建信社会责任混合型证券投资基金

增加 C 类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告

为满足投资人对基金产品的投资需求，建信基金管理有限责任公司（以下简称“我公司”）对我公司管理的建信社会责任混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 C 类基金份额。针对上述事宜，我公司对《建信社会责任混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）作相应修改，具体情况如下：

一、新增 C 类基金份额

本基金增加 C 类基金份额（基金代码：021541），从本类别基金资产中计提销售服务费
而不收取申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用。

本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码，并将分别计算基金份额净值。投资人申购时
可以自主选择 A 类基金份额、C 类基金份额对应的基金代码进行申购。

二、C 类基金份额的费用费率结构

1、申购费

本基金 C 类基金份额无申购费。

2、赎回费

本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：

持有期限（N） 赎回费率

0 日≤N<7 日 1.5%

7 日≤N＜30 日 0.5%

N ≥ 30 日 0

本基金 C 类基金份额赎回费用全额归入基金财产。

3、基金销售服务费

本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%，基金销售服务费按前一日 C 类基金
份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。

三、本基金 C 类基金份额适用的销售机构

1、直销机构

本基金直销机构为我公司直销柜台以及网上交易平台。

（1）直销柜台

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

法定代表人：生柳荣

联系人：郭雅莉

电话：010-66228800

（2）网上交易平台

投资者可以通过我公司网上交易平台办理基金的申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录我公司网站查询。我公司网址：www.ccbfund.cn。

2、其他销售机构

基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
在基金管理人网站公示。

四、《基金合同》的修订内容

为确保增加 C 类基金份额符合法律、法规的规定，我公司就《基金合同》的相关内容进
行了修订。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会的情形。我公司已就修订内容与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致。具体修订内容见附件《建信社会责任混合型证券投资基金基金合同修订前后对照表》。

基金管理人将根据本公告更新本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要相关内容。

投资者可通过本基金管理人的网站：www.ccbfund.cn 或客户服务电话：400-81-95533（免
长途通话费）了解详情。

上述修改内容自本公告发布之日起生效执行。本公告的解释权归我公司所有。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。

建信基金管理有限责任公司
2024 年 5 月 24 日
建信社会责任混合型证券投资基金基金合同修订前后对照表

章节 原基金合同 修改后基金合同

第一部 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共分 前言 共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 和国民法典》、《中华人民共和国证券投
《中华人民共和国证券投资基金法》(以 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
下简称“《基金法》”)、《证券投资基 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
金运作管理办法》(以下简称“《运作办 作办法》”)、《公开募集证券投资基金销
法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 售机构监督管理办法》(以下简称“《销售
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募 办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
集证券投资基金信息披露管理办法》(以 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
下简称“《信息披露办法》”)、《公开 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
募集开放式证券投资基金流动性风险管 流动性风险管理规定》（以下简称“《流
理规定》（以下简称“《流动性风险管 动性风险管理规定》”）和其他有关法律
理规定》”）和其他有关法律法规。 法规。

第二部 10、《销售办法》：指中国证监会 2011 10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年
分 释义 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
《证券投资基金销售管理办法》及颁布 开募集证券投资基金销售机构监督管理办
机关对其不时做出的修订 法》及颁布机关对其不时做出的修订

54、销售服务费：指从基金财产中计提的，
用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用

55、A 类基金份额：指在投资人申购时收
取申购费用但不从本类别基金资产中计提
销售服务费、赎回时根据持有期限收取赎
回费用的基金份额类别

56、C 类基金份额：指从本类别基金资产中
计提销售服务费而不收取申购费用、赎回
时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
类别

57、基金份额类别：指根据申购费用、赎
回费用、销售服务费用收取方式等不同将
本基金基金份额分为不同的类别，各基金
份额类别分别设置代码，并分别计算和公
告基金份额净值

第三部 八、基金份额类别

分 基金 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服
的基本 务费收取方式等不同，将基金份额分为不
情况 同的类别。在投资人申购时收取申购费用
但不从本类别基金资产中计提销售服务

费、赎回时根据持有期限收取赎回费用的，
称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中
计提销售服务费而不收取申购费用、赎回
时根据持有期限收取赎回费用的，称为 C
类基金份额。


