广发基金管理有限公司

关于广发景兴中短债债券型证券投资基金新增 E 类基金份
额并相应修订基金合同等法律文件的公告

广发景兴中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年1月28日经中国证监会证监许可〔2019〕139号文准予募集注册，于2019年3月21日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自2024年7月18日起，在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额（基金代码：021897），原A类基金份额和C类基金份额保持不变，并根据最新法律法规对《广发景兴中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。

现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增 E 类基金份额情况

1.基金份额类别

在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额，原A类基金份额和C类基金份额保持不变。

本基金将基金份额分为A类、C类和E类三种不同类别。投资者申购A类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；投资者申购C类、E类基金份额时不收取申购费用，而从该类别基金资产中计提销售服务费。

本基金A类、C类和E类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，各类基金份额将分别计算基金份额净值。

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

2.E类基金份额的费用

（1）申购费


E类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费

E类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减。具体如下：

持有期限（T为日历日） 赎回费率

T＜7天 1.50%

T≥7天 0

对于持续持有期少于7天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）管理费、托管费

E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。

（4）销售服务费

E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.20%年费率
计提。计算方法如下：

H＝I×0.20%÷当年天数

H 为 E 类基金份额每日应计提的销售服务费

I 为 E 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，基金管理人无需再出具资金划拨指令。注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

3.投资管理

本基金将对A类、C类和E类基金份额的资产合并进行投资管理。

4.信息披露

基金管理人将分别公布A类、C类和E类基金份额的基金份额净值。

5.表决权

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额和每一份E类基金份额拥有平等的投票权。
6.E类基金份额销售渠道与销售网点


（1）直销机构：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33
楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

法定代表人：葛长伟

客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

网址：www.gffunds.com.cn

直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金E类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

（2）非直销销售机构

本基金 E 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

二、关于本基金修订法律文件的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2024 年 7 月 18 日
生效。


三、其他需要提示的事项

1.本公告仅对本基金增设 E 类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。

2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828 或 020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司
2024年7月17日
附件：《广发景兴中短债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

章节 修订前 修订后

全文 指定媒介 规定媒介

指定网站 规定网站

指定报刊 规定报刊

第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据 一、订立本基金合同的目的、依据和
前言 和原则 原则

2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华
人民共和国合同法》（以下简称“《合 人民共和国民法典》（以下简称“《民
同法》”）、《中华人民共和国证券投 法典》”）、《中华人民共和国证券投资
资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》（以下简称“《运作办法》”）、 办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流 《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流 动性风险管理规定》（以下简称“《流
动性风险管理规定》”）、《证券投资 动性风险管理规定》”）、《公开募集证
基金销售管理办法》（以下简称“《销 券投资基金销售机构监督管理办法》
售办法》”）、《公开募集证券投资基 （以下简称“《销售办法》”）、《公开
金信息披露管理办法》（以下简称 募集证券投资基金信息披露管理办
“《信息披露办法》”）和其他有关法 法》（以下简称“《信息披露办法》”）
律法规。 和其他有关法律法规。

三…… 三……

本基金合同约定的基金产品资料概

要编制、披露与更新要求，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始

执行。（删除）

第二部分 9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日
释义 日经第十一届全国人民代表大会常 经第十届全国人民代表大会常务委
务委员会第三十次会议通过，自 员会第五次会议通过，经 2012 年 12
2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 月 28 日第十一届全国人民代表大会
年 4 月 24 日第十二届全国人民代 常务委员会第三十次会议修订，自
表大会常务委员会第十四次会议通 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015
过修改的《中华人民共和国证券投 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表
资基金法》及颁布机关对其不时做 大会常务委员会第十四次会议《全国
出的修订 人民代表大会常务委员会关于修改<
中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2020
10、 《销售办法》：指中国证监会2013 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日
年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实 实施的《公开募集证券投资基金销售
施的《证券投资基金销售管理办法》 机构监督管理办法》及颁布机关对其
及颁布机关对其不时做出的修订 不时做出的修订


11、《信息披露办法》：指中国证监会
11、《信息披露办法》：指中国证监 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中
月 1 日实施的《公开募集证券投资 国证监会《关于修改部分证券期货规基金信息披露管理办法》及颁布机 章的决定》修正的《公开募集证券投
关对其不时做出的修订 资基金信息披露管理办法》及颁布机
关对其不时做出的修订

