南方中证机器人指数发起式证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期:2024 年 3 月 14 日
1 公告基本信息
基金名称 南方中证机器人指数发起式证券投资基金
基金简称 南方中证机器人指数发起
基金主代码 020607
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2024 年 3 月 13 日
基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称 平安银行股份有限公司
公告依据 《南方中证机器人指数发起式证券投资基金基金合同》
《南方中证机器人指数发起式证券投资基金招募说明书》
下属基金份额类别的简称 南方中证机器人指数发起 A 南方中证机器人指数发起 C
下属基金份额类别的代码 020607 020608
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可〔2023〕2895 号
基金募集期间 自 2024 年 2 月 26 日
至 2024 年 3 月 11 日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2024 年 3 月 13 日
募集有效认购总户数(单位:户) 3,548
份额类别 南方中证机器人 南方中证机器人 合计
指数发起 A 指数发起 C
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 12,639,740.37 22,643,867.12 35,283,607.49
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民 3,370.98 1,177.36 4,548.34
币元)
有效认购份额 12,639,740.37 22,643,867.12 35,283,607.49
募集份额(单 利息结转的份额 3,370.98 1,177.36 4,548.34
位:份)
合计 12,643,111.35 22,645,044.48 35,288,155.83
募集期间基金 认购的基金份额(单位: 份) 10,002,430.79 0.00 10,002,430.79
管理人运用固 占基金总份额比例 79.11% 0.00% 28.35%
有资金认购本
基金情况 其他需要说明的事项 - - -
募集期间基金 认购的基金份额(单位: 份) 0.00 101.06 101.06
管理人的从业
人员认购本基 占基金总份额比例 0.00% 0.00% 0.00%
金情况
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的 是
办理基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确 2024 年 3 月 13 日
认的日期
注:
1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间:0
2、本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间:0
3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不从
基金资产中支付。
3 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持有份额占基 发起份额数 发起份额占基 发起份额承诺持
金总份额比例 金总份额比例 有期限
基金管理公司固有 10,002,430.79 28.35% 10,000,000.00 28.34% 自合同生效之日
资金 起不少于 3 年
基金管理公司高级 -
管理人员
基金经理等人员 -
基金管理公司股东 -
其他 -
合计 10,002,430.79 28.35% 10,000,000.00 28.34% 自合同生效之日
起不少于 3 年
4 其他需要提示的事项
1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理,届时由基金管理人根
据基金实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告申购与赎回的开始时间。
2、《基金合同》生效之日起 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,基金合同自动终
止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有规定的,
从其规定。
如本基金在《基金合同》生效 3 年后继续存续的,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量
不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连
续 50 个工作日出现前述情形的,基金合同终止,无需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
3、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相
关情况。
南方基金管理股份有限公司
2024 年 3 月 14 日
点击查看>>
附件