华宝基金管理有限公司关于华宝
中证A50交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金证券交易

模式转换有关事项的公告
为了更好地为投资者提供服务，华宝基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定与《华宝中
证A50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的
有关约定，经与基金托管人华泰证券股份有限公司协商一致，并履行适当程序，决定转换华宝
中证A50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）证券交易模
式。现将相关事宜公告如下：

一、证券交易模式转换

自2024年4月18日起，本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换后，本基金的证券
交易所交易将委托证券公司办理，由证券公司履行交易管理职责。

本次证券交易模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持
有人大会。

二、因转换证券交易模式，拟对《华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金托管协议》（以下简称“托管协议”）的相关条款进行修订，具体修订内容请见本公告附
件。

三、本基金证券交易模式转换完成以及修订后的托管协议生效时间将另行公告。本公司
将根据上述修订情况，对《华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招
募说明书》进行相应修订，并将更新后的文件在本公司官网上披露。本公告未尽事宜，敬请投
资者参见《华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》、《华宝
中证A50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》、《华宝中证A50交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》及其更新等相关文件。

四、投资者可通过以下途径咨询有关详情

华宝基金管理有限公司客户服务电话：4007005588、4008205050

华宝基金管理有限公司网址：www.fsfund.com

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金过往业绩及其净值高低并不
预示本基金未来业绩表现。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者投资
于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、临时公告等资
料，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，谨慎做出投资决策。

特此公告。

华宝基金管理有限公司

2024年4月18日

附件：《华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》修改如
下：

原 托 管

协 议 涉 原托管协议表述 修订后表述

及 修 改
章节

（一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管

财产。 人和证券经纪机构的固有财产。

（四）基金证券账户和证券交易资金账户的开设

和管理

4、基金管理人在所选择的证券公司下属营

业机构以基金名义开立资金账户，并应及时将资

金账户的相关信息以双方认可的方式及时通知

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 基金托管人。基金管理人、证券经纪商应协助基

4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记 金托管人将该账户与基金资金账户建立第三方

结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的 存管关系，如因基金管理人、证券经纪商原因致

基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人 使对应关系无法建立，基金托管人不承担任何责

清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收 任。

取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5、交易所场内证券交易资金采用第三方存

5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他 管模式，即用于证券交易资金全额存放在基金管

投资品种的投资业务的，涉及相关账户的开设、使用的，若 理人为基金开立的证券交易资金账户中，场内的

无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户 证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券

开设、使用的规定。 公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券

交易资金清算，也不负责保管证券资金账户内存

放的资金。

6、在本托管协议生效日之后，本基金被允许

从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关账户

的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应

五、基金 当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

财 产 保

管 （八）非现金类财产的保管

1、证券类资产及证券交易资金的保管

本基金投资形成的证券类资产，由相关法定

登记或托管机构根据法律法规的规定实行第三

方保管；证券交易结算资金由相关证券经纪商和

存管银行保管。对于在未经基金托管人同意的

情况下基金管理人自行变更证券经纪商或存管

银行造成的损失，及因证券经纪商原因导致证券

交易结算资金无法正常转账支取造成的损失，基

（八）基金财产投资的有关有价凭证的保管 金托管人不承担责任。

实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管 2、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

人存放于其档案库或保险柜。保管凭证由基金托管人持 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开

有，基金托管人承担保管职责。基金托管人对由基金托管 户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金

人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任 托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有