15、银行业监督管理机构：指中国人
民银行和/或国家金融监督管理总局
15、银行业监督管理机构：指中国 19、合格境外投资者：指符合《合格人民银行和/或中国银行保险监督 境外机构投资者和人民币合格境外
管理委员会 机构投资者境内证券期货投资管理
19、合格境外机构投资者：指符合 办法》及相关法律法规规定使用来自《合格境外机构投资者境内证券投 境外的资金进行境内证券期货投资资管理办法》及相关法律法规规定 的境外机构投资者，包括合格境外机可以投资于在中国境内依法募集的 构投资者和人民币合格境外机构投证券投资基金的中国境外的机构投 资者

资者 20、投资人：指个人投资者、机构投
资者和合格境外投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资
基金的其他投资人的合称

20、投资人：指个人投资者、机构投 29、基金合同终止日：指基金合同规资者和合格境外机构投资者以及法 定的基金合同终止事由出现后，基金律法规或中国证监会允许购买证券 财产清算完毕，清算结果报中国证监
投资基金的其他投资人的合称 会备案后予以公告的日期

29、基金合同终止日：指基金合同 49、基金份额净值：指计算日各类基规定的基金合同终止事由出现后， 金份额的基金资产净值除以计算日基金财产清算完毕，清算结果报中 该类基金份额余额总数
国证监会备案并确认后予以公告的 51、基金份额类别：本基金将基金份
日期 额分为 A 类、C 类、E 类三种不同的
49、基金份额净值：指计算日基金 类别。在投资者申购 A 类基金份额资产净值除以计算日基金份额总数 时收取申购费用，不计提销售服务
费；在投资者申购 C 类和 E 类基金
51、基金份额类别：本基金将基金 份额时不收取申购费用，而从本类别
份额分为 A 类和 C 类不同的类别。 基金资产中计提销售服务费

在投资者认购、申购基金份额时收
取认购、申购费用，而不计提销售 54、规定媒介：指中国证监会规定的服务费的，称为 A 类基金份额；在 用以进行信息披露的全国性报刊及投资者认购、申购基金份额时不收 规定的互联网网站（包括基金管理人取认购、申购费用，而是从本类别 网站、基金托管人网站、中国证监会基金资产中计提销售服务费的，称 基金电子披露网站）等媒介
为 C 类基金份额
54、指定媒介：指中国证监会指定
的用以进行信息披露的全国性报刊


及指定互联网网站（包括基金管理

人网站、基金托管人网站、中国证

监会基金电子披露网站）等媒介

第三部分 八、基金份额类别 八、基金份额类别

基金的基本 本基金根据认购、申购费用收取方 本基金将基金份额分为 A 类、C 类、
情况 式的不同，将基金份额分为不同的 E 类三种不同的类别。在投资者申购
类别。在投资者认购、申购基金份 A 类基金份额时收取申购费用，不计
额时收取认购、申购费用，而不计 提销售服务费；在投资者申购 C 类和
提销售服务费的，称为 A 类基金份 E 类基金份额时不收取申购费用，而
额；在投资者认购、申购基金份额 从本类别基金资产中计提销售服务
时不收取认购、申购费用，而是从 费。

本类别基金资产中计提销售服务费 本基金 A 类、C 类、E 类基金份额分
的，称为 C 类基金份额。 别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金 A 类、C 类基金份额分别设 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额
置代码。由于基金费用的不同，本 和 E 类基金份额将分别计算基金份
基金 A 类基金份额和 C 类基金份额 额净值。计算公式为：

将分别计算基金份额净值。计算公 计算日某类基金份额净值＝计算日
式为： 该类基金份额的基金资产净值/计算
计算日某类基金份额净值＝计算日 日该类基金份额余额总数

该类基金份额的基金资产净值/计 投资者在申购基金份额时可自行选
算日该类基金份额余额总数 择基金份额类别。

投资者在认购、申购基金份额时可 有关基金份额类别的具体设置等由
自行选择基金份额类别。 基金管理人确定，并在招募说明书中
有关基金份额类别的具体设置等由 公告。根据基金销售情况，在符合法
基金管理人确定，并在招募说明书 律法规且不损害已有基金份额持有
中公告。根据基金销售情况，在符 人权益的情况下，基金管理人在履行
合法律法规且不损害已有基金份额 适当程序后可以增加新的基金份额
持有人权益的情况下，基金管理人 类别、或者在法律法规和基金合同规
在履行适当程序后可以增加新的基 定的范围内变更现有基金份额类别
金份额类别、或者在法律法规和基 的申购费率、调低赎回费率或变更收
金合同规定的范围内变更现有基金 费方式、或者停止现有基金份额类别
份额类别的申购费率、调低赎回费 的销售等，调整前基金管理人需及时
率或变更收费方式、或者停止现有 公告。

