关于上银慧鼎利债券型证券投资基金增设 C 类基金份额

并相应修改相关法律文件的公告

为更好地满足广大投资者的投资需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规规定及《上银慧鼎利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，经与基金托管人恒丰银行股份有限公司协商一致，上银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）决定对上银慧鼎利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增设 C 类基金份额，同时更新基金管理人、基金托管人信息，并对《基金合同》、《上银慧鼎利债券型证券投资基金托管协议》（以下
简称“《托管协议》”）等法律文件进行相应修改。本次修订自 2024 年 7 月 12 日起生效，
并自 2024 年 7 月 12 日起开放办理本基金 C 类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额申
购业务。

现将相关事项公告如下：

一、增加 C 类基金份额的具体情况

1、基金份额类别

本基金在现有基金份额的基础上增设 C 类基金份额，原基金份额转为 A 类基金份额。
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不同的类别。其中A 类基金份额为在投资人申购时收取申购费用，且不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取申购费用的基金份额。

本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。A 类基金份额代码 012750，C 类基金份额
代码 021869。本基金各类基金份额将分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。

2、C 类基金份额的费率结构

（1）本基金 C 类基金份额不收取申购费用；

（2）本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：

持有期限（N） 赎回费率

N＜7 日 1.50%

N≥7 日 不收取赎回费


（3）本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%的年费率计提，销售服务费的计算方法如下：

H=E×0.20%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人按照相关协议要求代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

3、投资管理

本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。

4、信息披露

由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

二、本基金 C 类基金份额的销售机构

1、直销机构

（1）本公司的直销网点：直销中心

地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层

电话：（021）60232799

传真：（021）60232779

客服电话：（021）60231999

联系人：敖玲

网址：http://www.boscam.com.cn

（2）本公司电子直销平台

①上银基金网上直销平台

网址：https://trade.boscam.com.cn/etrading/

②上银基金微信服务号

微信号：“上银基金”或“shangyinjijin”

客服电话：（021）60231999


2、其他销售机构

本基金 C 类基金份额暂无代销机构。如有其他销售机构新增办理本基金 C 类基金份额
的申购赎回等业务，请以本公司届时发布的相关业务公告或本公司网站公示为准。

3、本公司可在法律法规允许的范围内，根据本基金实际运作情况对C类基金份额申购、赎回等业务进行调整并按相关法律法规的规定进行披露。

三、《基金合同》、《托管协议》的修订

为确保本基金增加 C 类基金份额相关条款符合法律、法规的规定，本公司就《基金合同》、《托管协议》的相关内容进行了修订并对基金管理人、基金托管人的信息进行了更新。本次修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，并已履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。
《基金合同》、《托管协议》的修改详见附件《上银慧鼎利债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》。本公司将在本基金招募说明书（更新）及基金产品资料概要（更新）中就上述相关内容作相应修改。

四、重要提示

1、本次公告仅对本基金增加 C 类基金份额并修改《基金合同》、《托管协议》的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金登载于中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司网站（www.boscam.com.cn）的《基金合同》、《托管协议》、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）等法律文件，及相关业务公告。

2、投资者可以拨打本公司客户服务电话（021-60231999）咨询有关详情。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资有风险，投资者在做出投资决策之前，请认真阅读《基金合同》、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件，充分认识基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。本基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

特此公告。

上银基金管理有限公司
二〇二四年七月十一日
附件：《上银慧鼎利债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》
1、《上银慧鼎利债券型证券投资基金基金合同》修改对照表

基金合同 修改前 修改后

章节

第二部分 无 53、销售服务费：指从基金财产中计
释义 提的，用于本基金市场推广、销售以
及基金份额持有人服务的费用

54、基金份额类别：本基金根据申购
费、销售服务费收取方式等不同，将
基金份额分为不同的类别

55、A 类基金份额：指在投资人申购
时收取申购费用，且不从本类别基金
资产净值中计提销售服务费的基金
份额

56、C 类基金份额：指从本类别基金
资产净值中计提销售服务费，且不收
取申购费用的基金份额

第三部分 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别

基金的基 无 本基金根据申购费用、销售服务费收
本情况 取方式等不同，将基金份额分为不同
的类别。其中 A 类基金份额为在投资
人申购时收取申购费用，且不从本类
别基金资产净值中计提销售服务费
的基金份额；C 类基金份额为从本类
别基金资产净值中计提销售服务费，
且不收取申购费用的基金份额。

