信澳中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人：信达澳亚基金管理有限公司
基金托管人：江苏银行股份有限公司
二零二四年五月
一、重要提示
1、信澳中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证
监许可【2024】389号文注册。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金的注册并不代
表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金为契约型、开放式基金。
3、本基金的管理人、注册登记机构为信达澳亚基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人
为江苏银行股份有限公司（以下简称“江苏银行”）。
4、本基金的募集期为2024年5月21日至2024年5月27日。本基金的募集期限不超过3个月，自基
金份额开始发售之日起计算。各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构
的具体规定。直销中心办理业务时以其相关规则为准。
基金管理人可根据募集情况，在符合相关法律法规的情况下，在募集期限内调整基金发售时间，并及
时公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。基金管理人可以对募集规模的
上限进行调整，具体限制请参见相关公告。
5、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格
境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资人。
6、本基金首次募集规模上限为80亿元人民币（不含募集期利息，A类份额和C类份额合并计算，下
同）。若募集期投资者的认购规模超过募集规模上限，基金管理人采取末日比例配售的方式对募集规模
进行控制。
在募集期内任何一天（含募集期首日），当日募集截止时间后有效认购申请累计金额超过80亿元，基
金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时，基金管理人将及时
公告比例确认情况与结果。
当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，末日认购申请确认
金额不受认购最低限额的限制，最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构计算并确认的结果为准。
未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。敬
请投资者注意，如采用“末日比例确认”的认购确认方式，将导致募集期内最后一日的认购确认金额低于
认购申请金额，可能会出现认购确认金额对应的费率高于认购申请金额对应的费率的情形。
7、投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内销售机构（指基金管理人的直销机
构和指定代销机构）同时为投资人办理开户及认购手续。投资人的开户和认购申请可同时办理，但若开
户无效，认购申请也同时无效。
8、投资者在募集期内可多次认购，认购申请一经受理不得撤销，募集期间不设置投资者单个账户持
有基金份额的比例和最高认购金额限制。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，
以各销售机构的业务规定为准。
9、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，
申请的成功确认应以基金注册登记机构（本基金的注册登记机构由本公司担任）的确认登记为准。投资
人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。
10、除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资
金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
11、本公告仅对“信澳中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说
明。投资人欲了解“信澳中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金”的详细情况，请详细阅读2024年5
月8日在中国证监会指定信息披露媒介披露的《信澳中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说
明书》、《信澳中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》、《信澳中债0-3年政策性金融债指数
证券投资基金托管协议》。
12、本基金的招募说明书、基金合同、托管协议及本公告将同时在本公司网站（www.fscinda.com）上发
布。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。
13、在募集期间，各代销机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及开户认购事项详见各代销
机构有关公告，或拨打各代销机构的客户服务电话进行咨询，具体规定以各代销机构的说明为准。本公
司在募集期间内还可能增加新的代销机构，投资人可留意本公司网站（www.fscinda.com）销售机构一览表
或拨打本公司客户服务电话进行咨询。
14、基金管理人可综合各种情况对本次基金募集安排做适当调整。
15、风险提示：证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低
投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投
资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应
全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经
济、投资心理和交易制度等各种因素的影响而形成的市场风险，信用风险，由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险，其
他风险等。本基金的特有风险详见本招募说明书“风险揭示”章节等。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋
机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进
行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益低于股票型及混合型基金，高于货币市场基金，属
于证券投资基金中的中低风险收益品种。
投资有风险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出
投资决策。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元面值发售
并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破
1.00元从而遭受损失的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管
理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的20%，但在基金运作过程中因基
金份额赎回等情形导致被动达到或超过20%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
本基金主要投资政策性金融债，可能面临政策性金融债发行人、政策性银行改制后的信用风险、政策
性金融债流动性风险、投资集中度风险等。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能面临指数化投资相关的风险、标的指数的风险、基金投
资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务、成
份券停牌或违约等潜在风险，具体风险详见本招募说明书。
标的指数的编制方法及指数信息查阅方式请详见本招募说明书“标的指数的编制方法及指数信息查
阅方式”。
本基金管理人拥有对本份额发售公告的最终解释权。
二、本次份额发售基本情况
（一）基金名称
信澳中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金
基金简称：信澳中债0-3年政策性金融债指数A，基金代码：021110
信澳中债0-3年政策性金融债指数C，基金代码：021111
（二）基金类型与运作方式
债券型，契约型开放式
（三）基金份额面值
基金份额面值为1.00元
（四）销售机构
1、直销机构－信达澳亚基金管理有限公司
名称：信达澳亚基金管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L1001
办公地址：深圳市南山区科苑南路2666号中国华润大厦10层
法定代表人：朱永强
电话：0755-82858168/83077068
传真：0755-83077038
联系人：王洁莹
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518063
2、代销机构
序 名称 注册地址 法 定 代 表 办公地址 客服电话 联系人 网站
号 人
渤海银行股份 天津市河东区海 天津市河东区海河 95541/ www.cbhb.