基金份额类别的销售等，调整前基

金管理人需及时公告并报中国证监

会备案。本基金不同基金份额类别

之间不得互相转换。

第四部分 一、基金份额的发售时间、发售方 一、基金份额的发售时间、发售方式、
基金份额的 式、发售对象 发售对象

发售 3、发售对象 3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券 符合法律法规规定的可投资于证券
投资基金的个人投资者、机构投资 投资基金的个人投资者、机构投资者
者和合格境外机构投资者以及法律 和合格境外投资者以及法律法规或
法规或中国证监会允许购买证券投 中国证监会允许购买证券投资基金


资基金的其他投资人。 的其他投资人。

第六部分 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

基金份额的 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机申购与赎回 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。基金管理人可根据情况变更
管理人在招募说明书或其他相关公 或增减销售机构，并在基金管理人网
告中列明。（删除）基金管理人可根 站公示。基金投资者应当在销售机构
据情况变更或增减销售机构，并在 办理基金销售业务的营业场所或按
基金管理人网站公示。基金投资者 销售机构提供的其他方式办理基金
应当在销售机构办理基金销售业务 份额的申购与赎回。

的营业场所或按销售机构提供的其

他方式办理基金份额的申购与赎

回。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价 1、“未知价”原则，即申购、赎回价
格以申请当日收市后计算的基金份 格以申请当日收市后计算的各类基
额净值为基准进行计算； 金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其用
用途 途

1、本基金份额净值的计算，保留到 1、本基金各类基金份额净值的计算，
小数点后 4 位，小数点后第 5 位四 均保留到小数点后 4 位，小数点后第
舍五入，由此产生的收益或损失由 5 位四舍五入，由此产生的收益或损
基金财产承担。T日的基金份额净值 失由基金财产承担。T 日的各类基金
在当天收市后计算，并在 T+1 日内 份额净值在当天收市后计算，并在
公告。遇特殊情况，经中国证监会 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行
同意，可以适当延迟计算或公告。 适当程序后，可以适当延迟计算或公
2、申购份额的计算及余额的处理方 告。

式：本基金申购份额的计算详见《招 2、申购份额的计算及余额的处理方
募说明书》。本基金的申购费率由基 式：本基金申购份额的计算详见《招
金管理人决定，并在招募说明书中 募说明书》。本基金 A 类基金份额的
列示。申购的有效份额为净申购金 申购费率由基金管理人决定，并在招
额除以当日的基金份额净值，有效 募说明书中列示。申购的有效份额为
份额单位为份，上述计算结果均按 净申购金额除以当日该类基金份额
四舍五入方法，保留到小数点后 2 净值，有效份额单位为份，上述计算
位，由此产生的收益或损失由基金 结果均按四舍五入方法，保留到小数
财产承担。 点后 2 位，由此产生的收益或损失由
3、赎回金额的计算及处理方式：本 基金财产承担。

基金赎回金额的计算详见《招募说 3、赎回金额的计算及处理方式：本
明书》，赎回金额单位为元。本基金 基金赎回金额的计算详见《招募说明
的赎回费率由基金管理人决定，并 书》，赎回金额单位为元。本基金的
在招募说明书中列示。赎回金额为 赎回费率由基金管理人决定，并在招
按实际确认的有效赎回份额乘以当 募说明书中列示。赎回金额为按实际
日基金份额净值并扣除相应的费 确认的有效赎回份额乘以当日该类
用，赎回金额单位为元。上述计算 基金份额净值并扣除相应的费用，赎
结果均按四舍五入方法，保留到小 回金额单位为元。上述计算结果均按


数点后 2 位，由此产生的收益或损 四舍五入方法，保留到小数点后 2
失由基金财产承担。 位，由此产生的收益或损失由基金财
4、申购费用由投资人承担，不列入 产承担。

