华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金

2024 年第 2 季度报告

2024 年 6 月 30 日

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年七月十八日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 7 月 17
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华泰紫金丰睿债券发起

基金主代码 011492

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 5 月 20 日

报告期末基金份

额总额 14,745,433.01 份

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力争实现长期稳
投资目标

定增值，为投资者实现超越业绩比较基准的收益。

（一）资产配置策略

本基金将密切关注宏观经济走势，深入分析货币和财政政策、
投资策略 国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势等，综合
考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险收益特征等因素，
在股票、债券和银行存款等资产类别之间进行动态配置，确定


资产的最优配置比例。

（二）债券资产投资策略

1、债券投资策略

本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构
配置和个券选择四个层次进行投资管理。

2、银行存款投资策略;3、杠杆投资策略;4、可转换债券投资策
略;5、可交换债券投资策略。

（三）股票投资策略

本基金二级市场股票投资部分主要采取“自下而上”的投资策
略，精选高成长性的优势企业进行投资。

（四）国债期货投资策略

为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原
则，以套期保值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的
运作效率。的合适匹配，以达到风险管理的目标。

（五）资产支持证券投资策略

本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法，结合信用
管理和流动性管理，重点考察资产支持证券的资产池现金流变
化、信用风险情况、市场流动性等，采用量化方法对资产支持
证券的价值进行评估，精选违约或逾期风险可控、收益率较高
的资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投资人谋求
较高的投资组合回报率。

业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率╳90%+沪深 300 指数收益率
╳10%

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，
风险收益特征

但低于混合型基金、股票型基金。

基金管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的 华泰紫金丰睿债券 华泰紫金丰睿债券 华泰紫金丰睿债券
发起 A 发起 C 发起 D

基金简称
下属分级基金的

011492 011493 021446

交易代码
报告期末下属分

级基金的份额总 13,986,775.66 份 758,657.35 份 -份

额

注：本基金于 2024 年 5 月 13 日起新增 D 类份额。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2024 年 4 月 1 日-2024 年 6 月 30 日)

华泰紫金丰睿债 华泰紫金丰睿债 华泰紫金丰睿债
券发起 A 券发起 C 券发起 D

1.本期已实现收益 316,120.35 16,407.78 -63,916.01

2.本期利润 326,195.65 17,405.62 -72,214.55

3.加权平均基金份额

本期利润 0.0231 0.0221 -0.0018

4.期末基金资产净值 14,495,041.85 776,463.91 -

5.期末基金份额净值 1.0363 1.0235 -

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用（例如，开放式基金的转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、D 份额起始运作日期为 2024 年 5 月 17 日，并于 2024 年 6 月 22 日起份额存
余为 0。

3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、华泰紫金丰睿债券发起 A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 2.27% 0.16% 1.36% 0.08% 0.91% 0.08%
月

过去六个 3.33% 0.33% 3.52% 0.09% -0.19% 0.24%
月

过去一年 0.72% 0.34% 4.32% 0.09% -3.60% 0.25%

过去三年 3.79% 0.35% 9.71% 0.11% -5.92% 0.24%

自基金合

同生效起 3.63% 0.35% 10.25% 0.11% -6.62% 0.24%
至今
2、华泰紫金丰睿债券发起 C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 2.18% 0.16% 1.36% 0.08% 0.82% 0.08%
月

过去六个 3.13% 0.33% 3.52% 0.09% -0.39% 0.24%
月

过去一年 0.32% 0.34% 4.32% 0.09% -4.00% 0.25%

过去三年 2.54% 0.35% 9.71% 0.11% -7.17% 0.24%

自基金合

同生效起 2.35% 0.35% 10.25% 0.11% -7.90% 0.24%
至今
3、华泰紫金丰睿债券发起 D：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

自基金合

同生效起 -4.23% 0.78% 0.35% 0.06% -4.58% 0.72%
至今

注：D 类份额起始运作日期为 2024 年 5 月 17 日，并于 2024 年 6 月 22 日起份额
存余为 0。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2021 年 5 月 20 日至 2024 年 6 月 30 日)

