如遇突发事
件,以上基金募集期的安排也可以适当调整。
二、发售方式及相关规定
1、募集期内,本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投
资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发
售。基金管理人有权对发售对象的范围予以调整,具体发售对象见基金份额发售公告以及基金
管理人届时发布的相关公告。本基金暂不面向金融机构自营账户销售,如未来本基金开放面向
金融机构自营账户公开销售或对销售对象进行调整,则以届时基金管理人相关公告约定为准。
本基金单一投资者单日认购金额不超过1000万元(个人投资者、公募资产管理产品、职业年
金和企业年金计划、基金管理人自有资金除外)。基金管理人有权调整单一投资者单日认购金额
上限,以届时基金管理人相关公告约定为准。
基金管理人有权对某类或某只资产管理产品持有本基金的金额或份额数量进行限制并有权
拒绝其全部或部分认购申请或进行比例确认,具体以基金管理人认定为准。
2、基金费率
(1)对于认购本基金A类基金份额的投资人,本基金认购费率最高不高于0.2%,且随认购金
额的增加而递减,如下表所示:
A类基金份额认购金额(M) 认购费率
M<100万 0.2%
100万≤M<500万 0.1%
M≥500万 每笔1,000元
投资人多次认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各
项费用。
基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,
对基金认购费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售
机构届时发布的相关公告或通知。
(2)对于认购本基金C类基金份额的投资人,认购费率为零。C类基金份额销售服务费为
0.20%。
3、认购份额的计算
(1)本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
(2)A类基金份额的认购份额的计算
1)适用于比例费率
净认购金额=认购金额(/ 1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
2)适用于固定费用
净认购金额=认购金额-固定认购费用
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
例:某投资人投资10万元认购本基金A类基金份额,该笔认购产生利息50元,对应认购费率
为0.2%,则其可得到的A类基金份额的认购份额为:
净认购金额=100,000.00/ (1+0.2%)=99,800.40元
认购费用=100,000.00-99,800.40=199.60元
认购份额=(99,800.40+50.00)/1.00=99,850.40份
(3)C类基金份额的认购份额的计算
若投资者选择认购本基金C类基金份额,则认购份额的计算公式为:
认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
例:某投资者投资10万元认购本基金C类基金份额,该笔认购产生利息50元。则其可得到的
认购份额为:
认购份额 =(100,000.00+50)/1.00 = 100,050.00份
(4)认购份额的计算中,涉及基金份额和金额的计算结果均按四舍五入法,保留到小数点后
两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
(5)有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利
息转份额以基金登记机构的记录为准。
4、基金投资人在募集期内可多次认购,认购一经确认不得撤销。基金销售机构对认购申请
的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记
机构或基金管理人的确认结果为准。
三、个人投资者的开户与认购程序
(一)直销机构
一)本公司直销网点和网上交易系统(包括直销网站(www.nffund.com)和管理人指定电子交易
平台)受理个人投资者的开户与认购申请。
二)受理开户及认购的时间:
1、直销网点:
开户受理时间:正常工作日
认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:30至16:00。
2、网上交易系统(www.nffund.com):
开户受理不受时间限制(周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受理)
认购受理时间:认购期间16:00前(T日16:00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一
工作日的申请受理)。
三)个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:
1、直销网点:
(1)本人有效身份证明原件(身份证等);
(2)填妥的《开放式基金账户业务申请表》;
(3)指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。
2、网上交易系统:
(1)本人有效身份证明信息(身份证等);
(2)本公司已开通支持网上交易的银行卡。
注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称
必须同投资人基金账户的户名一致。
四)个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理;到直销网点办理认购
申请时须提交下列材料:
1、本人有效身份证明原件(身份证等);
2、加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
3、填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名;
4、投资者适当性调查评估资料;
5、直销机构规定的其他材料。
五)认购资金的划拨
1、个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购,办理认购前应将足额资金以“支
票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。
户名:南方基金管理股份有限公司销售专户
开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行
银行账号:4000020419200038011
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间
每日16:00前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,南方基金管理股份有限公司
及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
2、个人投资者在网上交易系统认购基金时,以“在线支付”或“转账汇款”方式完成资金支付。
通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人,在南方基金网上直销提交认购申请,选择汇款
支付模式,然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账户:
户名: 南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户
账号: 4000020419200076106
开户行: 中国工商银行深圳罗湖支行
所在省市: 广东省深圳市
由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间,请投资人务必提前汇款,确保认购资金每日
16:00前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,南方基金管理股份有限公司及网
上交易清算账户的开户银行不承担任何责任。
通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人,在南方基金网上直销交易提交认购申请,选择
在线支付模式,在线完成支付。
六)注意事项:
1、一个投资者只能开立一个基金账户。
2、投资人T日提交开户申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺
延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询,通过网上交
易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。
3、投资人T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺
延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购
确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系
统查询,通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。
4、投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。
5、个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资人必须预先在用于认购基金的银行卡(折)
中存入足额的资金。
6、个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
(二)其他销售机构