基金财产。

4、本基金 A 类基金份额的申购费用
由申购该类基金份额的投资人承担，
不列入基金财产。本基金 C 类基金份
额和 E 类基金份额不收取申购费。
6、本基金 A 类份额收取申购费用， 6、本基金 A 类基金份额收取申购费
C 类份额从本类别基金资产中计提 用，C 类基金份额和 E 类基金份额从
销售服务费、不收取申购费。本基 本类别基金资产中计提销售服务费、
金的申购费率、申购份额具体的计 不收取申购费。本基金的申购费率、
算方法、赎回费率、赎回金额具体 申购份额具体的计算方法、赎回费
的计算方法和收费方式由基金管理 率、赎回金额具体的计算方法和收费
人根据基金合同的规定确定，并在 方式由基金管理人根据基金合同的
招募说明书中列示。基金管理人可 规定确定，并在招募说明书中列示。
以在基金合同约定的范围内调整费 基金管理人可以在基金合同约定的
率或收费方式，并最迟应于新的费 范围内调整费率或收费方式，并最迟
率或收费方式实施日前依照《信息 应于新的费率或收费方式实施日前
披露办法》的有关规定在指定媒介 依照《信息披露办法》的有关规定在
上公告。 规定媒介上公告。

十一、基金的转换

十一、基金的转换 基金管理人可以根据相关法律法规
基金管理人可以根据相关法律法规 以及本基金合同的规定决定开办本
以及本基金合同的规定决定开办本 基金或基金中的某一类别份额与基
基金或基金中的某一类别份额与基 金管理人管理的其他基金或其他类
金管理人管理的其他基金或其他类 别份额之间的转换业务，基金转换可
别份额之间的转换业务，基金转换 以收取一定的转换费，相关规则由基
可以收取一定的转换费，相关规则 金管理人届时根据相关法律法规及
由基金管理人届时根据相关法律法 本基金合同的规定制定并公告，并提
规及本基金合同的规定制定并公 前告知基金托管人与相关机构。

告，并提前告知基金托管人与相关

机构。本基金 A 类基金份额和 C 类

基金份额之间暂不允许进行相互转

换。（删除）

第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人

基金合同当 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

事人及权利 名称：广发基金管理有限公司 名称：广发基金管理有限公司

义务 住所：广东省珠海市横琴新区宝华 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东
路 6 号 105 室—49848（集中办公 路 3018 号 2608 室

区） 法定代表人：葛长伟

法定代表人：孙树明 ……

……

二、基金托管人 二、基金托管人


（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况

名称：中国建设银行股份有限公司 名称：中国建设银行股份有限公司
（简称：中国建设银行） （简称：中国建设银行）

…… ……

法定代表人：田国立 法定代表人：张金良

…… ……

（二） 基金托管人的权利与义务 （二） 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务包
包括但不限于： 括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的 （8）复核、审查基金管理人计算的
基金资产净值、基金份额净值、基 基金资产净值、各类基金份额净值、
金份额申购、赎回价格； 基金份额申购、赎回价格；

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

…… ……

同一类别的每份基金份额具有同等 同一类别的每份基金份额具有同等
的合法权益。 的合法权益。本基金 A 类基金份额、
…… C 类基金份额、E 类基金份额由于基
金份额净值的不同，基金收益分配的
金额以及参与清算后的剩余基金财
产分配的数量将可能有所不同。

……

第八部分 八、生效与公告 八、生效与公告

基金份额持 …… ……

有人大会 基金份额持有人大会决议自生效之 基金份额持有人大会决议自生效之
日起 2 个工作日内在指定媒介上公 日起 2 日内在规定媒介上公告。如果
告。如果采用通讯方式进行表决， 采用通讯方式进行表决，在公告基金
在公告基金份额持有人大会决议 份额持有人大会决议时，必须将公证
时，必须将公证书全文、公证机构、 书全文、公证机构、公证员姓名等一
公证员姓名等一同公告。 同公告。

…… ……

第十四部分 四、估值程序 四、估值程序

基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日 1、各类基金份额净值是按照每个估
值 闭市后，基金资产净值除以当日基 值日闭市后，各类基金份额的基金资
金份额的余额数量计算，精确到 产净值除以当日该类基金份额的余
0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五 额总数计算，均精确到 0.0001 元，
入，由此产生的收益或损失由基金 小数点后第 5 位四舍五入，由此产生
财产承担。国家另有规定的，从其 的收益或损失由基金财产承担。国家
规定。 另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及各 每个估值日计算基金资产净值及各
类基金份额的基金份额净值，并按 类基金份额的基金份额净值，并按规
规定公告。 定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金 2、基金管理人应每个估值日对基金
资产估值。但基金管理人根据法律 资产估值。但基金管理人根据法律法