1 有限公司 河东路218号 李伏安 东路218号渤海银 40088888 王宏 com.cn
行大厦 11
中国银河证券 北京市西城区金 北京市丰台区西营 95551/ www.chinas ⁃
2 股份有限公司 融大街 35 号国际 陈亮 街 8 号院 1 号楼青 40088888 辛国政 tock.com.cn
企业大厦C座 海金融大厦 88
甘肃省兰州市城 95368/
3 华龙证券股份 关区东岗西路638 祁建邦 同“注册地址” 40068988 范 坤 、www.hlzqgs.
有限公司 号兰州财富中心 88 杨力 com
21楼
广东省深圳市福 北京市朝阳区亮马
4 中信证券股份 田区中心3路8号 张佑君 桥路 48 号中信证 95558 杜杰 www.cs.ecit ⁃
有限公司 卓越时代广场（二 券大厦18层 ic.com
期）北座
中信证券（山 青岛市崂山区深 青岛市市南区东海
5 东）有限责任 圳路222号青岛国 肖海峰 西路 28 号龙翔广 95548 赵如意 www.sd.cit ⁃
公司 际金融广场1号楼 场东座5层 ics.com/
20层2001
平安证券股份 深圳市福田中心 stock.pingan.
6 有限公司 区金田路 4036 号 刘世安 同“注册地址” 95511 王阳 com
荣超大厦16-20层
国泰君安证券 中国（上海）自由 上海市静安区南京 www.gtja.
7 股份有限公司 贸易试验区商城 贺青 西路768号国泰君 95521 钟伟镇 com
路618号 安大厦
深圳市罗湖区红 深圳市罗湖区红岭
8 国信证券股份 岭中路 1012 号国 何如 中路 1012 号国信 95536 李颖 www.guosen.
有限公司 信证券大厦16-26 证券大厦 16 层至 com.cn
层 26层
深圳市福田区福 www.es ⁃
9 国投证券股份 田街道福华一路 段文务 同“注册地址” 95517 刘志斌 sence.com.
有限公司 119号安信金融大 cn
厦
海通证券股份 上海市黄浦区广 上海市广东路 689 95553/ www.htsec.
10 有限公司 东路689号 周杰 号海通证券大厦 40088880 李笑鸣 com
01
11 中信证券华南 广州市天河区珠 胡伏云 同“注册地址” 95396 何 雯 、www.gzs.
股份有限公司 江西路5号501房 宋丽雪 com.cn
中泰证券股份 济南市市中区经 上海市花园石桥路 www.zts.
12 有限公司 七路86号 李峰 66 号东亚银行金 95538 朱琴 com.cn
内蒙古呼和浩特 呼和浩特市新城区
13 恒泰证券股份 市新城区海拉尔 庞介民 海拉尔东街满世书 956088 熊丽 www.cnht.
有限公司 东街满世尚都办 香苑恒泰证券办公 com.cn
公商业综合楼 楼7楼
国金证券股份 四川省成都市青 杜 晶 、www.gjzq.
14 有限公司 羊区东城根上街 冉云 同“注册地址” 95310 陈瑀琦 com.cn
华西证券股份 四川省成都市高 www.hx168.
