天弘稳健回报债券型发起式证券投资基金(E类份额)基金产品资料概
要（更新）
编制日期：2024年05月31日
送出日期：2024年06月03日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况
基金简称
天弘稳健回报债券发
起
基金代码 017149
基金简称E
天弘稳健回报债券发
起E
基金代码E 021596
基金管理人
天弘基金管理有限公
司
基金托管人
招商银行股份有限公
司
基金合同生效日 2023年01月18日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 贺剑
开始担任本基金基金
经理的日期
2023年01月18日
证券从业日期 2007年07月09日
其他
《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿
元，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议，且不得
通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或监管部
门另有规定时，从其规定。《基金合同》生效满三年后，连续20个工
作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000
万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作
日出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
注：1、本基金为二级债基，投资于股票、可转换债券、可交换债券等资产不高于基金资产的
20%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%），在通常情况下本基金的预期
风险水平高于纯债基金。
2、自2024年6月3日起,增设天弘稳健回报债券型发起式证券投资基金E类份额。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资目标
在充分控制风险和保持资产良好流动性的前提下，力争为基金份额持有人
获取较高的投资回报。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上
市的股票（含主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭
证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、
企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、
超短期融资债券、可转换债券、可交换债券）、资产支持证券、债券回购、
银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货、信用衍生品以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当程序
后，本基金可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于
债券不低于基金资产的80%；投资于股票、可转换债券、可交换债券等资产
不高于基金资产的20%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的
0%-50%）；本基金每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府
债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货及其
他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。如果法律法规对
该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调
整。
主要投资策略
主要投资策略包括：资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、存托凭
证投资策略、金融衍生品投资策略。
业绩比较基准
中债新综合指数（财富）收益率×90%+沪深300指数收益率×8%+中证港股通
综合指数收益率×2%。
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金，但低于股票型
基金和混合型基金。本基金若投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
注: 详见《天弘稳健回报债券型发起式证券投资基金招募说明书》"基金的投资"章节。
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注：天弘稳健回报债券发起E无历史数据。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购／赎回基金过程中收取：
费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费 - -
赎回费
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.05%
30天≤N 0.00%
注： 天弘稳健回报债券发起E不收取申购费用。

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 0.30% 基金管理人和销售机构
托管费 0.10% 基金托管人
销售服务费 0.50% 销售机构
审计费用 50,000.00 元 会计师事务所
信息披露费 0.00 元 规定披露报刊
其他费用
合同约定的其他费用，包括律师费、
诉讼费等。
第三方收取方
注: 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，
最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表 ：
基金运作综合费率（年化）
1.01%
注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金
年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特有风险：
本基金为发起式基金，《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2
亿元，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有
人大会延续基金合同期限。《基金合同》生效满三年后，连续50个工作日出现基金份额持有人
数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持
有人大会。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。投资者将面临基金合同可能自动终止
的不确定性风险。
2、其他风险：市场风险、信用风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、国债期货
的投资风险、港股通机制下，港股投资风险、信用衍生品的投资风险、存托凭证投资风险、操
作风险、管理风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能不一致的风险、其它风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的
滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话：
95046］
●《天弘稳健回报债券型发起式证券投资基金基金合同》
《天弘稳健回报债券型发起式证券投资基金托管协议》
《天弘稳健回报债券型发起式证券投资基金招募说明书》
● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
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