法规或本基金合同的规定暂停估值 规或本基金合同的规定暂停估值时时除外。基金管理人每个工作日对 除外。基金管理人每个估值日对基金基金资产估值后，将各类基金份额 资产估值后，将各类基金份额的基金的基金份额净值结果发送基金托管 份额净值结果发送基金托管人，经基人，经基金托管人复核无误后，由 金托管人复核无误后，由基金管理人
基金管理人对外公布。 对外公布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 要、适当、合理的措施确保基金资产产估值的准确性、及时性。当基金 估值的准确性、及时性。当任一类基
份额净值小数点后 4 位以内（含第 金份额净值小数点后 4 位以内（含第
4 位）发生估值错误时，视为基金份 4 位）发生估值错误时，视为该类基
额净值错误。 金份额净值错误。

…… ……

4、基金份额净值估值错误处理的方 4、基金份额净值估值错误处理的方
法如下： 法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误 （1）任一类基金份额净值计算出现时，基金管理人应当立即予以纠正， 错误时，基金管理人应当立即予以纠通报基金托管人，并采取合理的措 正，通报基金托管人，并采取合理的
施防止损失进一步扩大。 措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的 （2）任一类基金份额净值的错误偏0.25%时，基金管理人应当通报基金 差达到该类基金份额净值的 0.25%托管人并报中国证监会备案；错误 时，基金管理人应当通报基金托管人偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 并报中国证监会备案；错误偏差达到基金管理人应当公告，并报中国证 该类基金份额净值的 0.5%时，基金
监会备案。 管理人应当公告，并报中国证监会备
案。

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管人计算，基金托管人负责进行复核。 负责进行复核。基金管理人应于每个基金管理人应于每个开放日交易结 开放日交易结束后计算当日的基金束后计算当日的基金资产净值和基 资产净值和各类基金份额净值并发金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净值基金托管人对净值计算结果复核确 计算结果复核确认后发送给基金管认后发送给基金管理人，由基金管 理人，由基金管理人对基金净值信息
理人对基金净值予以公布。 予以公布。

九、实施侧袋机制期间的基金资产

估值 九、实施侧袋机制期间的基金资产估
本基金实施侧袋机制的，应根据本 值
部分的约定对主袋账户资产进行估 本基金实施侧袋机制的，应根据本部值并披露主袋账户的基金资产净值 分的约定对主袋账户资产进行估值和份额净值，暂停披露侧袋账户份 并披露主袋账户的基金净值信息，暂
额净值。 停披露侧袋账户份额净值。


第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

基金费用与 3、从 C 类基金份额的基金财产中计 3、从 C 类基金份额、E 类基金份额
税收 提的销售服务费； 的基金财产中计提的销售服务费；
二、基金费用计提方法、计提标准和
二、基金费用计提方法、计提标准 支付方式

和支付方式 3、销售服务费

3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服
本基金 A 类基金份额不收取销售服 务费，C 类基金份额和 E 类基金份额
务费，C 类基金份额的销售服务费 分别从本类别份额基金资产中计提
年费率为 0.40%。 销售服务费。

C 类基金份额的销售服务费按前一 （1）C 类基金份额的销售服务费

日 C 类份额基金资产净值的 0.40% C 类基金份额的销售服务费按前一
年费率计提。计算方法如下： 日C类份额基金资产净值的0.40%年
H＝E×0.40%÷当年天数 费率计提。计算方法如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的销 H＝E×0.40%÷当年天数

售服务费 H 为 C 类基金份额每日应计提的销
E 为 C 类基金份额前一日基金资产 售服务费

净值 E为C类基金份额前一日基金资产净
C 类基金份额的销售服务费每日计 值

提，按月支付，由基金托管人根据 （2）E 类基金份额的销售服务费

与基金管理人核对一致的财务数 E 类基金份额的销售服务费按前一
据，自动在次月前 5 个工作日内从 日E类基金份额资产净值的0.20%年
基金财产中一次性支付给注册登记 费率计提。计算方法如下：