本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额
分别设置代码。由于基金费用的不
同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金
份额将分别计算基金份额净值并单
独公告，计算公式为：计算日某类别
基金份额净值=计算日该类别基金资
产净值/计算日该类别基金份额总
数。

投资者可自行选择申购的基金份额
类别。本基金不同基金份额类别之间
暂不开通相互转换业务。如后续开通
此项业务的，无需召开基金份额持有
人大会审议，但调整前基金管理人需
及时公告。

有关基金份额类别的具体设置、费率
水平等由基金管理人确定，并在招募
在符合法律法规及不对基金份额持有 说明书及基金产品资料概要中公告。
人权益产生实质性不利影响的情况 在符合法律法规及不对基金份额持有


下，根据基金实际运作情况，在履行 人权益产生实质性不利影响的情况
适当程序后，基金管理人经与基金托 下，根据基金实际运作情况，在履行
管人协商一致，可以增加本基金新的 适当程序后，基金管理人经与基金托
基金份额类别，或调整现有基金份额 管人协商一致，可增加、减少或调整
类别设置及其金额限制等，或对基金 基金份额类别设置、停止现有基金份
份额类别的分类方法及规模进行调 额类别的销售、变更收费方式或对基
整，但应在该等调整实施日前依照《信 金份额类别的分类办法及规则进行调
息披露方法》的有关规定在规定媒介 整，但应在该等调整实施日前依照《信
上公告。 息披露方法》的有关规定在规定媒介
上公告。

第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

基金份额 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
的申购与 …… ……

赎回 基金管理人不得在基金合同约定之外 基金管理人不得在基金合同约定之外
的日期或者时间办理基金份额的申 的日期或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者转换。投资人在基金合 购、赎回或者转换。投资人在基金合
同约定之外的日期和时间提出申购、 同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受 赎回或转换申请且登记机构确认接受
的，其基金份额申购、赎回价格为下 的，其基金份额申购、赎回价格为下
一开放日该基金份额申购、赎回的价 一开放日该类基金份额申购、赎回的
格。 价格。

第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

基金份额 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 1、“未知价”原则，即申购、赎回价的申购与 格以申请当日收市后计算的基金份额 格以申请当日收市后计算的各类基金
赎回 净值为基准进行计算； 份额净值为基准进行计算；

第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用
基金份额 途 途

的申购与 1、本基金份额净值的计算，保留到小 1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金
赎回 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 份额分别设置代码，分别计算和公告
入，由此产生的收益或损失由基金财 各类基金份额净值和各类基金份额
产承担。T 日的基金份额净值在当天 累计净值。本基金各类基金份额净值
收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇 的计算，均保留到小数点后 4 位，小
特殊情况，经履行适当程序，可以适 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的
当延迟计算或公告。 收益或损失由基金财产承担。T 日的
2、申购份额的计算及余额的处理方 各类基金份额净值在当天收市后计
式：本基金申购份额的计算详见《招 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
募说明书》。本基金的申购费率由基 经履行适当程序，可以适当延迟计算
金管理人决定，并在招募说明书及基 或公告。

金产品资料概要中列示。申购的有效 2、申购份额的计算及余额的处理方
份额为净申购金额除以当日的基金份 式：本基金申购份额的计算详见《招
额净值，有效份额单位为份。上述计 募说明书》。本基金 A 类基金份额的
算结果均按四舍五入方法，保留到小 申购费率由基金管理人决定，并在招
数点后 2 位，由此产生的收益或损失 募说明书及基金产品资料概要中列
由基金财产承担。 示。申购的有效份额为净申购金额除