本基金A类和C类基金份额分别设置代码。
由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类
基金份额将分别计算基金份额净值，计算
公式为：计算日某类别基金份额净值＝该
计算日该类别基金份额的基金资产净值/
该计算日发售在外的该类别基金份额总

数。

投资人可自行选择申购的基金份额类别。
本基金有关基金份额类别的具体设置以及
费率水平等由基金管理人确定，并在招募
说明书中公告。

基金管理人可根据基金实际运作情况，在
对基金份额持有人利益无实质不利影响的
情况下，经与基金托管人协商一致，增加
新的基金份额类别，或取消某基金份额类
别，或对基金份额分类办法及规则进行调
整并公告，不需召开基金份额持有人大会
审议。

第六部 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

分 基 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以
金份额 以申请当日收市后计算的基金份额净值 申请当日收市后计算的各类基金份额净值
的申购 为基准进行计算； 为基准进行计算；

与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数 1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分
点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入， 别设置代码，分别计算和公告基金份额净
由此产生的收益或损失由基金财产承 值。本基金各类基金份额净值的计算，均
担。T 日的基金份额净值在当天收市后计 保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四
算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财
经中国证监会同意，可以适当延迟计算 产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收
或公告。 市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情
2、申购份额的计算及余额的处理方式： 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
本基金申购份额的计算详见《招募说明 算或公告。

书》。本基金的申购费率由基金管理人 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本
决定，并在招募说明书及基金产品资料 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。
概要中列示。申购的有效份额为净申购 本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管
金额除以当日的基金份额净值，有效份 理人决定，并在招募说明书及基金产品资
额单位为份，上述计算结果均按四舍五 料概要中列示。申购的有效份额为净申购
入方法，保留到小数点后两位，由此产 金额除以当日该类基金份额净值，有效份
生的收益或损失由基金财产承担。 额单位为份，上述计算结果均按四舍五入
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金 方法，保留到小数点后两位，由此产生的
赎回金额的计算详见《招募说明书》， 收益或损失由基金财产承担。

赎回金额单位为元。本基金的赎回费率 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎
由基金管理人决定，并在招募说明书及 回金额的计算详见《招募说明书》，赎回
基金产品资料概要中列示。赎回金额为 金额单位为元。本基金的赎回费率由基金
按实际确认的有效赎回份额乘以当日基 管理人决定，并在招募说明书及基金产品金份额净值并扣除相应的费用，赎回金 资料概要中列示。赎回金额为按实际确认额单位为元。上述计算结果均按四舍五 的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净入方法，保留到小数点后两位，由此产 值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。
生的收益或损失由基金财产承担。 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到
4、申购费用由投资人承担，不列入基金 小数点后两位，由此产生的收益或损失由
财产。 基金财产承担。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购持有人承担，在基金份额持有人赎回基 本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列
金份额时收取。不低于赎回费总额的 入基金财产。C 类基金份额不收取申购费
25%应归基金财产，其余用于支付登记费 用。
和其他必要的手续费。其中，对持续持 5、赎回费用由赎回该类基金份额的基金份
有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 额持有人承担，在基金份额持有人赎回基
的赎回费，并将上述赎回费全额计入基 金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%
金财产。 应归基金财产，其余用于支付登记费和其
九、巨额赎回的情形及处理方式 他必要的手续费。其中，对持续持有期少
2、巨额赎回的处理方式 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。支付投资人的赎回申请有困难或认为因 九、巨额赎回的情形及处理方式
支付投资人的赎回申请而进行的财产变 2、巨额赎回的处理方式
现可能会对基金资产净值造成较大波动 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支时，基金管理人在当日接受赎回比例不 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付低于上一开放日基金总份额的 10%的前 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能提下，可对其余赎回申请延期办理。对 会对基金资产净值造成较大波动时，基金于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 管理人在当日接受赎回比例不低于上一开回申请量占赎回申请总量的比例，确定 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申分，投资人在提交赎回申请时可以选择 请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；将自动转入下一个开放日继续赎回，直 对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申到全部赎回为止；选择取消赎回的，当 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期赎回的，将自动转入下一个开放日继延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎一并处理，无优先权并以下一开放日的 回的，当日未获受理的部分赎回申请将被基金份额净值为基础计算赎回金额，以 撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回此类推，直到全部赎回为止。如投资人 申请一并处理，无优先权并以下一开放日在提交赎回申请时未作明确选择，投资 的该类基金份额净值为基础计算赎回金
人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 额，以此类推，直到全部赎回为止。如投十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 资人在提交赎回申请时未作明确选择，投
申购或赎回的公告 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申人应于重新开放日，在指定媒介上刊登 购或赎回的公告
基金重新开放申购或赎回公告，并公布 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人
最近 1 个开放日的基金份额净值。 应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金

