关于上银政策性金融债债券型

证券投资基金增设 C 类基金份额

并相应修改相关法律文件的公告

为更好地满足广大投资者的投资需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规规定及《上银政策性金融债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，经与基金托管人杭州银行股份有限公司协商一致，上银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）决定对上银政策性金融债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增设 C 类基金份额，同时更新基金管理人、基金托管人信息，并对《基金合同》、《上银政策性金融债债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）等法律文件进行相应修改。 本次修订自
2024 年 3 月 29 日起生效，并自 2024 年 3 月 29 日起开放办理本基金 C 类基金份额的申购、赎回、转换
和定期定额申购业务。

现将相关事项公告如下：

一、增加 C 类基金份额的具体情况

1、基金份额类别

本基金在现有基金份额的基础上增设 C 类基金份额，原基金份额转为 A 类基金份额。

本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不同的类别。 其中 A 类基金
份额为在投资人申购时收取申购费用， 且不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取申购费用的基金份额。

本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。A 类基金份额代码 007492，C 类基金份额代码 021139。
本基金各类基金份额将分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。

2、C 类基金份额的费率结构

（1）本基金 C 类基金份额不收取申购费用；

（2）本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：

持有期限（N） 赎回费率

N＜7 日 1.50%

N≥7 日 不收取赎回费

（3） 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%的年费
率计提，销售服务费的计算方法如下：

H=E×0.10%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。

3、投资管理

本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。

4、信息披露

由于基金费用的不同， 本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

二、本基金 C 类基金份额的销售机构

1、直销机构

（1）本公司的直销网点：直销中心

地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层

电话：（021）60232799

传真：（021）60232779

客服电话：（021）60231999

联系人：敖玲

网址：http://www.boscam.com.cn

（2）本公司电子直销平台

①上银基金网上直销平台

网址：https://trade.boscam.com.cn/etrading/

②上银基金微信服务号

微信号：“上银基金”或“shangyinjijin”

客服电话：（021）60231999

2、其他销售机构

本基金 C 类基金份额暂无代销机构。 如有其他销售机构新增办理本基金 C 类基金份额的申购赎
回等业务，请以本公司届时发布的相关业务公告或本公司网站公示为准。

3、本公司可在法律法规允许的范围内，根据本基金实际运作情况对 C 类基金份额申购、赎回等业务进行调整并按相关法律法规的规定进行披露。


三、《基金合同》、《托管协议》的修订

为确保本基金增加 C 类基金份额相关条款符合法律、法规的规定，本公司就《基金合同》、《托管协议》的相关内容进行了修订并对基金管理人、基金托管人的信息进行了更新。 本次修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，并已履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。

《基金合同》、《托管协议》的修改详见附件《上银政策性金融债债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》。 本公司将在本基金招募说明书（更新）及基金产品资料概要（更新）中就上述相关内容作相应修改。

四、重要提示

1、本次公告仅对本基金增加 C 类基金份额并修改《基金合同》、《托管协议》的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金登载于中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司网站（www.boscam.com.cn）的《基金合同》、《托管协议》、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）等法律文件，及相关业务公告。

2、投资者可以拨打本公司客户服务电话（021-60231999）咨询有关详情。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资有风险，投资者在做出投资决策之前，请认真阅读《基金合同》、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件，充分认识基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

特此公告。

上银基金管理有限公司

二〇二四年三月二十九日

附件：《上银政策性金融债债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》

1、《上银政策性金融债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表

基金合同章节 修改前 修改后

52、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场
推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

53、基金份额类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方
第二部分 释义 无 式等不同，将基金份额分为不同的类别

54、A 类基金份额：指在投资人申购时收取申购费用，且不
从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额

55、C 类基金份额：指从本类别基金资产净值中计提销售服
务费，且不收取申购费用的基金份额

八、基金份额类别

本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等不同，将基金
份额分为不同的类别。 其中 A 类基金份额为在投资人申购
时收取申购费用， 且不从本类别基金资产净值中计提销售
服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产净
值中计提销售服务费，且不收取申购费用的基金份额。

本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。 由于
基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将
八、其他事项 分别计算基金份额净值并单独公告，计算公式为：计算日某
基金管理人可根据基金实际运作情况，在 类别基金份额净值 = 计算日该类别基金资产净值 / 计算日
对基金份额持有人利益无实质不利影响 该类别基金份额总数。

