国联基金管理有限公司

关于国联上海清算所银行间 1-3 年中高等级信用债 指数发起式证券投资基金新增 B 类、E 类基金份额
并修改基金合同、托管协议的公告

为满足基金投资者的需求，为投资者提供多样化的投资途径，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国联上海清算所银行间1-3 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）和《国联上海清算所银行间1-3 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的有关规定，国联基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定于 2024
年 6 月 17 日起对国联上海清算所银行间 1-3 年中高等级信
用债指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）增加B 类、E 类基金份额，并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜公告如下：

一、新增 B 类、E 类基金份额类别基本情况

自 2024 年 6 月 17 日起，本基金将增加 B 类（基金代码：
021705）、E 类基金份额（基金代码：021706），形成 A 类、B 类、C 类和 E 类四类基金份额并分别设置对应的基金代码
（A 类基金份额代码：003081；B 类基金份额代码：021705； C 类基金份额代码：003082；E 类基金份额代码：021706）， 分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。新 增的 B 类基金份额在投资者申购时收取申购费用，在赎回时 根据持有期限收取赎回费用，B 类基金份额不收取销售服务 费。新增的 E 类基金份额不收取申购费用，而是从该类别基 金资产中计提销售服务费，E 类基金份额与 C 类基金份额的 销售服务费率一致，E 类基金份额在赎回时根据持有期限收 取赎回费用，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
1、本基金 B 类、E 类基金份额申购费率如下表

单笔金额 申购费率

100 万元以下 0.40%

B 类基金份额 100 万元（含）－200 万元 0.20%

200 万元（含）－500 万元 0.10%

500 万元以上（含） 每笔 1000 元

E 类基金份额 0

本基金 B 类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份
额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。

2、本基金 B 类、E 类基金份额的赎回费率如下表：


持有时间 赎回费率

Y＜7 日 1.50%

Y≥7 日 0

（注：Y：持有时间）

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

3、B 类、E 类基金份额管理费及托管费

B 类、E 类基金份额的管理费及托管费的计提方法、计提标准和支付方式与 A 类、C 类基金份额保持一致，年管理费率和年托管费率分别为 0.30%和 0.10%。

管理费的计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

托管费的计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

4、B 类、E 类基金份额首笔申购当日的申购价格参考当日 A 类基金份额的基金份额净值。


5、本基金 B 类、E 类基金份额适用的销售机构：

本基金新增 B 类基金份额和 E 类基金份额将设置与 A 类
基金份额和 C 类基金份额不同的销售渠道。

（1）直销机构

1）名称：国联基金管理有限公司直销中心

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-04 单元

办公地址：北京市东城区安定门外大街 208 号玖安广场A 座 11 层

法定代表人：王瑶

邮政编码：100011

电话：010-56517002、010-56517003

传真：010-64345889、010-84568832

邮箱：zhixiao@glfund.com

联系人：徐冉、巩京博

网址：www.glfund.com

2）国联基金直销电子交易平台

本公司直销电子交易方式包括网上交易、微信服务号“国联基金”交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或微信服务号“国联基金”办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

网址：https://trade.glfund.com/etrading/


（2）其他销售机构

基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。
二、B 类、E 类基金份额申购、赎回等业务办理

本基金新增 B 类、E 类基金份额自 2024 年 6 月 17 日起
开通申购、赎回、转换及定期定额投资业务。

1、投资者申购 B 类、E 类基金份额，基金管理人直销机构
每个基金账户首次最低申购金额为 1 元人民币，单笔追加申购最低金额为 1 元人民币；已在直销机构有认/申购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制；通过基金管理人网上交易平台申购本基金时，每次最低申购金额为 1 元人民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金额为 1 元人民币，其他销售机构另有规定的，从其规定。

2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 1 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。

3、本基金不同基金份额类别之间不可相互转换，但可与本公司已开通转换业务的其他基金进行转换。投资者在办理转换业务时，单笔转换基金份额不得低于 1 份。

三、基金合同和托管协议的修订内容

1、为确保增加B类、E类基金份额符合法律法规的规定，
本公司就《基金合同》和《托管协议》的相关内容进行了修订。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化，无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致。

2、招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

投资者可通过本公司网站（www.glfund.com）或拨打客户服务电话 400-160-6000 或 010-56517299 了解详情。

本公告仅对本基金增加 B 类、E 类基金份额的有关事项
予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资有风险，基金的过往业绩并不预示或保证未来业绩表现。投资者投资基金前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

国联基金管理有限公司
2024 年 6 月 15 日

附件一：《国联上海清算所银行间 1-3 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

章节 修订前表述 修订后表述

第二 45、B 类基金份额或 B
部分 类份额：指在投资人申
释义 购时收取申购费用、赎
回时收取赎回费用，并
不再从本类别基金资产
中计提销售服务费的基
金份额