其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
四、机构投资者的开户与认购程序
(一)直销机构
本公司直销网点和企业及机构理财平台受理机构投资者的开户与认购申请。
一)直销网点:
1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。
2、受理开户及认购时间:认购期间(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至16:00。
3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:
(1)加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件;
(2)加盖单位公章的金融许可证或等效资质证明、业务许可证明文件;
(3)法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书;
(4)法人、业务经办人有效身份证件复印件(身份证等);
(5)加盖预留印鉴(公章、法人私章、经办人签字,如私章非法人代表,需提供法人授权委托
书)的《预留印鉴卡》一式三份;
(6)加盖单位公章的指定银行账户的指定交收行出具的开户证明或《开立银行账户申请表》
复印件;
(7)填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》,并加盖单位公章及法定代表人私章;
(8)《传真交易协议》一式三份;
(9)加盖公章的《公司章程》中关于股权结构、实际控制人章节复印件;
(10)加盖公章的股东或董事会成员登记信息,如:董事会、高级管理层和股东名单、各股东持
股数量以及持股类型等;
(11)若为普通投资者,需提供《机构投资者风险承受能力调查问卷》、《普通投资者风险承诺
函》各一份,并加盖相应印鉴;
(12)《投资者基本信息表(机构)》或《投资者基本信息表(产品)》,一份,加盖相应印鉴;
(13)若为非金融机构及财务公司,需提供《(CRS)机构税收居民身份声明文件》和《(CRS)控
制人税收居民身份声明文件》各一份,加盖印鉴。
(14)以产品名义开户的机构,还需提供相应产品成立的证明材料一份并加盖公章。
注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须
同投资人在直销网点账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:
(1)已填好的《开放式基金认购/申购申请表》,并加盖预留印鉴;
(2)同城支票结算的,加盖银行受理印章的“受理回执”复印件;异地电汇结算的,加盖银行受
理印章的“电汇凭证回单”复印件;
5、资金划拨:
机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基
金管理股份有限公司直销清算账户。
户名:南方基金管理股份有限公司销售专户
开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行
银行账号:4000020419200038011
大额支付行号:1025 8400 2049
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购期
间每日16:00前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,南方基金管理股份有限公
司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
6、注意事项:
(1)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司查询确认结果,或通过本公司客户服务
中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。
(2)投资人T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本
公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销
中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
(3)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
二)企业及机构理财平台:
1、本公司管理人指定电子交易平台(企业及机构理财平台)受理机构投资者的开户与认购申
请。
2、受理开户及认购时间:认购期间(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至16:00。
3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:
(1)企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件或印有统一社会信用
代码的营业执照复印件加盖公章;
(2)银行账户证明(预留同名银行账户的《开户许可证》扫描件或《开立银行账户申请表》回单
扫描件或指定银行出具的开户证明文件)加盖公章;
(3)管理员身份证复印件加盖公章;
(4)法定代表人身份证复印件加盖公章;
(5)《授权委托书》原件;
(6)《机构税收居民身份声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》并按要求填写并加盖公
章;
(7)股权或控制权的相关信息,如公司章程中关于公司股权结构及股东信息的章节等需加盖
公章;
(8)股东或董事会成员登记信息,如:董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及
持股类型等需加盖公章;
(9)(专业投资者)资质证明文件需加盖公章;
(10)以产品开户的客户需提供产品备案函等材料需加盖公章;
(11)以产品开户的客户需提产品持有人结构等证明文件并加盖公章。
注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须
同投资人在直销网点账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:
(1)管理员有效身份证明信息;
(2)于我司指定的企业与机构网上交易平台发出申购指令并复核;
(3)投资者适当性调查评估资料;
(4)直销机构规定的其他材料。
5、资金划拨:
机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基
金管理股份有限公司直销清算账户。
户名:南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户
开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行
银行账号:4000 0204 1920 0076 106
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购期
间每日16:00前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,南方基金管理股份有限公
司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
6、注意事项:
(1)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司查询确认结果,或通过本公司企业及机
构理财平台系统内查询并可系统内下载具有我司电子章的开户确认书。
(2)投资人T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本
公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后
到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。
(3)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
(二)其他销售机构
其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
五、清算与交割
1、《基金合同》生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,不得动用。有效认购款项在募
集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记
录为准。
2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。
六、基金的验资与基金合同的生效
1、基金的备案条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额
不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据
法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资
报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书
面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文
件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门
账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利
息;