3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1
周，暂停结束，基金重新开放申购或赎 个开放日的各类基金份额净值。

回时，基金管理人应依照《信息披露办 3、如发生暂停的时间超过1 日但少于2周，
法》的有关规定，在指定媒介上刊登基 暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，
金重新开放申购或赎回公告，并公告最 基金管理人应依照《信息披露办法》的有
近 1 个开放日的基金份额净值。 关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放
4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期 申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日
间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停 的各类基金份额净值。

公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申 4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，
购或赎回时，基金管理人应依照《信息 基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1
披露办法》的有关规定，在指定媒介上 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并 时，基金管理人应依照《信息披露办法》
公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开
放日的各类基金份额净值。

第七部 一、基金管理人 一、基金管理人

分 基 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

金合同 法定代表人：刘军 法定代表人：生柳荣

当事人 （二） 基金管理人的权利与义务 （二） 基金管理人的权利与义务

及权利 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
义务 他有关规定，基金管理人的义务包括但 有关规定，基金管理人的义务包括但不限
不限于： 于：

（8）采取适当合理的措施使计算基金份 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额
额认购、申购、赎回和注销价格的方法 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
符合《基金合同》等法律文件的规定， 《基金合同》等法律文件的规定，按有关
按有关规定计算并公告基金净值信息， 规定计算并公告基金净值信息，确定各类
确定基金份额申购、赎回的价格； 基金份额申购、赎回的价格；

二、基金托管人 二、基金托管人

（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况

法定代表人：周慕冰 法定代表人：谷澍

注册资本：32,479,411.7 万元人民币 注册资本：34,998,303.4 万元人民币

（二） 基金托管人的权利与义务 （二） 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
他有关规定，基金托管人的义务包括但 有关规定，基金托管人的义务包括但不限
不限于： 于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资
资产净值、基金份额净值、基金份额申 产净值、各类基金份额净值、基金份额申
购、赎回价格； 购、赎回价格；

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权
益。

第八部 一、召开事由 一、召开事由

分 基 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应
金份额 应当召开基金份额持有人大会： 当召开基金份额持有人大会：

持有人 （5）提高基金管理人、基金托管人的报 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬
大会 酬标准； 标准或提高销售服务费，但根据法律法规
2、以下情况可由基金管理人和基金托管 的要求调整该等报酬标准或销售服务费的
人协商后修改，不需召开基金份额持有 除外；

人大会： 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人
（3）在法律法规和《基金合同》规定的 协商后修改，不需召开基金份额持有人大
范围内调整本基金的申购费率、调低赎 会：

回费率 （3）在法律法规和《基金合同》规定的范
围内调整本基金的申购费率、调低赎回费
率、销售服务费率或在对基金份额持有人
无实质性不利影响的前提下调整收费方

式；

第十四 四、估值程序 四、估值程序

部分 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭
基金资 后，基金资产净值除以当日基金份额的 市后，该类基金资产净值除以当日该类基
产估值 余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点 金份额的余额数量计算，均精确到 0.001
后第四位四舍五入。国家另有规定的， 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有
从其规定。 规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份 每个工作日计算基金资产净值及各类基金
额净值，并按规定公告。 份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估
估值。但基金管理人根据法律法规或本 值。但基金管理人根据法律法规或本基金
基金合同的规定暂停估值时除外。基金 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人
管理人每个工作日对基金资产估值后， 每个工作日对基金资产估值后，将各类基
将基金份额净值结果发送基金托管人， 金份额净值结果发送基金托管人，经基金
经基金托管人复核无误后，由基金管理 托管人复核无误后，由基金管理人对外公
人对外公布。 布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适
适当、合理的措施确保基金资产估值的 当、合理的措施确保基金资产估值的准确
准确性、及时性。当基金份额净值小数 性、及时性。当任一类基金份额净值小数
点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误 点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，
时，视为基金份额净值错误。 视为该类基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处 本基金合同的当事人应按照以下约定处

