关于国泰中证环保产业 50 交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金增加 E 类基金份额并修改基金合同和托管
协议的公告

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰中证环保产业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，决定自
2024 年 5 月 31 日起对国泰中证环保产业 50 交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金（以下简称“本基金”）增加 E 类基金份额，据此相应修改基金合同和托管协议的部分条款，并更新基金管理人和基金托管人信息。现将具体事宜公告如下：

一、本基金新增 E 类基金份额的基本情况

1、基金份额分类

本基金增加 E 类基金份额，E 类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申
购费用，而是从本类别基金资产中按 0.30%的年费率计提销售服务费。增加 E 类
基金份额后，本基金将形成 A 类、C 类和 E 类三类基金份额。本基金现有的 A
类基金份额及 C 类基金份额保持不变。

本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购
时可以自主选择 A 类、C 类或 E 类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基
金费用的不同，本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别计算并公布基金份额
净值和基金份额累计净值。

本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额的基金代码如下：

基金名称 A 类份额 C 类份额 E 类份额

基金代码 基金代码 基金代码

国泰中证环保产业50交易型开放式指

数证券投资基金发起式联接基金 012503 012504 021610


2、本基金新增 E 类基金份额的费率结构

（1）申购费用

本基金 E 类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费用

本基金 E 类基金份额的赎回费率具体如下：

赎回申请份额持续持有期（Y） 赎回费率

Y<7 日 1.50%

Y≥7 日 0.00%

对 E 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）管理费和托管费

E 类基金份额的管理费率、托管费率与 A 类、C 类基金份额相同。

（4）销售服务费

本基金 E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，销售服务费按前一日 E
类基金份额基金资产净值的 0.30%年费率计提。

3、E 类基金份额的投资管理

本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。

4、E 类基金份额的持有人大会表决权

本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持
有的每一份 A 类、C 类和 E 类基金份额拥有平等的投票权。

5、E 类基金份额申购金额及赎回份额的限制

（1）申购金额的限制

投资人单笔申购的最低金额为 100.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（2）赎回份额的限制

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1.00 份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足 1.00 份，则该次赎回时必须一起赎回。

（3）本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（4）本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，法律法规或中国证监会另有规定的除外。

（5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

（6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

二、本基金新增 E 类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生效的时间安排

自 2024 年 5 月 31 日起，本基金新增 E 类基金份额及修订后的基金合同和
托管协议生效；

本基金新增 E 类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。

三、基金合同和托管协议的修改内容

基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。基金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。

重要提示：

1、本公司将根据修改后的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基金产品资料概要进行相应的修改和更新。

2、本公告仅对本基金增加 E 类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。

3、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。

特此公告。

国泰基金管理有限公司
2024 年 5 月 31 日
附件一：
《国泰中证环保产业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》修改对照表

修改章节 修改前 修改后

第二部分 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总
释义 理委员会 局

62、销售服务费：指从 C 类基金份额的基金财产中计提的，用于本基62、E 类基金份额：指在投资人申购基金份额时不收取申购费用，而
金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

63、销售服务费：指从 C 类基金份额和 E 类基金份额的基金财产中计
提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

第三部分 十二、基金份额类别 十二、基金份额类别

基金的基本 投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购费用，不从本类别基金投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购费用，不从本类别基金
情况 资产中计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资人认购、资产中计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资人认购、
申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额称为 C 类基金份额。 提销售服务费的基金份额称为 C 类基金份额；在投资人申购基金份额
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公布基份额称为 E 类基金份额。

金份额净值和基金份额累计净值。 本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用
的不同，本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别计算并公布基金份
额净值和基金份额累计净值。

第四部分 二、基金份额的认购 二、基金份额的认购

基金份额的 1、认购费用 1、认购费用

发售 本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资人在认购 A 类基金份额时支付投资人在认购 A 类基金份额时支付认购费用，认购 C 类基金份额不支
认购费用，认购 C 类基金份额不支付认购费用，而是从该类别基金资付认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