3、赎回金额的计算及处理方式：本基 以当日某一类别的基金份额净值，有
金赎回金额的计算详见《招募说明 效份额单位为份。上述计算结果均按
书》。本基金的赎回费率由基金管理 四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，
人决定，并在招募说明书及基金产品 由此产生的收益或损失由基金财产承
资料概要中列示。赎回金额为按实际 担。

确认的有效赎回份额乘以当日基金份 3、赎回金额的计算及处理方式：本基
额净值并扣除相应的费用，赎回金额 金赎回金额的计算详见《招募说明
单位为元。上述计算结果均按四舍五 书》。本基金各类基金份额的赎回费
入方法，保留到小数点后 2 位，由此 率由基金管理人决定，并在招募说明
产生的收益或损失由基金财产承担。 书及基金产品资料概要中列示。赎回
4、申购费用由申购基金份额的投资 金额为按实际确认的有效赎回份额乘
人承担，不列入基金财产。 以当日某一类别的基金份额净值并扣
除相应的费用，赎回金额单位为元。
上述计算结果均按四舍五入方法，保
留到小数点后 2 位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。

4、本基金 A 类基金份额的申购费用
由申购 A 类基金份额的投资人承担，
不列入基金财产；C 类基金份额不收
取申购费用。

第六部分 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

基金份额 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

的申购与 （2）部分延期赎回：……延期的赎回 （2）部分延期赎回：……延期的赎回
赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处 申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金 理，无优先权并以下一开放日的该类
份额净值为基础计算赎回金额，以此 基金份额净值为基础计算赎回金额，
类推，直到全部赎回为止。…… 以此类推，直到全部赎回为止。……

第六部分 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 十、暂停申购或赎回的公告和重新开
基金份额 放申购或赎回的公告 放申购或赎回的公告

的申购与 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管
赎回 理人应于重新开放日，在规定媒介上 理人应于重新开放日，在规定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告， 刊登基金重新开放申购或赎回公告，
并公布最近 1 个开放日的基金份额净 并公布最近 1 个开放日的各类基金份
值。 额净值。

第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人

基金合同 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

当事人及 法定代表人：汪明 法定代表人：武俊

权利义务

第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人

基金合同 （一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况

当事人及 办公地址：济南市历下区泺源大街 8 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号
权利义务 号 16 楼

法定代表人：陈颖 法定代表人：辛树人

第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人


基金合同 （二） 基金托管人的权利与义务 （二） 基金托管人的权利与义务
当事人及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及权利义务 其他有关规定，基金托管人的义务包 其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于： 括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基 （8）复核、审查基金管理人计算的基
金资产净值、基金份额净值、基金份 金资产净值、各类基金份额净值、基
额申购、赎回价格； 金份额申购、赎回价格；

第七部分 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

基金合同 …… ……

当事人及 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的
权利义务 合法权益。本基金 A 类基金份额与 C
类基金份额由于基金份额净值的不
同，基金收益分配的金额以及参与清
算后的剩余基金财产分配的数量将
可能有所不同。

第八部分 一、召开事由 一、召开事由

基金份额 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一持有人大 的，应当召开基金份额持有人大会， 的，应当召开基金份额持有人大会，
会 法律法规、中国证监会另有规定或《基 法律法规、中国证监会另有规定或《基
金合同》另有约定的除外： 金合同》另有约定的除外：

（5）调整基金管理人、基金托管人的 （5）调整基金管理人、基金托管人的
报酬标准； 报酬标准或提高销售服务费率；

第八部分 一、召开事由 一、召开事由

基金份额 2、在法律法规和本基金合同规定的范 2、在法律法规和本基金合同规定的范持有人大 围内，且对现有基金份额持有人利益 围内，且对现有基金份额持有人利益
会 无实质性不利影响的前提下，以下情 无实质性不利影响的前提下，以下情
况可由基金管理人和基金托管人协商 况可由基金管理人和基金托管人协商
后修改，不需召开基金份额持有人大 后修改，不需召开基金份额持有人大
会： 会：