1．华泰紫金丰睿债券发起 A：
2．华泰紫金丰睿债券发起 C：

3．华泰紫金丰睿债券发起 D：

注：1、本基金业绩比较基准=中债综合财富（总值）指数收益率*90%+沪深 300指数收益率*10%；

2、D 类份额起始运作日期为 2024 年 5 月 17 日，并于 2024 年 6 月 22 日起份额
存余为 0。


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基

姓名 职务 金经理期限 证券从业 说明

任职 离任日 年限

日期 期

清华大学工学学士、硕士，先
后就职于东莞证券股份有限
本基金的基 2022- 公司资产管理部、广发基金管
刘鹏飞 金经理 01-25 - 8 理有限公司，从事债券交易、
研究工作。2020 年 4 月加入华
泰证券（上海）资产管理有限
公司，现担任基金经理。

注：1、上述基金经理的任职日期及离任日期均以基金公告为准；首任基金经理的任职日期为基金合同的生效日期。

2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本基金无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。
公司建立了公募基金投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范的投资决策体系，采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、
流程和技术手段保证公平交易原则的实现；通过建立层级完备的公司股票池和债券库，完善各类具体资产管理业务组织结构，规范各项业务之间的关系，在保证各投资组合既具有相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过对异常交易行为的监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公平交易过程和结果的有效监督。

本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动和环节得到公平对待,各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

二季度，债券整体震荡偏强。1 年期国债收益率从季度初期的 1.74%到 6 月底的
1.54%，下行约 20BP；10 年期国债下行约 10BP 至季末的约 2.21%；30 年期超长期国
债下行约 6BP 至季末的约 2.43%。虽然各期限绝对收益率和期限利差双双进入历史较低位置，在资金持续流入的背景下，“资产荒”的逻辑在债市愈演愈烈。房地产领域的“517”新政、央行针对超长期利率过低多次喊话等均没有对债券收益率的下行产生实质影响。市场预期经济增速很难有明显提升，通胀水平持续处于低位，社会真实融资需求偏弱等可能是背后的主要原因。

往后看，从胜率的角度分析，影响债市的关键因素并没有明显变化；然而债券收益率处于历史较低水平，赔率已经很低。此外有不少因素需要引起关注：中美利差过大无疑给人民币汇率带来压力，喊话效果不明显之后央行或许会有更多实质性措施，房地产销售价格虽仍然承压但一些城市的二手房成交量显著放大，7 月中旬将召开的重要会议可能会有一些改革性政策。因此就债券而言，久期方面不宜激进，保持组合资产较高的流动性或许是稳妥的选择。

与债券市场相反，二季度股票市场走势较弱。季度范围内 A 股走势分为较为明显
的三段，4 月初至 4 月下旬震荡回调，4 月底至 5 月中旬则有所反弹，5 月下旬至 6
月底则持续调整。整个二季度万得全 A 下跌-5.32%，市场情绪较为低迷。

“资产荒”在股市的表现特征为经营相对稳定的高股息红利股表现较好，其他大部分行业板块则普遍较弱。高频数据偏弱、增长预期偏弱叠加政策力度不强等多重因素叠加之下，市场围绕 3000 点反复争夺。

当前大盘再次低于 3000 点，虽然胜率的因素仍有待积累，很多个股的赔率已经较高。从上市公司的经营治理等方面出发，结合其估值水平和分红股息率等指标，一些个股已经具备投资价值。后续的组合管理中，权益投资方面，会更多从稳健性的角度出发，精选标的，争取能增厚组合收益。