47、E 类基金份额或 E
类份额：指从本类别基
金资产中计提销售服务
费、赎回时收取赎回费
用，而不收取申购费用
的基金份额

第三 九、基金份额类别设置 九、基金份额类别设置
部分 本基金根据认购费用、 本基金根据认购费用、
基金 申购费用、销售服务费 申购费用、销售服务费

的基 等费率收取方式的不 等费率收取方式的不

本情 同，将基金份额分为 A、 同，将基金份额分为

况 C 两类份额。在投资者认 A、B、C 和 E 四类份

购、申购基金时收取认 额。在投资者认购、申
购、申购费用、赎回时 购基金时收取认购、申
收取赎回费用，并不再 购费用、赎回时收取赎
从本类别基金资产中计 回费用，并不再从本类
提销售服务费的，称为 A 别基金资产中计提销售
类基金份额；从本类别 服务费的，称为 A 类基
基金资产中计提销售服 金份额；在投资者申购
务费、赎回时收取赎回 基金时收取申购费用、
费用，而不收取认购、 赎回时收取赎回费用，
申购费用的，称为 C 类 并不再从本类别基金资
基金份额。相关费率的 产中计提销售服务费

设置及费率水平在招募 的，称为 B 类基金份

说明书中列示。 额；从本类别基金资产
本基金 A 类和 C 类基金 中计提销售服务费、赎
份额分别设置基金代 回时收取赎回费用，而
码。由于基金费用的不 不收取认购、申购费用
同，本基金 A 类基金份 的，称为 C 类基金份

额和 C 类基金份额将分 额；从本类别基金资产

别计算基金份额净值并 中计提销售服务费、赎
单独公告。 回时收取赎回费用，不
收取申购费用的，称为
E 类基金份额。相关费
率的设置及费率水平在
招募说明书中列示。

本基金 A 类、B 类、C 类
和 E 类基金份额分别设
置基金代码。由于基金
费用的不同，本基金 A
类基金份额、B 类基金
份额、C 类基金份额和 E
类基金份额将分别计算
基金份额净值并单独公
告。

第六 六、申购和赎回的价 六、申购和赎回的价

部分 格、费用及其用途 格、费用及其用途

基金 1、本基金基金份额分为 1、本基金基金份额分为
份额 A 类和 C 类基金份额。投 A 类、B 类、C 类和 E 类
的申 资人申购 A 类基金份额 基金份额。投资人申购
购与 在申购时支付申购费 A 类基金份额和 B 类基

赎回 用，申购 C 类基金份额 金份额在申购时支付申
不支付申购费用，而是 购费用，申购 C 类和 E
从该类别基金资产中计 类基金份额不支付申购
提销售服务费。 费用，而是从该类别基
2、本基金 A 类基金份额 金资产中计提销售服务
和 C 类基金份额的份额 费。

净值的计算，保留到小 2、本基金 A 类基金份
数点后 4 位，小数点后 额、B 类基金份额、C 类
第 5 位四舍五入，由此 基金份额和 E 类基金份
产生的收益或损失由基 额的份额净值的计算，
金财产承担。T 日的基金 保留到小数点后 4 位，
份额净值在当天收市后 小数点后第 5 位四舍五
计算，并在 T+1 日（包 入，由此产生的收益或
括该日）内公告。遇特 损失由基金财产承担。T
殊情况，经中国证监会 日的基金份额净值在当
同意，可以适当延迟计 天收市后计算，并在

算或公告。 T+1 日（包括该日）内
3、申购份额的计算及余 公告。遇特殊情况，经
额的处理方式：本基金 中国证监会同意，可以
申购份额的计算详见招 适当延迟计算或公告。
募说明书。本基金 A 类 3、申购份额的计算及余
份额的申购费率由基金 额的处理方式：本基金管理人决定，并在招募 申购份额的计算详见招说明书中列示。申购的 募说明书。本基金 A 类有效份额为净申购金额 份额和 B 类份额的申购除以当日的该类别基金 费率由基金管理人决
份额净值，有效份额单 定，并在招募说明书中位为份，上述计算结果 列示。申购的有效份额均按四舍五入方法，保 为净申购金额除以当日留到小数点后 2 位，由 的该类别基金份额净
此产生的收益或损失由 值，有效份额单位为

基金财产承担。 份，上述计算结果均按
四舍五入方法，保留到
5、本基金 A 类份额的申 小数点后 2 位，由此产
购费用由申购 A 类份额 生的收益或损失由基金的基金份额持有人承 财产承担。
担，不列入基金财产。

5、本基金 A 类份额和 B
类份额的申购费用由申
购 A 类份额和 B 类份额
的基金份额持有人承

担，不列入基金财产。

第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

五部

分 4、本基金从 C 类份额的 4、本基金从 C 类和 E 类
基金 基金财产中计提的销售 份额的基金财产中计提
费用 服务费； 的销售服务费；

与税

收 二、基金费用计提方 二、基金费用计提方

法、计提标准和支付方 法、计提标准和支付方
式 式

3、C 类份额的销售服务 3、销售服务费

费 本基金 A 类份额和 B 类
本基金 A 类份额不收取 份额不收取销售服务

销售服务费，基金 C 类 费，基金 C 类、E 类基
基金份额的销售服务费 金份额的销售服务费率
率为年费率 0.30%。 为年费率 0.30%。

C 类基金份额的销售服务 C 类、E 类基金份额的销
费按前一日 C 类基金份 售服务费按前一日 C

额的基金资产净值的 类、E 类基金份额的基
0.30%年费率计提。计算 金资产净值的 0.30%年
方法如下： 费率计提。计算方法如
H＝E×0.30%÷当年天数 下：