15 有限公司 新区天府二街198 杨炯洋 同“注册地址” 95584 谢国梅 com.cn
号华西证券大厦
湖南省长沙市天 江 恩
16 湘财证券股份 心区湘府中路198 高振营 同“注册地址” 95351 前 、杨 www.xcsc.
有限公司 号新南城商务中 欠欠 com
心A栋11楼
渤海证券股份 天津市经济技术 天津市南开区宾水 40065159 www.ewww.
17 有限公司 开发区第二大街 安志勇 西道8号 88 王星 com.cn
42号写字楼101室
深圳市福田区中 深圳市福田区中心
中信期货有限 心三路8号卓越时 三路8号卓越时代 40099088 www.citicsf.
18 公司 代广场（二期）北 窦长宏 广场（二期）北座 26 梁美娜 com
座 13 层 1301- 13 层 1301- 1305
1305室、14层 室、14层
西部证券股份 陕西省西安市新 www.
19 有限公司 城区东新街319号 徐朝晖 同“注册地址” 95582 张吉安 west95582.
8幢10000室 com
国新证券股份 北京市西城区车 北京市朝阳区朝阳 www.crsec.
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21 南京证券股份 南京市江东中路 李剑锋 南京市建邺区江东 95386 曹梦媛 njzq.com.cn/
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东北证券股份 长春市生态大街 长春市净月区生态 https://nesc.
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证券503室
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总部城10栋楼 富大厦
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楼2楼41号
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和耕传承基金 郑州片区（郑东） 0371- https://
46 销售有限公司 东风南路东康宁 温丽燕 同“注册地址” 85518396 董亚芳 www.360jin ⁃
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博时财富基金 田区莲花街道福 400-610- https://www.
47 销售有限公司 新 社 区 益 田 路 王德英 同“注册地址” 5568 张敏 boserawealth
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49 投资管理有限 大名路687号1幢 毛淮平 大街 33 号通泰大 66 张静怡 tune.com
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宜信普泽（北 北京市朝阳区西 40060992 www.yixin ⁃
50 京）基金销售 大望路1号9层公 才殿阳 同“注册地址” 00 魏晨 fund.com
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53 海）基金销售 路 667 弄 107 号 沈丹义 55 号通华科技大 9301 汤杰 tonghuafund.
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上海攀赢基金 上海市闸北区广 上海市浦东新区银 021- https://www.
54 销售有限公司 中西路1207号306 郑新林 城路116号大华银 68889082 吕百惠 weonefunds.
室 行大厦703室 com/
（五）份额发售时间安排
本基金的份额发售时间自2024年5月21日至2024年5月27日止。本基金的募集期限不超过3个
月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发
售时间，并及时公告。本基金通过信达澳亚基金管理有限公司直销机构进行公开发售，基金管理人可根
据情况变更或增减销售机构，投资人可留意本公司网站（www.fscinda.com）销售机构一览表或拨打本公司
客户服务电话进行咨询。
（六）基金的认购方式与费用
1、基金份额面值：本基金份额面值为1.00元人民币
2、认购费率
本基金采用金额认购方法，认购采用前端收费模式，费率按认购金额采用比例费率，投资人在一天之
内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。本基金A类基金份额收取认购费，C类基金份额不收取认
购费。本基金A类基金份额的认购费率最高不超过0.30%，且随认购金额的增加而递减，如下：
认购金额M（元）（含认购费） 认购费率
M＜100万元 0.30％
100万元≤M＜300万元 0.15%
300万元≤M＜500万元 0.10％
M≥500万元 每笔1000元
本基金的认购费用由基金投资人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、登
记等募集期间发生的各项费用。
3、认购份额的计算
本基金采用金额认购、全额预缴的原则。
（1）A类基金份额的认购
如果投资人选择认购本基金的A类基金份额，则认购份额的计算方式如下：
A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。其中：
净认购金额＝认购金额（/ 1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝(净认购金额＋认购金额产生的利息)/基金份额发售面值
对于适用固定金额认购费的认购：净认购金额＝认购金额－认购费用
上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益
或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则
其可得到的A类基金份额计算如下：
净认购金额=10,000（/ 1＋0.3％）＝9,970.09元
认购费用=10,000－9,970.09＝29.91元
认购份额=（9,970.09＋5）/1.00＝9,975.09份