机构，基金管理人无需再出具资金 H＝I×0.20%÷当年天数

划拨指令。注册登记机构收到后按 H 为 E 类基金份额每日应计提的销
相关合同规定支付给基金销售机构 售服务费

等。若遇法定节假日、休息日等，支 I 为 E 类基金份额前一日基金资产净
付日期顺延。 值（新增）

销售服务费主要用于支付销售机构 销售服务费每日计提，按月支付，由
佣金、以及基金管理人的基金行销 基金托管人根据与基金管理人核对
广告费、促销活动费、持有人服务 一致的财务数据，自动在次月前 5 个
费等。销售服务费不包括基金募集 工作日内从基金财产中一次性支付
期间的上述费用。 给注册登记机构，基金管理人无需再
出具资金划拨指令。注册登记机构收
到后按相关合同规定支付给基金销
售机构等。若遇法定节假日、休息日
等，支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构
佣金、以及基金管理人的基金行销广
告费、促销活动费、持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的
上述费用。


第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

基金的收益 2、本基金收益分配方式分两种：现 2、本基金收益分配方式分两种：现
与分配 金分红与红利再投资，投资者可选 金分红与红利再投资，投资者可选择
择现金红利或将现金红利自动转为 现金红利或将现金红利自动转为对
基金份额进行再投资；若投资者不 应类别的基金份额进行再投资；若投
选择，本基金默认的收益分配方式 资者不选择，本基金默认的收益分配
是现金分红； 方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不 3、基金收益分配后各类基金份额净
能低于面值；即基金收益分配基准 值不能低于面值；即基金收益分配基
日的基金份额净值减去每单位基金 准日的该类基金份额净值减去每单
份额收益分配金额后不能低于面 位该类基金份额收益分配金额后不
值； 能低于面值；

4、由于本基金 A 类基金份额不收取 4、由于本基金 A 类基金份额不收取
销售服务费，而 C 类基金份额收取 销售服务费，而 C 类基金份额和 E 类
销售服务费，各基金份额类别对应 基金份额收取销售服务费，各基金份
的可分配收益将有所不同。本基金 额类别对应的可分配收益将有所不
同一类别的每一基金份额享有同等 同。本基金同一类别的每一基金份额
分配权； 享有同等分配权；

四、收益分配方案 四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收 基金收益分配方案中应载明截止收
益分配基准日的可供分配利润、基 益分配基准日的可供分配利润、基金
金收益分配对象、分配时间、分配 收益分配对象、分配时间、分配数额、
数额及比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。六、基金收益分配
六、基金收益分配中发生的费用 中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账 基金收益分配时所发生的银行转账
或其他手续费用由投资者自行承 或其他手续费用由投资者自行承担。
担。当投资者的现金红利小于一定 当投资者的现金红利小于一定金额，
金额，不足以支付银行转账或其他 不足以支付银行转账或其他手续费
手续费用时，基金登记机构可将基 用时，基金登记机构可将基金份额持
金份额持有人的现金红利自动转为 有人的现金红利自动转为对应类别
基金份额。红利再投资的计算方法， 的基金份额。红利再投资的计算方
依照《业务规则》执行。 法，依照《业务规则》执行。

第十七部分 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

基金的会计 1、基金管理人聘请与基金管理人、 1、基金管理人聘请与基金管理人、
与审计 基金托管人相互独立的具有证券、 基金托管人相互独立的符合《证券
期货相关从业资格的会计师事务所 法》规定的会计师事务所及其注册会
及其注册会计师对本基金的年度财 计师对本基金的年度财务报表进行
务报表进行审计。 审计。

第十八部分 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

基金的信息 …… ……

披露 本基金信息披露义务人应当在中国 本基金信息披露义务人应当在中国
证监会规定时间内，将应予披露的 证监会规定时间内，将应予披露的基
基金信息通过中国证监会指定的媒 金信息通过符合中国证监会规定条

介和基金管理人、基金托管人的互 件的全国性报刊（以下简称规定报联网网站（以下简称“网站”）等媒 刊）及《信息披露办法》规定的互联介披露，并保证基金投资者能够按 网网站（以下简称规定网站）等媒介照《基金合同》约定的时间和方式 披露，并保证基金投资者能够按照查阅或者复制公开披露的信息资 《基金合同》约定的时间和方式查阅
料。 或者复制公开披露的信息资料。

五、公开披露的基金信息

五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息

（四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基
《基金合同》生效后，在开始办理 金份额申购或者赎回前，基金管理人基金份额申购或者赎回前，基金管 应当至少每周在规定网站披露一次理人应当至少每周在指定网站披露 各类基金份额净值和各类基金份额一次基金份额净值和基金份额累计 累计净值。