第三部分 基金 的情况下， 经与基金托管人协商一致，增 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同基金
的基本情况 加新的基金份额类别，或取消某基金份额 份额类别之间暂不开通相互转换业务。 如后续开通此项业
类别，或对基金份额分类办法及规则进行 务的，无需召开基金份额持有人大会审议，但调整前基金管
调整并公告，并报中国证监会备案，不需 理人需及时公告。

召开基金份额持有人大会审议。 有关基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人
确定，并在招募说明书及基金产品资料概要中公告。

在不违反法律法规、 基金合同的规定以及对基金份额持有
人利益无实质性不利影响的情况下， 经与基金托管人协商
一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、
停止现有基金份额类别的销售、变更收费方式、对基金份额
分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金
份额持有人大会。

第六部分 基金 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

份额的申购与 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算
赎回 请当日收市后计算的基金份额净值为基 的各类基金份额净值为基准进行计算；

准进行计算；


六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此 1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码，分
产生的收益或损失由基金财产承担。T 日 别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净
的基金份额净值在当天收市后计算，并在 值。 本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4
T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基
会同意，可以适当延迟计算或公告。 金财产承担。 T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，
2、 申购份额的计算及余额的处理方式： 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以
本基金申购份额的计算详见《招募说明 适当延迟计算或公告。

书》。 本基金的申购费率由基金管理人决 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的
定，并在招募说明书中列示。 申购的有效 计算详见《招募说明书》。 本基金 A 类基金份额的申购费率
份额为净申购金额除以当日的基金份额 由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 申购的有效份
净值，有效份额单位为份，上述计算结果 额为净申购金额除以当日某一类别的基金份额净值， 有效
第六部分 基金 均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
份额的申购与 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

赎回 担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎 见《招募说明书》，赎回金额单位为元。 本基金各类基金份额
回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 其
额单位为元。本基金的赎回费率由基金管 中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回
理人决定，并在招募说明书中列示。 其中 费并全额计入基金财产。 赎回金额为按实际确认的有效赎
对持续持有期少于 7 日的投资者收取不 回份额乘以当日某一类别的基金份额净值并扣除相应的费
少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法，
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产
乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 承担。

用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的
按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 投资人承担，不列入基金财产；C 类基金份额不收取申购费
由此产生的收益或损失由基金财产承担。 用。

4、申购费用由投资人承担，不列入基金财

产。

九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：

当基金管理人认为支付投资人的赎回申 九、巨额赎回的情形及处理方式

请有困难或认为因支付投资人的赎回申 2、巨额赎回的处理方式

请而进行的财产变现可能会对基金资产（2）部分延期赎回：

净值造成较大波动时，基金管理人在当日 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
接受赎回比例不低于上一开放日基金总 支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资
份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请 产净值造成较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例
延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按 不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余
第六部分 基金 单个账户赎回申请量占赎回申请总量的 赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户份额的申购与 比例，确定当日受理的赎回份额；对于未 赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回
赎回 能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可 份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选
以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一
回的， 将自动转入下一个开放日继续赎 个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直
一并处理，无优先权并以下一开放日的基 到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选
金份额净值为基础计算赎回金额，以此类 择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

推，直到全部赎回为止。 如投资人在提交

赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎

回部分作自动延期赎回处理。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申

第六部分 基金 购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
份额的申购与 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，
赎回 应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布
重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 最近 1 个开放日的各类基金份额净值。

个开放日的基金份额净值。

一、基金管理人

第七部分 基金 一、基金管理人 （一）基金管理人简况

合同当事人及（一）基金管理人简况 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大
权利义务 法定代表人：汪 明 厦 9 楼

法定代表人： 武俊

第七部分 基金及（二法注叁一、定册拾）基基代资贰金金表本元托托人：人管伍管：民人陈拾人币震壹简山亿况叁仟零贰拾万零肆佰（二法注一、定册）基基代资金金表本托托人：管59管：.人3人宋02简剑8 亿况斌元人民币
合同当事人
权利义务
第七部分 基金及（ （二2规产回、二8）根、定净价）基复据基，值格金基核《金、；基托金基、托审金管托金管查法人管份人基》人额、的《 金的净运权管义值作利理务、办与基人包义法金计括》务份算但及额的不其申限基他购于金有、：关资赎（ （二2的份、二8）根、额义）基复据基务净金核《金值包基托、托、括审金管基管但查法人金人不基》份、的限《 金额运权于管申作利：理购办与人、法义赎计》务回算及价的其格基他；金有资关产规净定值，基、各金类托基管金人合同当事人
权利义务