即投资人投资10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息5元，可得到9,975.09份A
类基金份额。
（2）C类基金份额的认购
如果投资人选择认购本基金的C类基金份额，则认购份额的计算方式如下：
认购金额=申请总金额
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益
或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资10万元认购本基金C类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为50元，则
其可得到的C类基金份额计算如下：
认购份额＝（100,000.00＋50.00）/1.00＝100,050.00份
即投资人投资10万元认购本基金C类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息50元，可得到
100,050.00份C类基金份额。
（七）认购金额的限制
1、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的20%，基金管理人可以采
取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导
致单个投资者变相规避前述20%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人
认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额的限制进行调整，具体限制请参见相关公告。
2、认购最低限额
（1）本基金在代销机构销售网点首次认购和追加认购的最低金额为1元（含认购费），具体按照基金
管理人和代销机构的约定为准，详见本基金的基金份额发售公告；
（2）本基金直销机构销售网点首次认购的最低金额为人民币5万元（含认购费），追加认购的最低金
额为1万元（含认购费）；
（3）通过基金管理人网上交易系统等特定交易方式办理本基金认购业务单笔认购最低金额不受上述
限制，详见本基金的基金份额发售公告。
3、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制，基金管理人应于调整
实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
三、个人投资者的开户与认购程序
（一）本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购程序
1、受理开户和认购的时间
基金份额发售日的9:30一17:00（17:00以后的认购申请于下一发售日提交；周六、周日及法定节假日
不受理客户申请）。
2、个人投资者办理基金账户开户申请和基金交易账户时须提交的材料
（1）本人有效身份证件原件（包括居民身份证、户口本、警官证、文职证、外国人永久居留证等）及复印
件；如委托他人代办，还需提供投资者本人当面签字确认或经公证的授权委托书、代办人有效身份证件原
件及复印件；
（2）本人指定的银行储蓄账户（银行卡或银行存折）原件及复印件；
（3）填妥并由本人签字的《开放式基金开户申请表（个人版）》（一式两份）；
（4）提供由本人签字的《基金投资人权益须知》；
（5）提供填妥并由本人签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》；
（6）提供填妥并由本人签字的《投资者基本信息表（自然人）》；
（7）提供填妥并由本人签字的《个人税收居民身份声明文件》（军人、武装警察无需填写此声明文件）；
（8）开通电话/传真交易的，需提供本人签字的《开放式基金电话交易协议书》《/ 开放式基金传真交易
协议书》；
（9）认购本基金的个人投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申请表等有关文件，或者从本
公司网站(http://www.fscinda.com)上下载有关文件，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所
要求的格式一致。
注：其中指定的银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称
必须同投资者基金账户的户名为同一身份。
3、个人投资者办理认购申请时须提交：
（1）填妥并由本人签字的《开放式基金交易业务申请表》（一式两份）；
（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
（3）本人有效身份证件原件及复印件。
4、认购资金的划拨
（1）个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的在建设银行、工商银
行开立的直销资金清算账户：
账户名称：信达澳亚基金管理有限公司
银行账号：44201532700052509483
开户银行：建设银行深圳住房城市建设支行
大额实时支付号：105584000683
账户名称：信达澳亚基金管理有限公司
银行账号：4000032429200151758
开户银行：中国工商银行深圳喜年支行
大额实时支付号：102584003247
5、注意事项
（1）投资者T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办
理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。
（2）投资者T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办
理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务、公司网站查询。认购确认结果可于基金合同生
效后到本公司直销柜台查询，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。
（3）办理汇款时，投资者必须注意以下事项：
投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款，但本基金管理人不接受现金缴款或现金汇款等
付款方式进行的认购。因现金缴款或现金汇款导致认购失败带来的损失，由投资者自行承担。
投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳亚直销柜台开立基金账户时登记的名称；