(3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金
托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七、本次发售当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:南方基金管理股份有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人:周易
成立时间:1998年3月6日
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
(二)基金托管人
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:任德奇
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码:200336
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
(三)销售机构
1、直销机构
注册地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
电话:(0755)82763905
传真:(0755)82763900
联系人:张锐珊
2、代销机构
(1)代销银行
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人:任德奇
1 交通银行股份有限公司 电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:高天
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
2 北京农村商业银行股份有限公司 法定代表人:关文杰
联系人:孙烨
客服电话:010-96198;4008896198
网址:www.bjrcb.com
注册地址:中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路
728号
办公地址:中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟
园路728号
3 苏州银行股份有限公司 法定代表人:崔庆军
联系人:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(2)代销券商及期货公司
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十
六层
办公地址:深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦
1 国信证券股份有限公司 法定代表人:张纳沙
联系人:于智勇
电话:0755-82130833
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表人:王晟
2 中国银河证券股份有限公司 联系人:辛国政
联系电话:010-80928123
客服电话:4008-888-888、95551
网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:朱健
3 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:王洪
4 中泰证券股份有限公司 联系人:张峰源
电话:021-20315719
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市中山南路888号
法定代表人:周杰
5 海通证券股份有限公司 传真:021-63809892
联系人:徐步夷
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层
法定代表人:王常青
6 中信建投证券股份有限公司 联系人:谢欣然
联系电话:010-56135799
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
7 广发证券股份有限公司 法定代表人:林传辉
联系人:黄岚
客服电话:95575、020-95575或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦24楼
8 招商证券股份有限公司 法定代表人:霍达
联系人:业清扬
客服电话:95565/0755-95565
网址:www.cmschina.com
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北
座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
9 中信证券股份有限公司 联系人:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:刘秋明
10 光大证券股份有限公司 联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第
18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、
18层至21层
11 中国中金财富证券有限公司 法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人:段文务
12 国投证券股份有限公司 联系人:陈剑虹
联系电话:0755-81688000
客服电话:95517
网址:http://www.essence.com.cn/
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
法定代表人:肖海峰
13 中信证券(山东)有限责任公司 联系人:赵如意
联系电话:0532-85725062
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
12-18层
法定代表人:张海文
14 国新证券股份有限公司 基金业务联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.crsec.com.cn
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
15 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋
联系人:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
注册地址:湖北省武汉市江汉区淮海路88号
法定代表人:金才玖
联系人:奚博宇
16 长江证券股份有限公司 电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579或4008-888-999
网址:www.95579.com
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人:赵洪波
17 江海证券有限公司 联系人:王金娇
电话:18845074611
传真:0451-82337279
客服电话:956007
网址:www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人:葛小波
18 国联证券股份有限公司 联系人:郭逸斐
联系电话:0510-82832051
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:安志勇
19 渤海证券股份有限公司 联系人:王星
电话:022-28451922
传真:022-28451892
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
20 平安证券股份有限公司 联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
21 东吴证券股份有限公司 联系人:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
注册地址:广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01号)1001
室(部位:自编01号)
办公地址:广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01号)
1001室(部位:自编01号)
22 中信证券华南股份有限公司 法定代表人:陈可可
联系人:何雯
联系电话:020-88836999
客服电话: 95548
网址:www.gzs.com.cn
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5
办公地址:深圳市南山区深南大道9688号华润置地大厦C座31-
33层
23 华林证券股份有限公司 法定代表人:林立
联系人:贾士杰
联系电话:0755-82707888
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
注册地址:南京市江东中路389号
办公地址:南京市江东中路389号
法定代表人:李剑锋
24 南京证券股份有限公司 联系人:曹梦媛
联系电话:025-58519529
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
注册地址:安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号
办公地址:安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号
法定代表人:章宏韬
25 华安证券股份有限公司 联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:王怡里
