国联中证500指数增强型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要

国联中证500指数增强型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要

编制日期：2024年07月09日
送出日期：2024年07月15日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 国联中证500指数增强 基金代码 021051

下属基金简称 国联中证500指数增强A 下属基金代码 021051

基金管理人 国联基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司

基金合同生效日 - 上市交易所及上 暂未上市

市日期

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

陈薪羽 - 2015年08月01日

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数有效跟踪的基础上，结合量化及
投资目标 基本面的方法，进行积极的组合管理和风险控制，力求实现超越标的指数的业
绩表现，谋求基金资产的长期增值。

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、内
地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票
（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、
政府支持债券、政府支持机构债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、
金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级债、可转换公司债券（含可
分离交易可转债）、可交换公司债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存
投资范围 款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
的相关规定）。

本基金将根据法律法规的规定参与融资、转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的80%，投


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资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；其
中，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%。每个交易日日终在
扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留
的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当
程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、存托凭证的投资策略；4、债券投资
主要投资策略 策略；5、可转债及可交换债投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、股指
期货投资策略；8、国债期货投资策略；9、股票期权投资策略；10、信用衍生
品投资策略；11、融资交易策略；12、参与转融通证券出借业务策略。

业绩比较基准 中证500指数收益率×95% +银行活期存款利率（税后）×5%

本基金为股票指数增强型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。

风险收益特征 本基金可投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险、汇
率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
无。
（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
无。
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

M<100万 1.00% 非养老金客
户

100万≤M<300万 0.60% 非养老金客
户

300万≤M<500万 0.30% 非养老金客
认购费 户

M≥500万 1000.00元/笔 非养老金客
户

M<100万 0.10% 养老金客户

100万≤M<300万 0.06% 养老金客户

300万≤M<500万 0.03% 养老金客户


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M≥500万 1000.00元/笔 养老金客户

M<100万 1.20% 非养老金客
户

100万≤M<300万 0.80% 非养老金客
户

300万≤M<500万 0.40% 非养老金客
申购费（前 户

收费） M≥500万 1000.00元/笔 非养老金客
户

M<100万 0.12% 养老金客户

100万≤M<300万 0.08% 养老金客户

300万≤M<500万 0.04% 养老金客户

M≥500万 1000.00元/笔 养老金客户

赎回费 N<7天 1.50%

N≥7天 0

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方

管理费 0.50% 基金管理人和销售机构

托管费 0.10% 基金托管人

审计费用 - 会计师事务所

信息披露费 - 规定披露报刊

基金合同生效后与基金相关的律师费、

诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会

费用；基金的证券、期货、期权、信用

衍生品交易费用；基金的银行汇划费

其他费用 用；基金的开户费用、账户维护费用； 相关服务机构

因投资港股通标的股票而产生的各项

合理费用；按照国家有关规定和基金合

同约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2、审计费用、信息披露费的年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年费用金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
四、 风险揭示与重要提示


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（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金的特定风险：

（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险；（2）标的指数波动的风险；（3）标的指数变更的风险；（4）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险；（5）跟踪误差控制未达约定目标的风险；（6）指数编制机构停止服务的风险；（7）成份股停牌的风险；（8）成份股退市的风险；（9）主动增强投资的风险；（10）资产支持证券投资风险；（11）国债期货投资风险；（12）股指期货投资风险；（13）股票期权投资风险；（14）港股市场投资风险；（15）存托凭证的投资风险；（16）信用衍生品的投资风险；（17）参与融资、转融通证券出借业务的风险；（18）基金合同终止的风险。

2、系统性风险。主要包括：（1）政策风险、（2）经济周期风险、（3）利率风险、（4）购买力风险、（5）汇率风险、（6）其他风险。

3、非系统性风险。主要包括：（1）管理风险、（2）交易风险、（3）流动性风险、（4）运营风险、（5）道德风险。
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见国联基金官方网站[www.glfund.com][客服电话：400-160-6000；010-56517299]
基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料
六、 其他情况说明

因基金合同产生或与之相关的争议，各方当事人应通过协商解决，协商不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
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