（2）调整本基金的申购费率、调低赎 （2）调整本基金的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式； 回费率、调低销售服务费率或变更收
费方式；

第十四部 五、估值程序 五、估值程序

分 基 金 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、各类基金份额的基金份额净值是
资产估值 市后，基金资产净值除以当日基金份 按照每个工作日闭市后，各类基金资
额的余额数量计算，精确到 0.0001 产净值除以当日该类基金份额的余额
元，小数点后第五位四舍五入。基金 数量计算，精确到 0.0001 元，小数点
管理人可以设立大额赎回情形下的净 后第五位四舍五入。基金管理人可以
值精度应急调整机制。国家另有规定 设立大额赎回情形下的净值精度应急
的，从其规定。 调整机制。国家另有规定的，从其规
基金管理人每个工作日计算基金资产 定。

净值及基金份额净值，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算基金资产
净值及各类基金份额净值，并按规定
2、基金管理人应每个工作日对基金资 公告。


产估值。但基金管理人根据法律法规 2、基金管理人应每个工作日对基金资
或本基金合同的规定暂停估值时除 产估值。但基金管理人根据法律法规
外。基金管理人每个工作日对基金资 或本基金合同的规定暂停估值时除
产估值后，将基金份额净值结果发送 外。基金管理人每个工作日对基金资
基金托管人，经基金托管人复核无误 产估值后，将各类基金份额净值结果
后，由基金管理人对外公布。 发送基金托管人，经基金托管人复核
无误后，由基金管理人对外公布。

第十四部 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

分 基 金 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必
资产估值 要、适当、合理的措施确保基金资产 要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性、及时性。当基金份额 估值的准确性、及时性。当任一类基
净值小数点后 4 位以内（含第 4 位） 金份额净值小数点后 4 位以内（含第
发生估值错误时，视为基金份额净值 4 位）发生估值错误时，视为该类基
错误。 金份额净值错误。

…… ……

4、基金份额净值估值错误处理的方法 4、基金份额净值估值错误处理的方法
如下： 如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时， （1）基金份额净值计算出现错误时，
基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止 基金托管人，并采取合理的措施防止
损失进一步扩大； 损失进一步扩大；

（2）错误偏差达到基金份额净值的 （2）错误偏差达到该类基金份额净值
0.25%时，基金管理人应当通报基金托 的 0.25%时，基金管理人应当通报基
管人并报中国证监会备案；错误偏差 金托管人并报中国证监会备案；错误
达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%
理人应当于两日内在规定媒介上公告 时，基金管理人应当于两日内在规定
并报中国证监会备案； 媒介上公告并报中国证监会备案；

第十四部 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认

分 基 金 基金资产净值和基金份额净值由基金 基金资产净值和各类基金份额净值由
资产估值 管理人负责计算，基金托管人负责进 基金管理人负责计算，基金托管人负
行复核。基金管理人应于每个开放日 责进行复核。基金管理人应于每个开
交易结束后计算当日的基金资产净值 放日交易结束后计算当日的基金资产
和基金份额净值并发送给基金托管 净值和各类基金份额净值并发送给基
人。基金托管人对净值计算结果复核 金托管人。基金托管人对净值计算结
确认后发送给基金管理人，由基金管 果复核确认后发送给基金管理人，由
理人对基金净值予以公布。 基金管理人对基金净值予以公布。

第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

分 基 金 无 3、C 类基金份额的销售服务费；

费用与税
收
第十五部 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和
分 基 金 支付方式 支付方式

费用与税 无 3、C 类基金份额的销售服务费

收 本基金 A 类基金份额不收取销售服务


费，C 类基金份额收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金
份额的基金资产净值的 0.20%的年费
率计提，销售服务费的计算方法如
下：

H=E×0.20%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售
服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净
值

基金销售服务费每日计提，逐日累计
至每月月末，按月支付，由基金管理
人与基金托管人核对一致后，基金托
管人按照与基金管理人协商一致的
方式于次月前 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人，由基
金管理人按照相关协议要求代付给
销售机构。若遇法定节假日、公休日
上述“一、基金费用的种类”中第 3－ 或不可抗力致使无法按时支付的，顺
9 项费用，根据有关法规及相应协议 延至最近可支付日支付。