26 山西证券股份有限公司 联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:吴礼顺
27 第一创业证券股份有限公司 联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址:福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层
办公地址:上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1座
法定代表人:苏军良
28 华福证券有限责任公司 联系人:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
注册地址:重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼
法定代表人:吴坚
29 西南证券股份有限公司 联系人:杜巧
联系电话:023-67500573
客服电话:95355
网址:www.swsc.com.cn
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市黄浦区中山东二路600号上海BFC外滩金融中
心N1栋7层
法定代表人:武晓春
30 德邦证券股份有限公司 联系人:王芙佳
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行
大楼
31 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:王文卓
32 东海证券股份有限公司 电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
注册地址:陕西省西安市东新街319号8幢10000室
办公地址:陕西省西安市东新街319号8幢10000室
法定代表人:徐朝晖
33 西部证券股份有限公司 联系人:张吉安
电话:029-87211668
客服电话:95582
网址:https://www.west95582.com
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
34 国金证券股份有限公司 联系人:刘一君
联系电话:18500852451
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19楼
法定代表人:祁建邦
35 华龙证券股份有限公司 联系人:周鑫
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
36 东方财富证券股份有限公司 法定代表人:戴彦
联系人:陈亚男
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北
座13层1301-1305、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二
期)北座13层1301-1305、14层
37 中信期货有限公司 法定代表人:窦长宏
联系人:梁美娜
电话:010-60833079
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(3)第三方销售机构及其他代销机构
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:上海市虹口区东大名路501号6211单元
办公地址:上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层
法定代表人:陶怡
1 上海好买基金销售有限公司 联系人:程艳
电话:13817080739
传真:021-68596919
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层
599室
2 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人:王珺
联系人:韩爱彬
客服电话:95188-8
网址:www.fund123.cn
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
3 上海天天基金销售有限公司 联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021 / 4001818188
网址:www.1234567.com.cn
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层
法定代表人:吴强
4 浙江同花顺基金销售有限公司 联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:www.5ifund.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号
208-36室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
法定代表人:李兴春
5 上海利得基金销售有限公司 联系人:张仕钰
电话:021-60195205
传真:021-61101630
客服电话:400-032-5885
网址:www.leadfund.com.cn
注册地址:珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室
办公地址:广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
法定代表人:肖雯
6 珠海盈米基金销售有限公司 联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:钱燕飞
7 南京苏宁基金销售有限公司 联系人:冯鹏鹏
电话:025-66996699
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦明路1500号8层M座
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦明路1500号8层M座
法定代表人:简梦雯
8 上海万得基金销售有限公司 联系人:朱迪
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座20层
法定代表人:李楠
9 北京雪球基金销售有限公司 联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网址:https://danjuanfunds.com/
注册地址:上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
10 上海基煜基金销售有限公司 联系人:张巍婧
电话:021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址: 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18
号院京东集团总部A座17层
11 京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人:李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服电话:95118
网址:kenterui.jd.com
注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
法定代表人:温丽燕
12 和耕传承基金销售有限公司 联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网址:http://www.hgccpb.com/
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
法定代表人:刘明军
13 腾安基金销售(深圳)有限公司 联系人:谭广锋
电话:0755-86013388转80618
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
法定代表人:盛超
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
14 北京度小满基金销售有限公司 机构联系人:陈嘉义
电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055-4
网址:www.duxiaomanfund.com
注:本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示。
(四)登记机构
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人:周易
电话:4008898899
联系人:古和鹏
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:北京金诚同达(深圳)律师事务所
注册地址:深圳市福田区鹏程一路9号广电金融中心42层
负责人:刘胤宏
电话:(0755)22235518
传真:(0755)22235528
经办律师:戴瑞冬、黄忆莹
(六)审计基金财产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市黄浦区延安东路222号30楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路222号30楼
执行事务合伙人:付建超
联系人:汪芳
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