理： 理：

4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如
下： 下：

（2）错误偏差达到基金份额净值的 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的
0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人
人并报中国证监会备案；错误偏差达到 并报中国证监会备案；错误偏差达到该类
基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应 基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当
当公告。 公告。

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金管 基金资产净值和各类基金份额净值由基金

理人负责计算，基金托管人负责进行复 管理人负责计算，基金托管人负责进行复
核。基金管理人应于每个开放日交易结 核。基金管理人应于每个开放日交易结束
束后计算当日的基金资产净值和基金份 后计算当日的基金资产净值和各类基金份
额净值并发送给基金托管人。基金托管 额净值并发送给基金托管人。基金托管人
人对净值计算结果复核确认后发送给基 对净值计算结果复核确认后发送给基金管
金管理人，由基金管理人对基金净值予 理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
以公布。

第十五 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

部分 1、基金管理人的管理费； 1、基金管理人的管理费；

基金费 2、基金托管人的托管费； 2、基金托管人的托管费；

用与税 3、《基金合同》生效后与基金相关的信 3、C 类基金份额的销售服务费；

收 息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息
4、《基金合同》生效后与基金相关的会 披露费用；

计师费、律师费和诉讼费； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计
5、基金份额持有人大会费用； 师费、律师费和诉讼费；

6、基金的证券交易费用； 6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的银行汇划费用； 7、基金的证券交易费用；

8、按照国家有关规定和《基金合同》约 8、基金的银行汇划费用；

定，可以在基金财产中列支的其他费用。 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，
二、基金费用计提方法、计提标准和支 可以在基金财产中列支的其他费用。

付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付
1、基金管理人的管理费 方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值 1、基金管理人的管理费

的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的
如下： 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如
H＝E×1.20%÷当年天数 下：

H 为每日应计提的基金管理费 H＝E×1.20%÷当年天数

E 为前一日的基金资产净值 H 为每日应计提的基金管理费

基金管理费每日计算，逐日累计至每月 E 为前一日的基金资产净值

月末，按月支付，由基金管理人向基金 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月
托管人发送基金管理费划款指令，基金 末，按月支付，由基金管理人向基金托管
托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 人发送基金管理费划款指令，基金托管人
基金财产中一次性支付给基金管理人。 复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节
延。 假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值 本基金的托管费按前一日基金资产净值的
的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
法如下： 下：

H＝E×0.20%÷当年天数 H＝E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费 H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值 E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月
月末，按月支付，由基金管理人向基金 末，按月支付，由基金管理人向基金托管

托管人发送基金托管费划款指令，基金 人发送基金托管费划款指令，基金托管人
托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产
基金财产中一次性支取。若遇法定节假 中一次性支取。若遇法定节假日、公休日
日、公休日等,支付日期顺延。 等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项 3、C 类基金份额的销售服务费

费用”，根据有关法规及相应协议规定， 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C
按费用实际支出金额列入当期费用，由 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
基金托管人从基金财产中支付。 销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务
费

E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值

C 类基金份额的销售服务费每日计提，逐日
累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送销售服务费划款指

令，基金托管人复核后于次月初 5 个工作
日内从基金财产中一次性划付到由基金管
理人开立的 TA 清算账户中，基金管理人根
据与销售机构签订的代销协议中约定的付
款周期分别划付给销售机构。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 4－9 项
费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金
托管人从基金财产中支付。

第十六 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

部分 1、在符合有关基金分红条件的前提下， 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本
基金的 本基金每年收益分配次数最多为 4 次， 基金每年收益分配次数最多为 4 次，每次
收益与 每次收益分配比例不得低于该次可供分 收益分配比例不得低于该次可供分配利润
分配 配利润的 30%，若《基金合同》生效不 的 30%，若《基金合同》生效不满 3 个月
满 3 个月可不进行收益分配； 可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红
红与红利再投资，投资者可选择现金红 与红利再投资，投资者可选择现金红利或
利或将现金红利自动转为基金份额进行 将现金红利自动转为相应类别的基金份额
再投资；若投资者不选择，本基金默认 进行再投资；若投资者不选择，本基金默
的收益分配方式是现金分红； 认的收益分配方式是现金分红；如投资者
3、基金收益分配后基金份额净值不能低 在不同销售机构选择的分红方式不同，基
于面值；即基金收益分配基准日的基金 金份额登记机构将以投资者最后一次选择
份额净值减去每单位基金份额收益分配 的分红方式为准；A 类和 C 类基金份额持
金额后不能低于面值。 有人可分别选择不同的分红方式；同一投
4、每一基金份额享有同等分配权； 资人持有的同一类别的基金份额只能选择
5、法律法规或监管机关另有规定的，从 一种分红方式；