规定，按费用实际支出金额列入当期 上述“一、基金费用的种类”中第 4－
费用，由基金托管人从基金财产中支 10 项费用，根据有关法规及相应协议
付。 规定，按费用实际支出金额列入当期
费用，由基金托管人从基金财产中支
付。

第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

分 基 金 2、本基金收益分配方式分两种：现金 2、本基金收益分配方式分两种：现金
的收益与 分红与红利再投资，投资者可选择现 分红与红利再投资，投资者可选择现
分配 金红利或将现金红利自动转为基金份 金红利或将现金红利自动转为相应类
额进行再投资；若投资者不选择，本 别的基金份额进行再投资；若投资者
基金默认的收益分配方式是现金分 不选择，本基金默认的收益分配方式
红； 是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后任一类基金份额净
低于面值；即基金收益分配基准日的 值不能低于面值；即基金收益分配基
基金份额净值减去每单位基金份额收 准日的任一类基金份额净值减去每单
益分配金额后不能低于面值； 位该类别基金份额收益分配金额后不
能低于面值；

4、本基金每一基金份额享有同等分配 4、由于本基金 A 类基金份额不收取
权； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销
售服务费，各基金份额类别对应的可
供分配利润将有所不同，本基金同一
类别的每一基金份额享有同等分配
权；

第十六部 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用


分 基 金 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或
的收益与 其他手续费用由投资者自行承担。当 其他手续费用由投资者自行承担。当
分配 投资者的现金红利小于一定金额，不 投资者的现金红利小于一定金额，不
足以支付银行转账或其他手续费用 足以支付银行转账或其他手续费用
时，基金登记机构可将基金份额持有 时，基金登记机构可将基金份额持有
人的现金红利自动转为基金份额。红 人的现金红利自动转为相应类别的基
利再投资的计算方法，依照《业务规 金份额。红利再投资的计算方法，依
则》执行。 照《业务规则》执行。

第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

分 基 金 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息

的信息披 《基金合同》生效后，在开始办理基 《基金合同》生效后，在开始办理基
露 金份额申购或者赎回前，基金管理人 金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周在规定网站披露一次基 应当至少每周在规定网站披露一次基
金份额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回
后，基金管理人应当在不晚于每个开 后，基金管理人应当在不晚于每个开
放日的次日，通过规定网站、基金销 放日的次日，通过规定网站、基金销
售机构网站或者营业网点披露开放日 售机构网站或者营业网点披露开放日
的基金份额净值和基金份额累计净 的各类基金份额净值和各类基金份额
值。 累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年 基金管理人应当在不晚于半年度和年
度最后一日的次日，在规定网站披露 度最后一日的次日，在规定网站披露
半年度和年度最后一日的基金份额净 半年度和年度最后一日的各类基金份
值和基金份额累计净值。 额净值和各类基金份额累计净值。

第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

分 基 金 （七）临时报告 （七）临时报告

的信息披 16、基金份额净值估值错误达基金份 16、任一类基金份额净值估值错误达
露 额净值百分之零点五； 该类基金份额净值百分之零点五；

第十八部 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

分 基 金 …… ……

的信息披 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、
露 中国证监会的规定和《基金合同》的 中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产 约定，对基金管理人编制的基金资产
净值、基金份额净值、基金份额申购 净值、各类基金份额的基金份额净
赎回价格、基金定期报告、更新的招 值、基金份额申购赎回价格、基金定
募说明书、基金产品资料概要、基金 期报告、更新的招募说明书、基金产
清算报告等相关基金信息进行复核、 品资料概要、基金清算报告等相关基
审查，并向基金管理人进行书面或电 金信息进行复核、审查，并向基金管
子确认。 理人进行书面或电子确认。