三、基金份额持有人

第七部分 基金 三、基金份额持有人 ……

合同当事人及 …… 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金 A 类
权利义务 每份基金份额具有同等的合法权益。 基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金
收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数
量将可能有所不同。

一、召开事由 一、召开事由

第八部分 基金 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额
份额持有人大 当召开基金份额持有人大会： 持有人大会：

会 （5）调整基金管理人、基金托管人 的 报 酬（5）调整基 金管理 人、基 金托管 人 的 报 酬 标 准 ， 或 提 高 销 售
标准，或提高销售服务费（若有）； 服务费率；

一、召开事由 一、召开事由

2、 在法律法规和本基金合同规定的范围 2、在法律法规和本基金合同规定的范围内，且对现有基金
第八部分 基金 内，且对现有基金份额持有人利益无实质 份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 以下情况可份额持有人大 性不利影响的前提下，以下情况可由基金 由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份
会 管理人和基金托管人协商后修改，不需召 额持有人大会：

开基金份额持有人大会： 低赎回费（费3）率调或整变本更基收金费的方申式购； 费率、调低赎回费率、调低销售服务
（3）调整本基金的申购费率、调


四、估值程序

1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市 四、估值程序

后，基金资产净值除以当日基金份额的余 1、 各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市
额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后 后， 各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量
第五位四舍五入。 国家另有规定的，从其 计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。 国家另
规定。 有规定的，从其规定。

第十四部分 基 基金管理人每个工作日计算资产净值及 基金管理人每个工作日计算资产净值及各类基金份额净
金资产估值 基金份额净值，并按规定公告。 值，并按规定公告。

2、 基金管理人应每个工作日对基金资产 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理
估值。但基金管理人根据法律法规或本基 人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理 金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额
人每个工作日对基金资产估值后，将基金 净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基
份额净值结果发送基金托管人，经基金托 金管理人对外公布。

管人复核无误后， 由基金管理人对外公

布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确
第十四部分 基 当、合理的措施确保基金资产估值的准确

当基金份额净值小数点后 4 保基金资产估值的准确性、及时性。 当任一类基金份额净值
金资产估值 性、及时性。

位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为 小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类
基金份额净值错误。

基金份额净值错误。

五、估值错误的处理

4、 基金份额净值估值错误处理的方法如 五、估值错误的处理

下： 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

第十四部分 基（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理金资产估值 时，基金管理人应当通报基金托管人并报 人应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达
中国证监会备案；错误偏差达到基金份额 到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当于两日内
净值的 0.5%时， 基金管理人应当于两日 在指定媒介上公告。

内在指定媒介上公告。

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基 七、基金净值的确认

金份额净值由基金管理人负责计算，基金 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由
第十四部分 基 托管人负责进行复核。基金管理人应于每 基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理金资产估值 个开放日交易结束后计算当日的基金资 人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和
产净值和基金份额净值并发送给基金托 各类基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净
管人。 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人
认后发送给基金管理人，由基金管理人对 对基金净值予以公布。

基金净值予以公布。

第十五部分 基 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

金费用与税收 无 3、C 类基金份额的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收
取销售服务费。

本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
二、基金费用计提方法、计提标准和支付 的 0.10%的年费率计提，销售服务费的计算方法如下：

方式 H=E×0.10%÷当年天数

第十五部分 基 无 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

金费用与税收 上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金
用实际支出金额列入当期费用，由基金托 托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一
管人从基金财产中支付。 致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节
假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法
规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由
基金托管人从基金财产中支付。

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投
与红利再投资，投资者可选择现金红利或 资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基
将现金红利自动转为基金份额进行再投 金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分
第十六部分 基 资；若投资者不选择，本基金默认的收益 配方式是现金分红；