投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳亚直销柜台开立基金账户时的名称或交易账号，因
未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误责任由投资者承担。
（二）本公司网上直销交易平台受理个人投资者的开户与认购程序
1、注意事项
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购业务，但认购金额会受相关
银行卡单笔认购金额和日交易金额限制。
目前本公司基金网上直销业务已开通的银行卡如下所示（本公司可以在发售期间增加支持网上直销
业务的银行卡，并将不再另行公告）：
建设银行借记卡、招商银行借记卡、农业银行借记卡、广发银行借记卡、兴业银行借记卡、上海浦东发
展银行借记卡、中信银行借记卡、交通银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记
卡、邮储银行借记卡、平安银行借记卡、民生银行借记卡、华夏银行借记卡、上海银行借记卡、北京银行借
记卡。
业务办理时间：基金份额发售日7×24小时受理（17:00以后的认购申请于下一发售日提交；周六、周日
及法定节假日正常受理客户申请，期间的认购申请于下一工作日提交）。
2、开户及认购程序
持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续，并通过本公司网上直销交易
平台进行本基金的认购。具体交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上直销交易平台网址：
https://trade.fscinda.com/etrading/account/login/init
本公司网上直销交易咨询电话：400-8888-118
（三）其他销售机构受理个人投资者的开户与认购程序
个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请程序如下：
1、本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请。
2、开户和认购的时间
基金份额发售日的9:30一17:00（17:00以后的认购申请于下一发售日提交；周六、周日及法定节假日
不受理客户申请。）
3、机构投资者办理基金账户开户和基金交易账户申请时须提交的材料：
（1）填妥并加盖公章和法人代表签章及经办人签字的《开户申请表（机构版）》（一式两份），请见附件；
（2）提供填妥并加盖公章及经办人签字的《投资者基本信息表（产品）》或《投资者基本信息表（机
构）》；
（3）提供填妥并加盖公章的《非自然人受益所有人信息登记表》并提供相应证明材料；
（4）填妥并加盖公章的《机构信息采集表》（产品户无需填写）；
（5）加盖公章且是最新年检过的营业执照或注册登记书、税务登记证、组织机构代码证原件复印件；
（6）提供加盖公章的法定代表人身份证件复印件；
（7）提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件；
（8）金融机构需提供加盖公章的开展金融业务相关资格证明以及机构登记证明材料；
（9）提供加盖公章的预留银行账户《开户许可证》或《开立银行账户申请表》开户证明的复印件，保险
产品、企业年金或券商集合资产管理计划等需提供加盖公章的产品托管账户证明；
（10）填妥并盖章的《开放式基金业务印鉴卡》（一式三份），请见附件；
（11）填妥并加盖公章的《开放式基金业务授权委托书》（一式两份），如有两个以上的授权经办人且授
权范围不同的，须分开授权，请见附件；
（12）提供签字并加盖公章的《基金投资人权益须知》一份，请见附件；
（13）填妥并签字加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受能力调查问卷》一份，请见附件；
（14）填妥并加盖公章及经办人签字或签章的《开放式基金传真交易协议书》（一式两份），请见附件；
（15）填妥并签字的《机构税收居民身份声明文件》（政府机构、国际组织、中央银行、金融机构或者在
证券市场上市交易的公司及其关联机构，以及事业单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委员会、社
会团体等单位无需填写此声明文件）、《控制人税收居民身份声明文件》（如有，具体见《机构税收居民身份
声明文件》说明）；
（16）如有控股股东或实际控制人的，须提供加盖公章的控股股东或实际控制人信息，如无，请在开户
申请上选择无；
（17）如是保险产品、企业年金或券商集合资产管理计划等机构投资者，除以提供以上文件外，还需提
供相应监管部门的批复函文件，并加盖投资管理人公章；
（18）认购本基金的机构投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申请表等有关文件，或者从本
公司网站(http://www.fscinda.com)上下载有关文件，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所
要求的格式一致。经本基金管理人确认同意的，机构投资者也可使用自行设计的直销业务表格。
注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必
须同投资者基金账户的户名同一身份。
4、机构投资者办理认购申请时须提交填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请表（一式两
份）》及加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件。
5、认购资金的划拨
（1）机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的在建设银行、工商银
行开立的直销资金清算账户：
账户名称：信达澳亚基金管理有限公司
银行账号：44201532700052509483
开户银行：建设银行深圳住房城市建设支行
大额实时支付号：105584000683
账户名称：信达澳亚基金管理有限公司
银行账号：4000032429200151758
开户银行：中国工商银行深圳喜年支行
大额实时支付号：102584003247
6、注意事项
（1）投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询确认结果，或通过本公司客户服