中证可转债指数在二季度内经历“过山车”，小幅收涨 0.75%。其中 4 月初至 5 月
20 日，上涨 4.24%，5 月 21 日至 6 月底下跌-3.35%。万得可转债等权指数二季度下跌
-1.06%，内部结构分化较为明显。总体而言，AAA 评级的大盘标的表现较好，特别是一些具有纯债替代作用的银行转债等，走势与债市相关度较高；而 AA 及以下的中低评级标的则普遍较弱，外部评级下调以及正股可能退市等因素扰动下，不少低价可转债连续大幅下跌，造成了可转债市场一定的流动性冲击。

持续调整之后，很多可转债标的已经具有较高的纯债价值，在排除信用风险的前提下，可以逐步关注。情绪扰动和流动性冲击下，不排除有部分低价标的被错误定价，但考虑其较高的波动性，在市场未明朗之前，多保持一份谨慎。组合管理中，会更多从纯债替代角度，投资高评级大盘标的。
4.5报告期内基金的业绩表现

本报告期 A 类份额基金净值收益率为 2.27%，同期业绩比较基准收益率为
1.36%;C 类份额基金净值收益率为 2.18%，同期业绩比较基准收益率为 1.36%；D 类份额基金净值收益率为-4.23%，同期业绩比较基准收益率为 0.35%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

1、本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人的
情形；

2、本基金自 2024 年 5 月 24 日起出现连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000
万元的情形，截至本报告期末，上述情况未消除。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 1,129,641.00 7.28

其中：股票 1,129,641.00 7.28

2 固定收益投资 13,968,148.32 90.02

其中：债券 13,968,148.32 90.02

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 214,986.23 1.39

7 其他各项资产 203,650.31 1.31

8 合计 15,516,425.86 100.00

注：1、本基金报告期末未持有港股通股票。

2、本基金报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 180,650.00 1.18

C 制造业 836,331.00 5.48

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -


业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 112,660.00 0.74

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,129,641.00 7.40

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

净值比例(％)

1 000858 五 粮 液 1,800.00 230,472.00 1.51

2 603279 景津装备 8,000.00 173,520.00 1.14

3 002884 凌霄泵业 8,000.00 153,600.00 1.01

4 600519 贵州茅台 100.00 146,739.00 0.96

5 002690 美亚光电 8,000.00 132,000.00 0.86

6 600188 兖矿能源 5,000.00 113,650.00 0.74

7 601021 春秋航空 2,000.00 112,660.00 0.74

8 600256 广汇能源 10,000.00 67,000.00 0.44

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产

序号 债券品种 公允价值(元)

净值比例(％)


1 国家债券 5,010,017.25 32.81

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 1,125,799.15 7.37

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 1,122,551.23 7.35

8 同业存单 - -

9 其他 6,709,780.69 43.94

10 合计 13,968,148.32 91.47

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

公允价值 占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） (元) 净值比例
（％）

1 019732 24 国债 01 15,000.00 1,542,215.34 10.10

2 106590 广东 1808 12,000.00 1,266,948.16 8.30

3 109567 浙江 15Z8 12,000.00 1,232,030.47 8.07

4 109721 北京 1508 12,000.00 1,228,580.05 8.04

5 019735 24 国债 04 12,000.00 1,221,974.79 8.00

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策


本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金本报告期未投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 3,595.62

2 应收证券清算款 200,033.70

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 20.99

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 203,650.31

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产


净值比例(%)

1 110079 杭银转债 144,920.68 0.95

2 113054 绿动转债 126,762.84 0.83

3 127041 弘亚转债 115,205.89 0.75

4 123035 利德转债 115,003.45 0.75

5 123211 阳谷转债 110,752.90 0.73

6 111010 立昂转债 110,670.96 0.72

7 127067 恒逸转 2 105,556.85 0.69

8 123113 仙乐转债 88,000.00 0.58

9 113053 隆 22 转债 81,400.28 0.53

10 113664 大元转债 70,148.12 0.46

11 128071 合兴转债 54,129.26 0.35

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾 差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