金的收益与分 分配方式是现金分红； 3、 基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即
配 3、 基金收益分配后基金份额净值不能低 基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去每单位该
于面值；即基金收益分配基准日的基金份 类别基金份额收益分配金额后不能低于面值；

额净值减去每单位基金份额收益分配金 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基
额后不能低于面值； 金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可供分配
4、 本基金的每一基金份额享有同等分配 利润将有所不同， 本基金同一类别的每一基金份额享有同
权； 等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其 六、基金收益分配中发生的费用

第十六部分 基 他手续费用由投资者自行承担。当投资者 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资金的收益与分 的现金红利小于一定金额，不足以支付银 者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支
配 行转账或其他手续费用时，基金登记机构 付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份
可将基金份额持有人的现金红利自动转 额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。 红利
为基金份额。 红利再投资的计算方法，依 再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

照《业务规则》执行。


五、公开披露的基金信息

（四）基金资产净值、基金份额净值 五、公开披露的基金信息

…… （四）基金资产净值、基金份额净值

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基 ……

金管理人应当在不晚于每个开放日的次 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在
第十八部分 基 日，通过指定网站、基金销售机构网站或 不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网金的信息披露 者营业网点，披露开放日的基金份额净值 站或者营业网点， 披露开放日的各类基金份额净值和各类
和基金份额累计净值。 基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，
最后一日的次日，在指定网站披露半年度 在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净
和年度最后一日的基金份额净值和基金 值和各类基金份额累计净值。

份额累计净值。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

第十八部分 基（七）临时报告 （七）临时报告

金的信息披露 16、基金份额净值估值错误达基金份额净 16、 任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百
值百分之零点五； 分之零点五；

六、信息披露事务管理

…… 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中国 ……

证监会的规定和《基金合同》的约定，对基 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和
第十八部分 基 金管理人编制的基金资产净值、基金份额《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各金的信息披露 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期 类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金
报告、更新的招募说明书、基金清算报告 定期报告、更新的招募说明书、基金清算报告等公开披露的
等公开披露的相关基金信息进行复核、审 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或
查， 并向基金管理人进行书面或电子确 电子确认。

认。

注：第二十四部分 基金合同内容摘要中涉及上述内容的条款将与正文保持一致。

2、《上银政策性金融债债券型证券投资基金托管协议》修改对照表

托管协议章节 修改前 修改后

（一）基金管理人 （一）基金管理人

一、基金托管协 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金
议当事人 号陆家嘴基金大厦 9 层 大厦 9 楼

法定代表人：汪 明 法定代表人： 武俊

一议当、基事金人托管协（法注二定册）基代资金表本托人： 伍管：陈拾人震壹山亿叁仟零贰拾万零肆佰（法二定）基代金表托人管： 人宋剑斌

注册资本：59.3028 亿元人民币

叁拾贰元人民币

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规

三、基金托管人 定算金关金基及信业费金、基息基用绩管金金开披表理份合露支现人额同及、数未净基的据收经值金约入等基计宣定确进金算传，行认托、对推、监管应基介基督人收金金材和的资收资料核审金益产中查核到分净登擅。账配载自值如、、相计基基果将（的收关等核二资约信进擅）定金息行自基，到披监将金对账露督不托基、、和实管金基基核或人资金金查没应费产宣。有根净用传如经据开值推果过有计支介基基关算及材金金、收法料管各托律入中理类管法确登人基人认规载未金复的、基经份基核规金基额金的定业金净收业及绩托值益绩基表管计分表金现人算配现合数的、、应数同相据审对基金管理人
的业务监督和

核查 不实或没有经过基金托管人复核的业绩表 据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何
现数据印制在宣传推介材料上， 则基金托 责任，并有权在发现后报告中国证监会。

管人对此不承担任何责任， 并有权在发现

后报告中国证监会。

根据《基金法》 及其他有关法规、《基金合

同》和本协议规定，基金管理人对基金托管 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规
人履行托管职责的情况进行核查， 核查事 定，基金管理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核
项包括但不限于基金托管人是否安全保管 查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金
四、基金管理人 基金财产、 开立基金财产的资金账户和证 财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账对基金托管人 券账户及债券托管账户，是否及时、准确复 户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值的业务核查 核基金管理人计算的基金资产净值和基金 和各类基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算
份额净值， 是否根据基金管理人指令办理 交收，是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息
清算交收， 是否按照法规规定和《基金合 披露和监督基金投资运作等行为。