注：第二十四部分 基金合同内容摘要中涉及上述内容的条款将与正文保持一致。
2、《上银慧鼎利债券型证券投资基金托管协议》修改对照表

托管协议 修改前 修改后

章节


一、基金 （一）基金管理人 （一）基金管理人

托管协议 法定代表人：汪 明 法定代表人：武俊

当事人 （二）基金托管人 （二）基金托管人

办公地址：济南市历下区泺源大街 8 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号
号 16 楼

法定代表人：陈 颖 法定代表人：辛树人

…… ……

经营范围：吸收人民币存款；发放短 经营范围：吸收人民币存款；发放短
期、中期和长期贷款；办理结算、票 期、中期和长期贷款；办理结算；办
据贴现；发行金融债券；代理发行、 理票据贴现；发行金融债券；代理发
代理兑付、承销政府债券；买卖政府 行、代理兑付、承销政府债券；买卖
债券；同业拆借；提供信用证服务及 政府债券；同业拆借；提供信用证服
担保；代理收付款项；提供保险箱服 务及担保；代理收付款项；提供保管
务；…… 箱服务；……

三、基金 （二）基金托管人应根据有关法律法 （二）基金托管人应根据有关法律法托管人对 规的规定及基金合同的约定，对基金 规的规定及基金合同的约定，对基金基金管理 资产净值计算、基金份额净值计算、 资产净值计算、各类基金份额净值计人的业务 应收资金到账、基金费用开支及收入 算、应收资金到账、基金费用开支及监督和核 确认、基金收益分配、相关信息披露、 收入确认、基金收益分配、相关信息
查 基金宣传推介材料中登载基金业绩 披露、基金宣传推介材料中登载基金
表现数据等进行监督和核查。…… 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查。……

四、基金 根据《基金法》及其他有关法规、《基 根据《基金法》及其他有关法规、《基管理人对 金合同》和本协议规定，基金管理人 金合同》和本协议规定，基金管理人基金托管 对基金托管人履行托管职责的情况 对基金托管人履行托管职责的情况人的业务 进行核查，核查事项包括但不限于基 进行核查，核查事项包括但不限于基
核查 金托管人是否安全保管基金财产、开 金托管人是否安全保管基金财产、开
立基金财产的资金账户和证券账户 立基金财产的资金账户和证券账户
及债券托管账户，是否及时、准确复 及债券托管账户，是否及时、准确复
核基金管理人计算的基金资产净值 核基金管理人计算的基金资产净值
和基金份额净值，是否根据基金管理 和各类基金份额净值，是否根据基金
人指令办理清算交收，是否按照法规 管理人指令办理清算交收，是否按照
规定和《基金合同》规定进行相关信 法规规定和《基金合同》规定进行相
息披露和监督基金投资运作等行为。 关信息披露和监督基金投资运作等
行为。

七、交易 （三）基金管理人与基金托管人进行 （三）基金管理人与基金托管人进行及清算交 资金、证券账目和交易记录的核对 资金、证券账目和交易记录的核对
收安排 对基金的交易记录，由基金管理人、 对基金的交易记录，由基金管理人、
基金托管人按日进行核对。每日对外 基金托管人按日进行核对。每日对外
披露基金份额净值之前，必须保证当 披露各类基金份额净值之前，必须保
天所有实际交易记录与基金会计账 证当天所有实际交易记录与基金会
簿上的交易记录完全一致。…… 计账簿上的交易记录完全一致。……

八、基金 （一）基金资产净值及基金份额净值 （一）基金资产净值及基金份额净值
资产净值 的计算与复核 的计算与复核

计算和会 基金资产净值是指基金资产总值减 基金资产净值是指基金资产总值减
计核算 去负债后的价值。基金份额净值是指 去负债后的价值。各类基金份额的基
计算日基金资产净值除以计算日基 金份额净值是指计算日基金资产净
金总份额后的价值。 值除以计算日该类基金总份额后的
基金管理人每个工作日计算基金资 价值。

产净值及基金份额净值，经基金托管 基金管理人每个工作日计算基金资
人复核，按规定公告。 产净值及各类基金份额净值，经基金
基金管理人应每工作日对基金资产 托管人复核，按规定公告。