华泰紫金丰睿债 华泰紫金丰睿债 华泰紫金丰睿债
项目

券发起A 券发起C 券发起D

本报告期期初基金份

额总额 14,180,786.47 870,524.47 -

本报告期基金总申购

份额 3,394.51 15,917.90 225,664,687.27

减：本报告期基金总赎

回份额 197,405.32 127,785.02 225,664,687.27

本报告期基金拆分变

动份额 - - -

本报告期期末基金份

额总额 13,986,775.66 758,657.35 -


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

华泰紫金丰睿债 华泰紫金丰睿债 华泰紫金丰睿债
项目

券发起A 券发起C 券发起D

报告期期初管理人持 10,000,450.05 - -
有的本基金份额

本报告期买入/申购 - - -
总份额

本报告期卖出/赎回 - - -
总份额

报告期期末管理人持 10,000,450.05 - -
有的本基金份额
报告期期末持有的本

基金份额占基金总份 71.50 - -
额比例（%）

注：期末持有的基金份额占基金总份额比例为期末持有份额占基金同类份额的比例。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内管理人运用固有资金投资本基金份额未发生变动。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份 持有份额 发起份 发起份额占 发起份额承
项目 额总数 占基金总 额总数 基金总份额 诺持有期限
份额比例 比例

基金管理人固有资金 10,000,4 67.82% 10,000,0 67.82% 3 年
50.05 00.00

基金管理人高级管理 - - - - -
人员

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,4 67.82% 10,000,0 67.82% 3 年


50.05 00.00

注：1、持有份额总数部分包含利息结转的份额。

2、占基金总份额比例为持有基金份额与各类基金份额合计数的比例。

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情
况

投资者 持有基金份额

类别 序号 比例达到或者 期初 申购 赎回份 持有份额 份额占
超过20%的时间 份额 份额 额 比
区间

19,36 19,361,9

1 2024-05-24 0.00 1,990. 90.51 0.00 0.00%
51

2024-05-17 至 58,08 58,087,9

2 2024-05-23 0.00 7,907. 07.83 0.00 0.00%
83

机构 2024-04-01 至 10,00

3 2024-05-16、 0,450. 0.00 0.00 10,000,450. 67.82%
2024-05-24 至 05 05

2024-06-30

9,680, 9,680,51

4 2024-05-24 0.00 511.1 1.18 0.00 0.00%
8

产品特有风险

1、本基金单一机构投资者所持有的基金份额占比较大，单一机构投资者的大额赎回，可能会对本基金的资产运作及净值表现产生较大影响；本基金在开放后若出现机构赎回导致单一投资者持有基金份额比例超过50%，将暂停本基金向个人投资者申购。
2、大额赎回有可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响，影响基金的投资运作和收益水平；
3、因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，大额赎回导致基金净值出现较大波动；
4、单一投资者的大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险；如果连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；
5、若本基金连续50个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净值低于5000万情形的，其他投资者存在终止基金合同的风险；
6、大额赎回导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓

位调整困难，导致流动性风险；
7、大额赎回导致基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、本基金管理人根据监管规定要求于 2024 年 4 月 1 日在本基金管理人官网及监
管规定渠道发布了《华泰证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公
告》，自 2024 年 3 月 31 日起，刘玉生先生因个人原因离职，不再担任公司副总经理
职务。

2、本基金管理人根据监管规定要求在本基金管理人官网及监管规定渠道发布了 《华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金增加 D 类基金份额并修改基金合同等事 项的公告》，决定对本基金增加 D 类基金份额并同步修改基金合同。

§10 备查文件目录

10.1备查文件目录

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；

2、《华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金托管协议》；

4、《华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金招募说明书》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、《关于申请募集注册华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金之法律意见书》；
8、基金产品资料概要；

9、中国证监会规定的其他备查文件。
10.2存放地点

以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人的住所。
10.3查阅方式

部分备查文件可通过本基金管理人公司网站查询，也可咨询本基金管理人。客服 电话：4008895597；公司网址：https://htamc.htsc.com.cn/。


华泰证券（上海）资产管理有限公司
二〇二四年七月十八日
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