净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回
在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开后，基金管理人应当在不晚于每个 放日的次日，通过其规定网站、基金开放日的次日，通过其指定网站、 销售机构网站或者营业网点披露开基金销售机构网站或者营业网点披 放日的各类基金份额净值和各类基露开放日的基金份额净值和基金份 金份额累计净值。

额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年
基金管理人应当不晚于半年度和年 度最后一日的次日，在规定网站披露度最后一日的次日，在指定网站披 半年度和年度最后一日的各类基金露半年度和年度最后一日的基金份 份额净值和各类基金份额累计净值。
额净值和基金份额累计净值。 （六）基金定期报告，包括基金年度
（六）基金定期报告，包括基金年 报告、基金中期报告和基金季度报告度报告、基金中期报告和基金季度 基金管理人应当在每年结束之日起
报告 三个月内，编制完成基金年度报告，
基金管理人应当在每年结束之日起 将年度报告登载在规定网站上，将年三个月内，编制完成基金年度报告， 度报告提示性公告登载在规定报刊将年度报告登载在指定网站上，将 上。基金年度报告中的财务会计报告年度报告提示性公告登载在指定报 应当经过符合《证券法》规定的会计刊上。基金年度报告中的财务会计 师事务所审计。
报告应当经过具有证券、期货相关 ……
业务资格的会计师事务所审计。

…… （七）临时报告

（七）临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回
15、管理费、托管费、申购费、赎回 费、销售服务费等费用计提标准、计费等费用计提标准、计提方式和费 提方式和费率发生变更；

率发生变更； 16、任一类基金份额净值计价错误达
16、基金份额净值计价错误达基金 该类基金份额净值百分之零点五；
份额净值百分之零点五； 六、信息披露事务管理

……

基金托管人应当按照相关法律法规、
六、信息披露事务管理 中国证监会的规定和《基金合同》的


…… 约定，对基金管理人编制的基金资产
基金托管人应当按照相关法律法 净值、各类基金份额净值、基金份额
规、中国证监会的规定和《基金合 申购赎回价格、基金定期报告、更新
同》的约定，对基金管理人编制的 的招募说明书、基金产品资料概要、
基金资产净值、基金份额净值、基 基金清算报告等公开披露的相关基
金份额申购赎回价格、基金定期报 金信息进行复核、审查，并向基金管
告、更新的招募说明书、基金产品 理人进行书面或电子确认。

资料概要、基金清算报告等公开披 ……

露的相关基金信息进行复核、审查，

并向基金管理人进行书面或电子确

认。

……

第十九部分 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

基金合同的 2、基金财产清算小组组成：基金财 2、基金财产清算小组组成：基金财变更、终止 产清算小组成员由基金管理人、基 产清算小组成员由基金管理人、基金与基金财产 金托管人、具有从事证券、期货相 托管人、符合《证券法》规定的注册
的清算 关业务资格的注册会计师、律师以 会计师、律师以及中国证监会指定的
及中国证监会指定的人员组成。基 人员组成。基金财产清算小组可以聘
金财产清算小组可以聘用必要的工 用必要的工作人员。

作人员。

4、基金财产清算程序： 4、基金财产清算程序：

（6）将清算报告报中国证监会备案 （6）将清算报告报中国证监会备案
确认并公告； 并公告；

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时 清算过程中的有关重大事项须及时
公告；基金财产清算报告经具有证 公告；基金财产清算报告经符合《证
券、期货相关业务资格的会计师事 券法》规定的会计师事务所审计并由
务所审计并由律师事务所出具法律 律师事务所出具法律意见书后报中
意见书后报中国证监会备案并公 国证监会备案并公告。基金财产清算
告。基金财产清算公告于基金财产 公告于基金财产清算报告报中国证
清算报告报中国证监会备案并确认 监会备案后 5 个工作日内由基金财
后 5 个工作日内由基金财产清算小 产清算小组进行公告。

组进行公告。

第二十二部 2、《基金合同》的有效期自其生效 2、《基金合同》的有效期自其生效之
分 基金合 之日起至基金财产清算结果报中国 日起至基金财产清算结果报中国证
同的效力 证监会备案确认并公告之日止。 监会备案并公告之日止。

第二十四部

分 基金合 根据上述修订内容同步修订

同内容摘要
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