其规定。 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能
六、基金收益分配中发生的费用 低于面值；即基金收益分配基准日的各类

基金收益分配时所发生的银行转账或其 基金份额净值减去每单位该类基金份额收
他手续费用由投资者自行承担。当投资 益分配金额后不能低于面值；

者的现金红利小于一定金额，不足于支 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服
付银行转账或其他手续费用时，基金登 务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，
记机构可将基金份额持有人的现金红利 各基金份额类别对应的可供分配收益将有
自动转为基金份额。红利再投资的计算 所不同。本基金同一类别的每一基金份额
方法，依照《业务规则》执行。 享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其
规定。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他
手续费用由投资者自行承担。当投资者的
现金红利小于一定金额，不足于支付银行
转账或其他手续费用时，基金登记机构可
将基金份额持有人的现金红利自动转为相
应类别的基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。

第十八 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

部分 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息

基金的 《基金合同》生效后，在开始办理基金 《基金合同》生效后，在开始办理基金份信息披 份额申购或者赎回前，基金管理人应当 额申购或者赎回前，基金管理人应当至少
露 至少每周在指定网站披露一次基金份额 每周在指定网站披露一次基金份额净值和
净值和基金份额累计净值。 基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后， 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基
基金管理人应当在不晚于每个开放日的 金管理人应当在不晚于每个开放日的次
次日，通过指定网站、基金销售机构网 日，通过指定网站、基金销售机构网站或
站或营业网点披露开放日的基金份额净 营业网点披露开放日的各类基金份额净值
值和基金份额累计净值。 和基金份额累计净值。

基金管理人应在不晚于半年度和年度最 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后
后一日的次日，在指定网站披露半年度 一日的次日，在指定网站披露半年度和年
和年度最后一日的基金份额净值和基金 度最后一日的各类基金份额净值和基金份
份额累计净值。 额累计净值。

（七）临时报告 （七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义 本基金发生重大事件，有关信息披露义务
务人应当依照《信息披露办法》的有关 人应当依照《信息披露办法》的有关规定
规定编制临时报告书，并登载在指定报 编制临时报告书，并登载在指定报刊和指
刊和指定网站上。 定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份 前款所称重大事件，是指可能对基金份额
额持有人权益或者基金份额的价格产生 持有人权益或者基金份额的价格产生重大
重大影响的下列事件： 影响的下列事件：

15、管理费、托管费、申购费、赎回费 15、管理费、托管费、销售服务费、申购
等费用计提标准、计提方式和费率发生 费、赎回费等费用计提标准、计提方式和
变更； 费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额 16、任一类基金份额净值计价错误达该类

净值百分之零点五； 基金份额净值百分之零点五；

22、基金信息披露义务人认为可能对基 22、调整基金份额类别设置；
金份额持有人权益或者基金份额的价格 23、基金信息披露义务人认为可能对基金产生重大影响的其他事项或中国证监会 份额持有人权益或者基金份额的价格产生
规定的其他事项。 重大影响的其他事项或中国证监会规定的
六、信息披露事务管理 其他事项。

基金托管人应当按照相关法律法规、行 六、信息披露事务管理
政法规、中国证监会的规定和《基金合 基金托管人应当按照相关法律法规、行政同》的约定，对基金管理人编制的基金 法规、中国证监会的规定和《基金合同》资产净值、基金份额净值、基金份额申 的约定，对基金管理人编制的基金资产净购赎回价格、基金定期报告、更新的招 值、各类基金份额净值、基金份额申购赎募说明书、基金产品资料概要、基金清 回价格、基金定期报告、更新的招募说明算报告等公开披露的相关基金信息进行 书、基金产品资料概要、基金清算报告等复核、审查，并向基金管理人进行书面 公开披露的相关基金信息进行复核、审查，
或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。
点击查看>>  附件