务电话、公司网站查询。
（2）投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询认购接受结果，或通过本公司客
户服务电话、公司网站查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜台查询，或通过本
公司客户服务电话、公司网站查询。
（3）办理汇款时，投资者必须注意以下事项：
A 投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款，但本基金管理人不接受现金缴款或现金汇款
等付款方式进行的认购。因现金缴款或现金汇款导致认购失败带来的损失，由投资者自行承担。
B 投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳亚直销柜台开立基金账户时登记的名称；
C 投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳亚直销柜台开立基金账户时的名称或交易账号，
因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误责任由投资者承担。
（二）其他销售机构受理机构投资者的开户与认购申请程序机构投资者在其他销售机构的开户与认
购程序以各销售机构的规定为准。
五、清算与交割
基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。有效认购款项在募集期间产生
的银行同期存款利息将折算为基金份额归相应类别的基金份额持有人所有，其中利息的具体金额及利息
转份额的具体金额以登记机构的记录为准。
本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。
六、退款事项
（一）基金发行结束后，以下情况将被视为无效认购：
1、投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
2、已开户投资人划来资金，但逾期未办理认购手续；
3、投资人划来的认购资金小于其认购申请金额；
4、投资人划来的认购资金大于其认购申请金额的，直销机构按认购申请表填写金额办理；或投资人
可在规定时间内重新提交认购申请表，若不重新提交的，余下金额作退款处理。
（二）投资人的无效认购资金，将由直销机构、代销机构于本基金募集结束之日起3个工作日内划往
投资人指定的银行账户。
（三）募集失败
在募集期结束后，如果本基金募集份额总份额小于2亿份、募集资金金额少于2亿元人民币或基金份
额持有人的人数少于200人，则本基金合同不能生效。届时本基金管理人承担因募集行为产生的债务和
费用，将投资人缴纳的认购款项并加计银行同期存款利息在募集期结束后30天内退还投资人。
七、基金的验资与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2
亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募
说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之
日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金
合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结
束前，任何人不得动用。
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和
销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
八、本次份额发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：信达澳亚基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L1001
办公地址：深圳市南山区科苑南路2666号中国华润大厦10层
法定代表人：朱永强
邮政编码：518063
电话：0755-83172666
传真：0755-83196151
联系人：韩宗倞
客服热线：400-8888-118/0755-83160160
客服传真：0755-83077038
（二）基金托管人
名称：江苏银行股份有限公司
住所：江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人：葛仁余
成立时间：2007年01月22日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2006】379号
组织形式：股份有限公司
注册资本：1476965.67万元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】619号
（三）注册登记机构
名称：信达澳亚基金管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L1001
办公地址：深圳市南山区科苑南路2666号中国华润大厦10层
法定代表人：朱永强
电话：0755-83172666
传真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
（四）直销机构
名称：信达澳亚基金管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L1001
办公地址：深圳市南山区科苑南路2666号中国华润大厦10层
法定代表人：朱永强
电话：0755-82858168/83077068
传真：0755-83077038
联系人：王洁莹
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518063
（五）代销机构
本基金的代销机构的相关情况详见本公告第二章“本次份额发售基本情况”的第（四）款的第2条“代
销机构”部分。
（六）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、黄丽华
（七）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：高鹤
经办注册会计师：高鹤、邓雯
信达澳亚基金管理有限公司
2024年5月8日
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