估值。估值原则应符合《基金合同》、 基金管理人应每工作日对基金资产
《中国证监会关于证券投资基金估 估值。估值原则应符合《基金合同》、
值业务的指导意见》及其他法律、法 《中国证监会关于证券投资基金估
规的规定。基金资产净值和基金份额 值业务的指导意见》及其他法律、法
净值由基金管理人负责计算，基金托 规的规定。基金资产净值和各类基金
管人复核。基金管理人应于每个开放 份额净值由基金管理人负责计算，基
日交易结束后计算当日的基金资产 金托管人复核。基金管理人应于每个
净值和基金份额净值，以约定方式发 开放日交易结束后计算当日的基金
送给基金托管人。基金托管人对净值 资产净值和各类基金份额净值，以约
计算结果复核后，将复核结果反馈给 定方式发送给基金托管人。基金托管
基金管理人，由基金管理人对基金份 人对净值计算结果复核后，将复核结
额净值予以公布。 果反馈给基金管理人，由基金管理人
对各类基金份额净值予以公布。

八、基金 （二）估值错误的处理 （二）估值错误的处理

资产净值 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必计算和会 要、适当、合理的措施确保基金资产 要、适当、合理的措施确保基金资产
计核算 估值的准确性、及时性。当基金份额 估值的准确性、及时性。当任一类基
净值小数点后 4 位以内（含第 4 位） 金份额净值小数点后 4 位以内（含第
发生估值错误时，视为基金份额净值 4 位）发生估值错误时，视为该类基
错误。 金份额净值错误。

…… ……

4、基金份额净值估值错误处理的方 4、基金份额净值估值错误处理的方
法如下： 法如下：

（2）错误偏差达到基金份额净值的 （2）错误偏差达到该类基金份额净
0.25%时，基金管理人应当通报基金托 值的 0.25%时，基金管理人应当通报
管人并报中国证监会备案；错误偏差 基金托管人并报中国证监会备案；错
达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 误偏差达到该类基金份额净值的
理人应当于两日内在规定媒介上公 0.5%时，基金管理人应当于两日内在
告并报中国证监会备案。 规定媒介上公告并报中国证监会备
案。

九、基金 （一）基金收益分配应该符合基金合 （一）基金收益分配应该符合基金合收益分配 同中收益分配原则的规定，具体规定 同中收益分配原则的规定，具体规定
如下： 如下：

当基金满足下列条件时，可以进行收 当基金满足下列条件时，可以进行收
益分配： 益分配：

2、本基金收益分配方式分两种：现金 2、本基金收益分配方式分两种：现金


分红与红利再投资，投资者可选择现 分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金 金红利或将现金红利自动转为相应
份额进行再投资；若投资者不选择， 类别的基金份额进行再投资；若投资
本基金默认的收益分配方式是现金 者不选择，本基金默认的收益分配方
分红； 式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不 3、基金收益分配后任一类基金份额
能低于面值；即基金收益分配基准日 净值不能低于面值；即基金收益分配
的基金份额净值减去每单位基金份 基准日的任一类基金份额净值减去
额收益分配金额后不能低于面值； 每单位该类别基金份额收益分配金
额后不能低于面值；

4、本基金每一基金份额享有同等分 4、由于本基金 A 类基金份额不收取
配权； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销
售服务费，各基金份额类别对应的可
供分配利润将有所不同，本基金同一
类别的每一基金份额享有同等分配
权；

十一、基 无 （三）C 类基金份额的销售服务费
金费用 本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，C 类基金份额收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金
份额的基金资产净值的 0.20%的年费
率计提，销售服务费的计算方法如
下：

H=E×0.20%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售
服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净
值

基金销售服务费每日计提，逐日累计
至每月月末，按月支付，由基金管理
人与基金托管人核对一致后，基金托
管人按照与基金管理人协商一致的
方式于次月前 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人，由基
金管理人按照相关协议要求代付给
销售机构。若遇法定节假日、公休日
或不可抗力致使无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
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