限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证

由基金托管人持有。有价凭证的购买和转让，由

基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管

人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资

产不承担保管责任。基金管理人对基金财产权

利行使依据的任何形式的变更，都必须提前或在

变更当日通知基金托管人，并在变更后5个工作

日内提交给基金托管人。

基金管理人在运用基金财产时，开展场内证券交

易前，基金管理人通过基金托管账户与证券交易

资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管

六 、 指 账户与证券交易资金账户之间划款，即银证互

令 的 发 转。基金管理人通过基金托管人进行银证互转，

送、确认 由基金管理人向基金托管人发送指令，基金托管

及执行 人操作。

基金管理人在运用基金财产时向基金托管

人发送场外资金划拨及其他款项付款指令，基金

托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的

资金往来等有关事项。

（一）基金管理人负责选择代理本基金证券、期货买卖的证

券经营机构、期货经纪机构。

1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准：

（1）资金雄厚，信誉良好。

（2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大

违规行为而受到有关管理机关的处罚。

（3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能

满足本基金运作高度保密的要求。

（4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易

设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供

全面的信息服务。

（5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人

员，能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、

市场走向、证券分析的研究报告及周到的信息服务，并能

根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。

2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序

基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营

机构。基金管理人与被选择的证券经纪商签订委托协议

(或交易单元租用协议)，并按照法律法规的规定向中国证

监会报告。基金管理人应将委托协议(或交易单元租用协

议)的原件或扫描件及时送交基金托管人。

3、相关信息的通知

基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金

专用交易单元的号码、券商名称、佣金费率等基金基本信

息以及变更情况，其中交易单元的租用应至少在首次进行

交易的10个工作日前通知基金托管人，交易单元的退租

应在次日内通知到基金托管人。

4、基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货

经纪机构，并与期货经纪机构、托管人共同签订期货经纪

合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执

行，若无明确规定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构

选择的规则执行。

（二）基金的清算交收安排

1、根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金

管理办法》，在每月前3个工作日内，中国证券登记结算有

限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金

限额进行重新核算、调整。基金托管人在中国证券登记结

算有限责任公司调整最低结算备付金、结算保证金当日，

在资金调节表中反映调整后的最低备付金和结算保证

七、交易 金中结寸内任金理相定财理金理的于质托解本基足基日循金清其人内量的内证约人至数申补托证种基发足基理虑令则送券结应管合金金登规依可国算公管关的人托人基押管决金上应证补券足券资数送的在无托的。。，金上，则理、产交算与基金交资人基托他可有量报管人基理记据算够指且应但（（（（（》内管知冻账金交管证保司理业未管承金券人述券足违的资法方基，61，管2345基午人的易违金管易，金应金管资由权可办人负金拖结在”的令（、、按相三基1234、、、、在托由和））））在根容理晓结户交易人券证结人务事人担管欠发规品违约划金按式金理基如基对金符损约托理所，结共和人产基向由理证责托延算基以“资需1）基如基基照关金当管此造0据基交人并收日承。。。登金算的规先接理库现定种约交款时向。管；人金果金于管合失资管人综算同基与造金登基相券赔管或有金T下：金提金因金金有付托如天人给成《0+金易承同的担记数数交则通收人等后备交收指支基、理基原托因管在理法金人发合，由遵金中成托记金关处偿人拒限托简10头前0托基管托上关款管果数4未基应基1前资资担意，。金结据据易和知数违原应足收资令付金人因：管为理上逐律人等的送协称。