关于国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金增加
C类基金份额并修改法律文件的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法

规的规定及《国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下

简称“基金合同” 或“《基金合同》” ）的约定，为更好的满足广大投资人的要

求，上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“本公司” ）与基金托管

人兴业银行股份有限公司（以下简称“基金托管人” ）协商一致，决定于2024

年8月26日起增加国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金 （以下简称

“本基金” ）的C类基金份额（基金代码为：021987），并相应修改《基金合

同》、《国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金托管协议》（以下简称

“《托管协议》” ）等相关文件。 现将具体事项公告如下：

一、新增C类基金份额基本情况及相关业务安排

本基金增加C类基金份额后，将设置该份额对应的基金代码并计算基金份

额净值。 投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额相对应的

基金代码进行申购。 本基金C类基金份额在投资者申购时不收取申购费，在赎

回时根据持有期限收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费，具体

费率结构如下：

1、申购费

本基金C类基金份额不收取申购费用。

2、赎回费

本基金C类基金份额的赎回费率如下：

连续持有时间（N） 赎回费率

N〈7日 1.50%

7日≤N＜30日 0.50%

N≥30日 0

对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

3、基金销售服务费

本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%，销售服务费按前一日

C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。

4、 本基金C类基金份额的管理费率、 托管费率均与A类基金份额保持一

致。

5、C类基金份额申购和赎回的数量限制

本基金C类基金份额的申购、赎回及最低持有份额的限制与A类基金份额

申购、赎回及最低持有份额的限制一致。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整本基金C类基金份额申购金

额、赎回份额及最低持有份额的数量限制。 基金管理人必须依照《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

二、C类基金份额适用的销售机构

1.上海国泰君安证券资产管理有限公司直销中心

注册地址：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室


办公地址：上海市静安区石门二路街道新闸路669号博华广场22-23层及
法定代表人：陶耿

电话：021-38676999

联系人：甘珉

网址：www.gtjazg.com

2.其他销售机构：

基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的销售机构
销售本基金，基金管理人新增或变更本基金的销售机构时，将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》进行公示。

三、《基金合同》的修订内容

本基金新增C类基金份额的事项不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需要召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规的规定和《基金合同》的约定。

《基金合同》的具体修订内容如下：

修改前 修改后

第二部分释义

56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金

份额持有人服务的费用

57、A类基金份额：在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基

新增 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额

58、C类基金份额：从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费

用的基金份额，称为C类基金份额

（后续序号依次调整）

第三部分 基金的基本情况

九、基金份额的类别

本基金根据是否收取申购费、销售服务费等不同，将基金份额分为不同的
类别。 投资人在申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费
的基金份额，称为A类基金份额；投资人在申购时不收取申购费，而从本类别基
九、基金份额的类别 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。

基金管理人可根据基金实际运作情况，在对基金份额持有人利益无实质不 本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同，
利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，增加新的基金份额类别，或取消某 本基金A类基金份额、C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。

基金份额类别，或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告，不需召开基金 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之 间 不
份额持有人大会审议。 得互相转换。

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可
停止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平、增加新的基金份额
类别、调整收费方式、调整基金份额类别设置等并公告，此项调整无需召开基金
份额持有人大会。

第六部分 基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基 转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该
金份额申购、赎回的价格。 类别基金份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金
值为基准进行计算； 份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入， 1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4位 ，小数点后第5位
由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值
算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公 在当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行适当程序，可以适
告。 当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额 的 计算 详 见《招募 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份 额 的 计算 详 见《招募
说明书》。 本基金的申购费率由基金管理人决定，并 在 招 募 说明书及基金产品 说明书》。 本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品
资料概要中列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有 资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净
效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此 值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，
产生的收益或损失由基金财产承担。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明
书》。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料 书》。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料
概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并 概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额
扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 净值并扣 除 相应的费用，赎回金额单 位 为元 。 上述 计算结果 均按四舍五入方法，
小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较
大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个
账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能 账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能
赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期 赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期
赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回 赎回的，将自动转入下一个开放日继续 赎回，直到全部 赎回为止 ；选择取 消 赎 回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎 的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算
额，以此类推，直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

第七部分 基金合同当事人及权利义务

二、基金托管人 二、基金托管人

（二） 基金托管人的权利与义务 （二） 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金
申购、赎回价格； 份额申购、赎回价格；

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

第十四部分 基金资产估值

五、估值程序 五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类别基金资产净值除以

额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 基金管理人可 当日该类基金份额的余额数量计算， 精确到0.0001元， 小数点后第5位四舍五
以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 国家法律法规另有规定的， 入。 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 国家法律

从其规定。 法规另有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 并按规定公 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定

告。 公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 2、基金管理人应每 个 工 作日对基金资产估 值。 但 基金管理人根据法律法规

或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基

理人按规定对外公布。 金管理人按规定对外公布。

六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估

值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错 值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生

误时，视为基金份额净值错误。 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。

八、基金净值的确认 八、基金净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负

行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值
金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确

给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。 认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。

第十五部分 基金费用与税收

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

新增 3、C类基金份额的销售服务费；

（后续序号依次调整）

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费

率为0.40%。 C类份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的

0.40%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 H＝E×0.40%÷当年天数

新增 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议 E为C类基金份额前一日基金资产净值

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人

与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次

月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构， 或一次性支付给基

金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日或

不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

第十六部分 基金的收益与分配

三、基金收益分配原则

三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

默认的收益分配方式是现金分红； 4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金

4、每一基金份额享有同等分配权； 份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每

份基金份额享有同等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 基金收益分 配 时所 发生的银行转 账 或其他手 续 费用由 投资者自行承 担 。 当

投资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 投资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红

计算方法，依照业务规则执行。 利再投资的计算方法，依照业务规则执行。

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放

日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金 日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基

份额净值和基金份额累计净值。 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露

半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

（七）临时报告 （七）临时报告

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方

变更； 式和费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的

约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎
格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子

确认。

注：“第二十四部分 基金合同内容摘要” 章节涉及上述内容的一并修改。

根据上述变更，本公司对本基金的《托管协议》进行了相应修订；同时，本公司对《国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》” ）和《国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》（以下简称“《基金产品资料概要》” ）进行了相应更新并按规定公告。

四、其他事项

1、本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介公告修订后的本基金 《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及《基金产品资料概要》。投资者可通过本公司网站（www.gtjazg.com）或中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅本基金修订后的法律文件。

修订后的《基金合同》、《托管协议》自2024年8月26日起生效。

2、C类基金份额开放申购业务首日（即2024年8月26日）的基金份额净值同当日A类基金份额的基金份额净值，之后将根据《基金合同》的约定单独计算净值信息。

3、投资者可通过以下途径咨询有关详情

客户服务电话：95521

网址：www.gtjazg.com

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件，充分认识基金的风险收益特征和产品特性， 认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。

投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的
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