关于国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
增加E类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰中证环保产业50交易型开放式指数

证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，基金管理人国

泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国民生银行股

份有限公司协商一致，决定自2024年5月31日起对国泰中证环保产业50交易型开放式指数

证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）增加E类基金份额，据此相应修改基金合

同和托管协议的部分条款，并更新基金管理人和基金托管人信息。现将具体事宜公告如下：

一、本基金新增E类基金份额的基本情况

1、基金份额分类

本基金增加E类基金份额，E类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用，而是

从本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费。增加E类基金份额后，本基金将形

成A类、C类和E类三类基金份额。本基金现有的A类基金份额及C类基金份额保持不变。

本基金A类、C类和E类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择

A类、C类或E类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金A类、C类

和E类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

本基金A类、C类和E类基金份额的基金代码如下：

基金名称 A类份额基金代码 C类份额 E类份额

基金代码 基金代码

国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起 012503 012504 021610

式联接基金

2、本基金新增E类基金份额的费率结构

（1）申购费用

本基金E类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费用

本基金E类基金份额的赎回费率具体如下：

赎回申请份额持续持有期（Y） 赎回费率

Y〈7日 1.50%

Y≥7日 0.00%

对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）管理费和托管费

E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。

（4）销售服务费

本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，销售服务费按前一日E类基金份额

基金资产净值的0.30%年费率计提。

3、E类基金份额的投资管理

本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。

4、E类基金份额的持有人大会表决权

本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份

A类、C类和E类基金份额拥有平等的投票权。

5、E类基金份额申购金额及赎回份额的限制

（1）申购金额的限制

投资人单笔申购的最低金额为100.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额

及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（2）赎回份额的限制

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1.00份，若

某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份，则该次赎回时必须一起赎

回。

（3）本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对交

易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（4）本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，法律法规或中国证监会

另有规定的除外。

（5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具

体见基金管理人相关公告。

（6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关

规定在规定媒介上公告。

二、本基金新增E类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生效的时间安排

自2024年5月31日起，本基金新增E类基金份额及修订后的基金合同和托管协议生效；

本基金新增E类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。

三、基金合同和托管协议的修改内容

基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基

金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。基金合同和托管协议的具体修改内容详

见附件。

重要提示：

1、本公司将根据修改后的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基金产品资料

概要进行相应的修改和更新。

2、本公告仅对本基金增加E类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详

细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及

基金产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。


3、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话
（400-888-8688）咨询相关情况。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2024年5月31日

附件一：

《国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》修改
对照表

修 改 章 修改前 修改后

节

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国 金融监督管理总局

第 二 部 银行保险监督管理委员会 62、E类基金份额：指在投资人申购基金份额时不

分 62、销售服务费：指从C类基金份额的基金财产中 收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服

释 计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有 务费的基金份额

义 人服务的费用 63、销售服务费：指从C类基金份额和E类基金份

额的基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以

及基金份额持有人服务的费用

十二、基金份额类别

十二、基金份额类别 投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购费

投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购费 用，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份

用，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额称为A类基金份额；在投资人认购、申购基金份额时

第 三 部 额称为A类基金份额；在投资人认购、申购基金份额时 不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提

分 不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额称为C类基金份额；在投资人

基 销售服务费的基金份额称为C类基金份额。 申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金

金 的 基 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基 资产中计提销售服务费的基金份额称为E类基金份

本情况 金代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额 额。

和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基 本基金A类、C类和E类基金份额分别设置基金代

金份额累计净值。 码。由于基金费用的不同，本基金A类、C类和E类基

金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累

计净值。

第 四 部

分 二、基金份额的认购 二、基金份额的认购

基 1、认购费用 1、认购费用

金 份 额 本基金分为A类和C类基金份额。投资人在认购 投资人在认购A类基金份额时支付认购费用，认

的发售 A类基金份额时支付认购费用，认购C类基金份额不 购C类基金份额不支付认购费用，而是从该类别基金

支付认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服 资产中计提销售服务费。

务费。

第 六 部 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

分 1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后 1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后

基 计算的基金份额净值为基准进行计算； 计算的各类基金份额净值为基准进行计算；

金 份 额

的 申 购 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

与赎回

1、基金份额分为A类和C类基金份额。投资人在申购 1、基金份额分为A类、C类和E类基金份额。投资人在

A类基金份额时支付申购费用，申购C类基金份额不 申购A类基金份额时支付申购费用，申购C类和E类

支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服 基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中

务费。 计提销售服务费。

2、本基金A类和C类基金份额净值的计算，分别保留 2、本基金A类、C类和E类基金份额的基金份额净值的

到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生 计算，分别保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍

的收益或损失由基金财产承担。T日各类基金份额的 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日

基金份额净值在当天收市后计算 ，并 在T+1日内公 各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，并

告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算 在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以

或公告。未来若市场情况发生变化，或目标ETF净值 适当延迟计算或公告。未来若市场情况发生变化，或

计算和发布时间发生变化，或实际需要，经中国证监会 目标ETF净值计算和发布时间发生变化，或实际需要，

允许，本基金可相应调整基金份额净值计算和公告时 经中国证监会允许，本基金可相应调整基金份额净值

间或频率并提前公告。 计算和公告时间或频率并提前公告。

一、基金管理人 一、基金管理人

（一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

…… ……

法定代表人：邱军 法定代表人：周向勇

第 七 部 …… ……

分

基 二、基金托管人 二、基金托管人

金 合 同 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

当 事 人 …… ……

及 权 利 注册资本：28,365,585,227元人民币 注册资本：43,782,418,502元人民币

义务 …… ……

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托

管人的义务包括但不限于： 管人的义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类

份额净值、基金份额申购、赎回价格； 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

十 五 部

分

基

金 费 用

与税收

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销 3、本基金从C类和E类基金份额的基金财产中计

售服务费； 提的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、C类基金份额的销售服务费 3、C类和E类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类和E

金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金

0.30%年费率计提。计算方法如下： 资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数 H＝F×0.30%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值 F为该类基金份额前一日基金资产净值

C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。 C类和E类基金份额销售服务费每日计提，按月支

由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指 付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付

令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内 指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日

从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理 内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管

人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可 理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不

抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日

付。 支付。

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费， 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，

而C类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对 而C类和E类基金份额收取销售服务费，各类别基金

应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每 份额对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类

一基金份额享有同等分配权； 别的每一基金份额享有同等分配权；

3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利

再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红 再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红

利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额持有人 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金

第 十 六 不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现

部分 金分红；

基

金 的 收
益 与 分

配

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由

基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金 基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金

红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续

费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红 费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红

利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照 利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算

《业务规则》执行。 方法，依照《业务规则》执行。

第 十 八

部分 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会

金 的 信 的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基 的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基

息披露 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价

基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料

要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并 概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，

向基金管理人进行书面或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金合同内容摘要相应调整

附件二：

《国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》修改
对照表


修 改 章 修改前 修改后

节

（一）基金管理人 （一）基金管理人

…… ……

法定代表人：邱军 法定代表人：周向勇

…… ……

（二）基金托管人 （二）基金托管人

…… ……

注册资本：43,782,418,502元人民币

一、基金 注册资本：28,365,585,227元人民币 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期

托 管 协 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期 贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现、发行金

议 当 事 贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现、发行金 融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府

人 融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；

债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服

从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服 务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；经国务院

务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；经国务院 银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理

银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理 业务；证券投资基金销售、证券投资基金托管。（市场主

业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活 体依法自主选择经营项目，开展经营活动；保险兼业代

动；保险兼业代理业务以及依法须经批准的项目，经相 理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管以及依

关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事 法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容

国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和

限制类项目的经营活动。）

（七）基金财务报表与报告的编制和复核 （七）基金财务报表与报告的编制和复核

八、基金 2.报表复核 2.报表复核

资 产 净 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证

值 计 算 监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的 监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的
和 会 计 基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回

核算 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资

概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审

并向基金管理人进行书面或电子确认。 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

（一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费， 1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，

而C类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对 而C类和E类基金份额收取销售服务费，各类别基金

应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每 份额对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类

一基金份额享有同等分配权； 别的每一基金份额享有同等分配权；

3.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利 3.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利

再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红 再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红

利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额持有人 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金

九、基金 不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现

收 益 分 金分红；

配

（三）基金收益分配中发生的费用 （三）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费

用由投资者自行承担。当基金份额持有人的现金红利 用由投资者自行承担。当基金份额持有人的现金红利

小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用 小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用

时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自 时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自

动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方

规则》执行。 法，依照《业务规则》执行。

（三）C类基金份额的销售服务费 （三）C类和E类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类和E

金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金

0.30%年费率计提。计算方法如下： 资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数 H＝F×0.30%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值 F为该类基金份额前一日基金资产净值

十一、基
金费用 （八）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程 （八）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程

序、支付方式和时间 序、支付方式和时间

2.支付方式和时间 2.支付方式和时间

C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。 C类和E类基金份额销售服务费每日计提，按月支

由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指 付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付

令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内 指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日

从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理 内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管

人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可 理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不

抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日

付。 支付。
点击查看>>  附件