基守托国的管公托质置的绝责管6寸1管金理管海按规条人量因0对金由金“：补金金下。算为办划规基据反因立资资金时证托应的导0个人基人海笔法额证的议应金中管证直人司管押账划执任人基0完《人管人人证照定件应为办登托基资0前足头最列资有依理款定金不市造即金金的券管预，致全负金应证规的券划交工托国人券接确申人券户款行公处采金业前成有理资有券登计已给理基基记管金产将透寸高事限据指托完场成通头的清人留金，，；资额责托保券、证处款易管证托登损定报确的内处司托。管取务作发《T权人金权交记收经予金金相场该基划公人托损支额项充头责安令管整操基知寸算提最，金+非基管证交券置指平。如人券管记失将定划的理证管理基规合小送公违具向原不以易必应外等基金管银款、司管失款1度足：任排具人作金基款供低寸，，头担金人基易账令台，由根登的结由基转相时券的登。人金则理基时；司约备登因能基所要金理行造影冻资规托日指交申人的项对的不公资体增规投金资备，寸（》保场自金所户交，合登于据记其算基金关间交产。记在金、相金。、记造足金成响的结金则托管人账由的令收报由负由”必，于工情深司金办加则资管金付足不）交内身托固易，同记基中结他有金管证易品基。公发资确关。公成额管配管未户此清基汇和人。投发违申冻此责基的要要作况圳时确运理交的清理前金足》收交原管定的对公金国算资限管理券资合金司送产保规司债完理算金合划规人向基事或给资送约报结造赔金、规措求下证定作易规算人端和。，，时”、易因人收于司托证有产责理人划金计管根划及本资定申券成人向金先资基差资基由定登，基至交的实的划证成偿管定施当券，的单定困控基由结，，间等在在益要根管券限造任人的回前资理据款基协金执报质非的基错产金基自登记管通金金调由金基易业行情转券的理；，，天交实元进难制金此算：的清执平求据人登责成公负回至端产人基指如金“议基清确行冻押担违金记理知交造整基的的托金动公管金9资务况的的损人某易给际等行和最托保：清算行台当基的记任的司责购基风总在金令果实托的金算保。结式保约托责清管托成公司人需收成所金理托0金，下质证失承一所基最事超风高管证0算上基和天金过结公直之质金险额。基规托时因时管指管。其回交交管司在要账的需管任算人管为申人T管-结押券担，，时、金低宜买险额人金日交造金在基到托错算司接间押管控以金定管应为基由逐人令1理如证购收收中人由交有人本申报规单户损的理应人算7券品；点托备的度、、，，：日收成管深金账管导有制损的券理制双时管人充基金基笔托如不人果国券交业资对报定独上失现人并基致超基收权根条将在（。；品种0到管付，0如终。基理圳管的人致限定失一划人业方间申理分金托金全管果得应未根金使卖金及证拒账收务金基解据款基时基以结有由金负T）、种账人金+除间金下算充基管头责据管基及理指券的不管管基额责的由级转的务认户违品为管基的绝场数发金遵当由因内报有考人基约金金人证、、、，1 （买准未度条要门观告要序买协应协报情量该息人易共规的规算结场券的为金席取约时金中交人理理程责结金正金任在托一卖因求议则结定进的人向管：，，。研经件及卖况等交算内本有收人中结管清、、议的位常就告以买进标清算由，同《）并并回可（（（（（（（的重执1算行2场有有人，。。基对究济、周的情收规交基关应给算理算，，基12基3基基本基场证期号结，本和及卖行准算机基基签、、1能能提二三23交基场、、、45购参基）））））清资证大行规约外效关负金于、人到证况则易金交采本业人和，金选选基金金金基金内券、货算基年变的场等与构金金订））资满为供财内行由易金外具研交成照金算金券违基则定交的当责资。管因员的券及负的指易取基务原交管择择金管投管金托转经、经金度更证内事交完管合期金足基专务部业基设通资备究易交交有管与结经规金负易划事赔金。理本信经基责清定数措金因收，，理代代管理资理通管账纪纪参报情券证项割成理同货雄本金题状管情能金并施过金基实品收量关理交算、纪行的责划款人偿人基息纪金办算证据施财造中人》理理理人于人过人类机机与告况经券在等证人经厚基提研证况理况及托承符该划金力种业和证人的割的机为清办款指追基应金服机交理交券传向产成造负证证人负证应指负指构构证中及纪投本事券承纪，金供究券良规、时管担合证拨运较、的务支券相信注构而算理指令偿金根投务构易收经输有造的成市；责券券负责券在定责令代，券将时机资基项交担基合运全报账好范、人基由代券由作强费无并付买关誉意、受交令执本的。据资单纪与关成正基，，，定场选买买责选发本证基由理。交所以构所金在易金期作面告目同、，根金证并并由理经基所，率法与的卖规良事到收具行基损经严有产元商接当损常金期走择有卖卖选择生基券金基本易选书根涉的本及如托货高的和。据投券能与基基纪金，需、表完期佣定好项有安体金失。营格关生号和收事失结财、向代其固的的择代的金经场金基的证面据及经基非果证管经度信交相资经根其金金机托全的、成货金执。关排办财。行，规的、、专人的算产、理他定证证代理所正纪外托金具券形相的纪金交因券人证纪保息易具关于佣场纪据签管进构管证面高的经等行管理产为定应用进业的，本事的券券理本有式商买管财体经式关证操的易基经和券机密服记备登证金内机基订理基行买人券地效责纪予，理的。规收，交行务损基宜研经经本基场投进卖人产事纪通登券作经涉金纪证经若构的务录健在记券费证构金证人金证卖根分为、任机以机损范资易催无失金根要核。。安究纪纪基金外资行证根与项机知记经协纪及托机券纪无全基结发率券原投券委管券证据析基关失构披；，产席收法，证据求对全机机机金财交运场券据证另构基结纪议操的管构经商若明最的金算生等交应因资经托理交券基的金的。、露位完，券，。法的构构构期产易作内的基券行的金算商中作证人托选纪佣由确近内的基在公的基易由造研的纪代人易的金提处，、成，律通和的的货证的之交清金登签有托公交进协券原管并择机金于规一控中此司期本金究所本的基成供特相理应的成管罚，货人过报订关管司易行议资的期将基的定宏责构有因讯收信资法专基金的券清前易算管记标程交年制管定关证负需交理。
及 清 算
交 收 安
排