同》 规定进行相关信息披露和监督基金投

资运作等行为。

（一）基金资产净值及基金份额净值的计算

与复核

八、基金资产净 基后资值基及定基估资份金。金公值基额的基金产资管告净价金原金管净产值理份。则执值理值净人应行计。额人除值每基净符＜价应以是金个合企有值每计《指工关份，业工算经基基额作会事作基金日金净日计项日合金基资计的值准对托同金产是算则通基》管总总指基、＞知《金人份》值金关计估资复额算于值减资及产核后去日产证业其估，的基按券务他负净值金规及债价值投法。（ 《基基该基额基估法一基金类净金值金金规）金基资基值管业的份管合金产金，理务规额理经同资净份人及定净人基》产值额应份。值每、《金用净是的每额是个关托于值指余工净指工于管基及基额作值计作证人金基金数日计算日券复信金资量对价日计投核息份产的基有各算资，披额总价按金关类基基露净值值规资事基金金的值定减。产项金资执基的去公估的资产行金计告负值通产净＜资算债。。知净值企估产与后》值及业值净复的及除各会原值核价其以类计则和值他计基准应各。法算金则各符类律类日份合＞基、值计算和会计
核算

律、法规的规定。用于基金信息披露的基金 金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。 基
资产净值和基金份额净值由基金管理人负 金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
责计算，基金托管人复核。基金管理人应于 产净值和各类基金份额净值，以约定方式发送给基金托管
每个开放日交易结束后计算当日的基金资 人。 基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈
产净值和基金份额净值， 以约定方式发送 给基金管理人，由基金管理人对各类基金份额净值予以公
给基金托管人。 基金托管人对净值计算结 布。

果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，

由基金管理人对基金份额净值予以公布。


（二）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适

当、 合理的措施确保基金资产估值的准确（二）估值错误的处理

性、及时性。当基金资产的估值导致本基金 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施
基金份额净值小数点后 4 位以内（含 第 4 确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金资产的估值
位）发生估值错误时，视为基金份额净值错 导致本基金任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第
八、基金资产净 误。 4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。

值计算和会计 …… ……

核算 4、 基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达
时， 基金管理人应当通报基金托管人并报 到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当于两日内
中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额 在指定媒介上公告。

净值的 0.5%时，基 金管 理人应 当 于 两 日 内

在指定媒介上公告。

九 配、基金收益分（益 …2与 将 资 配3面净 不 4、、、一基 每分 …本 红方 值 能；值现）若金一基 利 式配基 ；减低金投收 基金 即原 再是去于金红资益 基 金收 则 投 现每 面收利者分 金 份益 资的 金 单值益自不配额分 收规 ，分 ；位分动选投 后 益 享配红定 基配转择资 基 有应 分，；金方具 ，为者 金 配同该本份式体基可 份 基 等符基 额分规金选 额 分合 准金 收两定份择 净 日 配默基益种如额权金 现 值 的认 分：下进现；合 金 的 不基 配：行金同 红收 能 金 金再分中 利 益 低 额份红分收 或 投 于 额 后（规 …2投 的 收 3基 该4金 利、、、一基 由…本 份 润定 资 基 益 类金）金 于额 将，基 分 别者 金 收基具收 本基 收 有金 配可 份 益金体益 基取 所方 金收选 额分收规分 金销 不式 份益择 进 配益定配额 售 同是分现 行 基A分如后服 ，现 收类配金 再准配本下任金 益 务基方红投 日应：基一费分 分金式利 资的该金类，红配份分或 ；任符 各 同若基金；额两将 一合 基 一投金 额不种现类金 类基资后份收：金 基份 别金现者不额取红金合 额 的金不能净销利份类 每同分 选低值售自 额一中 别红择于服不动净对 基收与 ，面务能转 本 值应 金益值红费低为 减基分 的 份；利，于而相金 去可 额配再面应 默每供享原C投值类 单则 认 分 有类资；别 配同的 的 即位基，
等分配权；

（三）C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收
取销售服务费。

本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净
值的 0.10%的年费率计提，销售服务费的计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数

十一、基金费用 无 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人与基
金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商
一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。 若遇
法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
点击查看>>  附件