产中计提销售服务费。

第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

基金份额的 1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基
申购与赎回 额净值为基准进行计算； 金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人在申购 A 类基金份额1、基金份额分为 A 类、C 类和 E 类基金份额。投资人在申购 A 类基金
时支付申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别份额时支付申购费用，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购费用，而
基金资产中计提销售服务费。 是从该类别基金资产中计提销售服务费。

2、本基金 A 类和 C 类基金份额净值的计算，分别保留到小数点后 42、本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额的基金份额净值的计算，分别保
位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损
担。T 日各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计
日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延
未来若市场情况发生变化，或目标 ETF 净值计算和发布时间发生变化，迟计算或公告。未来若市场情况发生变化，或目标 ETF 净值计算和发
或实际需要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金份额净值计布时间发生变化，或实际需要，经中国证监会允许，本基金可相应调
算和公告时间或频率并提前公告。 整基金份额净值计算和公告时间或频率并提前公告。

第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人

基金合同当 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

事人及权利 …… ……

义务 法定代表人：邱军 法定代表人：周向勇

…… ……

二、基金托管人 二、基金托管人

（一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

…… ……

注册资本：28,365,585,227 元人民币 注册资本：43,782,418,502 元人民币

…… ……

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务
包括但不限于： 包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、
金份额申购、赎回价格； 基金份额申购、赎回价格；

十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类


基金费用与 3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 3、本基金从 C 类和 E 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、C 类基金份额的销售服务费 3、C 类和 E 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售
按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下： 服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的 0.30%年费率计提。计
H＝E×0.30%÷当年天数 算方法如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 H＝F×0.30%÷当年天数

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费

C 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托F 为该类基金份额前一日基金资产净值

管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3C 类和 E 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月
付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金
支付的，顺延至最近可支付日支付。 管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

基金的收益 1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类和 E 类基金
与分配 销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同，本基份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不
金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行
基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人
自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付
银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现
金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照
执行。 《业务规则》执行。

第十八部分 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金的信息 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
披露 的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基
额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品
概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金
人进行书面或电子确认。 管理人进行书面或电子确认。

基金合同内容摘要相应调整

附件二：
《国泰中证环保产业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》修改对照表

修改章节 修改前 修改后

一、基金托（一）基金管理人 （一）基金管理人

管协议当事…… ……

人 法定代表人：邱军 法定代表人：周向勇

…… ……

（二）基金托管人 （二）基金托管人

…… ……

注册资本：28,365,585,227 元人民币 注册资本：43,782,418,502 元人民币

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外
结算；办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、结算；办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、
承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代
理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服
务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管
理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务。（市场主体依法自主选择理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务；证券投资基金销售、证
经营项目，开展经营活动；保险兼业代理业务以及依法须经批准的项券投资基金托管。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；
目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和保险兼业代理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管以及依法
本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不
得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

八、基金资（七）基金财务报表与报告的编制和复核 （七）基金财务报表与报告的编制和复核

产净值计算2.报表复核 2.报表复核

和会计核算 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金
合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、
金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产
资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基
管理人进行书面或电子确认。 金管理人进行书面或电子确认。


九、基金收（一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

益分配 1.由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取1.由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类和 E 类基金份
销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同，本基额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同，
金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

3.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持3.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行
基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；

（三）基金收益分配中发生的费用 （三）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承
担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转
账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利
自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务
规则》执行。

十一、基金（三）C 类基金份额的销售服务费 （三）C 类和 E 类基金份额的销售服务费

费用 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售
按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下： 服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的 0.30%年费率计提。计
H＝E×0.30%÷当年天数 算方法如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 H＝F×0.30%÷当年天数

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费

F 为该类基金份额前一日基金资产净值

（八）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式（八）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式
和时间 和时间

2.支付方式和时间 2.支付方式和时间

C 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托C 类和 E 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人
管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金
付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使
支付的，顺延至最近可支付日支付。 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
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