简称“最高额度”）相关信息，基金管理人应确保提供的最

高额度相关信息完整、真实有效且符合相关规定。因基金

管理人未及时向基金托管人提供最高额度信息或所提交

最高额度信息有误或不完整而导致最高额度申报失败，由

此造成的责任及损失由基金管理人承担。

2、基金托管人应对基金管理人申报信息的真实、完整

性进行事后稽核。基金托管人发现基金管理人提供的最

高额度相关信息违反法律法规规定或相关业务规定时，不

予申报，并应及时以双方认可的形式通知基金管理人纠

正。在正常业务受理渠道和申报规定的时间内，因基金托

管人原因未能及时提交或正确申报基金管理人提交的符

合业务规定且真实有效的信息导致对基金管理人最高额

度控制造成影响的，基金托管人应承担相应的责任，因不

可抗力、意外事件等非基金托管人原因造成的情形，基金

托管人不承担责任。

3、基金管理人应根据业务实际情况和自身风控需要

向沪、深交易所申报自设额度。基金管理人应定期对自设

额度进行评估、优化并对全天净买入申报金额及额度使用

情况进行监测，出现接近最高或自设额度情形的，应当及

时进行核查，采取相关措施保障后续交易的正常进行。因

基金管理人自设额度与最高额度产生冲突而造成的损失，

基金托管人不承担相应责任。

4、基金管理人向基金托管人提供最高额度相关信息

或盘中紧急申报信息时，应确保托管人有足够的处理时间

（至少为2个工作小时）。在每个交易日13:00（盘中紧急

申报为10:00）以后收到的最高额度相关信息或盘中紧急

申报信息，基金托管人不保证当日完成申报流程。基金管

理人因最高额度信息有误或发生重大变化需进行盘中紧

急申报时，需按照中国结算相关规定提交相应材料，并在

事后联合基金托管人（如需要）向沪、深交易所提交书面说

明。

5、基金管理人、基金托管人应建立健全资金前端控制

内部控制制度和应急预案，制定完备的资金前端控制业务

流程，定期对资金前端控制相关工作进行合规审查；因任

何一方未按照《业务规则》规定而导致的后果，由该方承

担。

6、基金管理人根据《业务规则》及本协议应承担的义

务及责任不因授权他人代为办理而免除。

（四）资金、证券账目和交易记录核对
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