H 为 C 类基金份额每日 H＝E×0.30%÷当年天数
应计提的销售服务费 H 为该类基金份额每日
E 为 C 类基金份额前一 应计提的销售服务费

日基金资产净值 E 为该类基金份额前一
C 类份额销售服务费每日 日基金资产净值
计算，逐日累计至每月 销售服务费每日计算，月末，按月支付，基金 逐日累计至每月月末，管理人与基金托管人核 按月支付，基金管理人对一致后，以双方认可 与基金托管人核对一致的方式于次月首日起 3 后，以双方认可的方式个工作日内从基金财产 于次月首日起 3 个工作中一次性支付给登记机 日内从基金财产中一次构，经登记机构分别支 性支付给登记机构，经付给各个基金销售机 登记机构分别支付给各构。若遇法定节假日、 个基金销售机构。若遇休息日或不可抗力致使 法定节假日、休息日或无法按时支付的，支付 不可抗力致使无法按时
日期顺延。 支付的，支付日期顺

C 类份额的销售服务费将 延。
专门用于本基金的推 销售服务费将专门用于

广、销售与基金份额持 本基金的推广、销售与
有人服务。 基金份额持有人服务。

第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则六部

分 3、由于本基金 A 类基金 3、由于本基金 A 类和 B
基金 份额不收取销售服务 类基金份额不收取销售
的收 费，而 C 类基金份额收 服务费，而 C 类和 E 类
益与 取销售服务费，各基金 基金份额收取销售服务分配 份额类别对应的可供分 费，各基金份额类别对
配利润将有所不同，本 应的可供分配利润将有
基金同一类别的每一基 所不同，本基金同一类
金份额享有同等分配 别的每一基金份额享有
权； 同等分配权；


附件二：《国联上海清算所银行间 1-3 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金托管协议》修改前后文对照表

章节 修订前表述 修订后表述

九、 （一）基金收益分配的 （一）基金收益分配的
基金 原则 原则

收益

分配 3、由于本基金 A 类基金 3、由于本基金 A 类基金
份额不收取销售服务 份额和 B 类基金份额不
费，而 C 类基金份额收 收取销售服务费，而 C
取销售服务费，各基金 类基金份额和 E 类基金
份额类别对应的可供分 份额收取销售服务费，
配利润将有所不同，本 各基金份额类别对应的
基金同一类别的每一基 可供分配利润将有所不
金份额享有同等分配 同，本基金同一类别的
权； 每一基金份额享有同等
分配权；

十 （三）C 类份额的销售服 （三）C 类、E 类份额的
一、 务费 销售服务费

基金 本基金 A 类份额不收取 本基金 A 类份额和 B 类
费用 销售服务费，基金 C 类 份额不收取销售服务


基金份额的销售服务费 费，基金 C 类、E 类基
率为年费率 0.30%。 金份额的销售服务费率
C 类基金份额的销售服务 为年费率 0.30%。

费按前一日 C 类基金份 C 类、E 类基金份额的销
额的基金资产净值的 售服务费按前一日 C

0.30%年费率计提。计算 类、E 类基金份额的基
方法如下： 金资产净值的 0.30%年
H＝E×0.30%÷当年天数 费率计提。计算方法如
H 为 C 类基金份额每日 下：

应计提的销售服务费 H＝E×0.30%÷当年天数
E 为 C 类基金份额前一 H 为该类基金份额每日
日基金资产净值 应计提的销售服务费

E 为该类基金份额前一
日基金资产净值

（七）基金管理费、基 （七）基金管理费、基金托管费、销售服务费 金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式 的复核程序、支付方式
和时间。 和时间。

C 类份额销售服务费每日 销售服务费每日计算，
计算，逐日累计至每月 逐日累计至每月月末，月末，按月支付，基金 按月支付，基金管理人管理人与基金托管人核 与基金托管人核对一致对一致后，以双方认可 后，以双方认可的方式
的方式于次月首日起 3 于次月首日起 3 个工作
个工作日内从基金财产 日内从基金财产中一次中一次性支付给登记机 性支付给登记机构，经构，经登记机构分别支 登记机构分别支付给各付给各个基金销售机 个基金销售机构。若遇构。若遇法定节假日、 法定节假日、休息日或休息日或不可抗力致使 不可抗力致使无法按时无法按时支付的，支付 支付的，支付日期顺

日期顺延。 延。

C 类基金份额销售服务费 销售服务费主要用于本主要用于本基金持续销 基金持续销售以及基金售以及基金份额持有人 份额持有人服务等各项服务等各项费用。基金 费用。基金管理人将在管理人将在基金年度报 基金年度报告中对该项告中对该项费用的列支 费用的列支情况作专项
情况作专项说明。 说明。
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