华泰柏瑞安诚6个月持有期债券型证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

重要提示

1、华泰柏瑞安诚6个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的募集经中

国证券监督管理委员会 《关于准予华泰柏瑞安诚6个月持有期债券型证券投资基金注册的

批复》（证监许可[2024]21号）注册。

2、基金简称：华泰柏瑞安诚6个月持有期债基A/C

基金代码：020575(A类)，020576(C类)

本基金是契约型开放式证券投资基金。

本基金每个工作日开放申购，但本基金对每份基金份额设置6个月的最短持有期限。 本

基金每份基金份额的最短持有期指自基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份

额申购确认日（对申购份额而言，下同）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而

言，下同）起，至基金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日6个月后

月度对日（如无此对应日期或该对应日期为非工作日，则顺延至下一工作日，下同）的前一

日。 在每份基金份额的最短持有期内，不可办理赎回及转换转出业务；最短持有期届满后的

下一个工作日起，可以办理赎回及转换转出业务。

因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在该基金份额的最短持

有期到期后开放办理该基金份额的赎回和转换转出业务的，基金管理人有权顺延至不可抗

力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日进行办理。

3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司” ），基金托

管人为中国农业银行股份有限公司，登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司。

4、符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金暂不向金融机构自营账户（基金管理人自有资金除外）销售，且本基金单一投

资者单日认购金额不超过1000万元（个人投资者、公募资产管理产品、职业年金、企业年金

计划和基金管理人自有资金除外）。

基金管理人可综合各种情况对本基金募集对象范围予以进一步限定。 本基金具体募集

对象参见更新的招募说明书、基金份额发售公告或其他相关公告。

5、本基金于2024年7月1日至2024年7月12日，通过本公司的直销、中国农业银行股份

有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有

限公司、博时财富基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、和讯信息科技有限

公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、上海利得基

金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海联泰基金

销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、上海万

得基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、玄元保

险代理有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、泰信财富基金销售有限公司、南京

苏宁基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市前海排排网基金销售有限责任公

司、贵州省贵文文化基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司等销售机构的销售网

点（以下统称“销售网点” ）公开发售。

6、投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通

过登录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务。 有关基金网上交易的

具体业务规则请登录本公司网站查询（目前仅对个人投资者开通网上交易）。

7、在基金募集期内，基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为人民

币10元，追加单笔最低认购金额为人民币10元；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额

为50,000元人民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购

最低金额的限制，单笔认购最低金额为10元人民币。

除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额为人民币

1元、追加单笔认购最低金额为人民币1元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不

得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机

构的相关规定。

在募集期内，投资者可多次认购，原则上对单一投资者在募集期间累计认购份额不设

上限， 但单一投资人经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额的

50%，对于超过部分的认购份额，登记机构不予确认。


本基金单一投资者单日认购金额不超过1000万元（个人投资者、公募资产管理产品、职业年金、企业年金计划和基金管理人自有资金除外），且需满足本基金关于募集上限和法律法规关于投资者累计持有基金份额上限的相关规定。 基金管理人可以调整单一投资者单日认购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。

基金投资者认购申请一经受理不得撤消。

8、投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户。 除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

9、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

10、销售网点（包括直销和代销网点）对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表确实收到了认购申请。 申请是否成功应以基金登记机构的确认登记为准。 投资者可在基金合同生效后到原销售网点或通过网上查询最终成交确认情况和认购的份额。

11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“华泰柏瑞安诚6个月持有期债券型证券投资基金” 的详细情况，请仔细阅读2024年6月22日披露在基金管理人网站（www.huatai-pb.com）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《华泰柏瑞安诚6个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》。
12、 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.huatai-pb.com）。 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。

13、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。
14、投资者如有任何问题，请拨打本公司的客户服务电话（400-888-0001[免长途费用]或021-38784638）或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。

15、在募集期间，除本公告所列的代销机构外，基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站列示。 本公司可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。

16、风险提示

证券投资基金（以下简称“基金” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。

本基金投资于证券、期货市场，并可投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本基金招募说明书中“基金的风险揭示” 章节。

本基金的投资范围包括存托凭证。 存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 本基金参与国债期货投资将严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比例，控制投资风险。


本基金可投资资产支持证券，资产支持证券的风险主要包括与基础资产相关的风险以及与资产支持证券相关的风险。 与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预测风险和原始权益人的风险等，以及与资产支持证券相关的风险有市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险等。

为对冲信用风险，本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。 具体风险详见本基金招募说明书“基金的风险揭示” 章节的具体内容。

本基金可投资其他基金，对被投资基金的评估具有一定的主观性，将在基金投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。 被投资基金的波动会受到宏观经济环境、行业周期、基金经理管理能力和基金管理人自身经营状况等因素的影响。 因此，本基金整体表现可能受所投资基金的影响。

本基金对每份基金份额设置6个月的最短持有期限， 基金份额在最短持有期内不办理赎回及转换转出业务。 提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排投资计划。

《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，则基金管理人应当终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。 因此，基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本基金招募说明书“侧袋机制” 章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。 基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金， 基金代销机构名单详见本公告。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。 投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元，从而遭受损失的风险。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
一、本基金募集基本情况

1、基金名称

华泰柏瑞安诚6个月持有期债券型证券投资基金

基金简称：华泰柏瑞安诚6个月持有期债基A/C

基金代码：020575(A类)，020576(C类)

2、基金类别

债券型证券投资基金

3、基金运作方式

契约型，开放式。 本基金每个工作日开放申购，但本基金对每份基金份额设置6个月的最短持有期限。 本基金每份基金份额的最短持有期指自基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言，下同）起，至基金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日6个月后月度对日 （如无此对应日期或该对应日期为非工作日， 则顺延至下一工作日，下同）的前一日。 在每份基金份额的最短持有期内，不可办理赎回及转换转出业务；最短持有期届满后的下一个工作日起，可以办理赎回及转换转出业务。

因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在该基金份额的最短持有期到期后开放办理该基金份额的赎回和转换转出业务的，基金管理人有权顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日进行办理。

4、基金存续期限

不定期

5、基金份额面值

本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元，以初始面值发售。


6、基金投资目标

在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，通过积极灵活的合理资产配置，追求超 越业绩比较基准的投资回报，力争基金资产的持续稳健增值。

7、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金暂不向金融机构自营账户（基金管理人自有资金除外）销售，且本基金单一投 资者单日认购金额不超过1000万元（个人投资者、公募资产管理产品、职业年金、企业年金 计划和基金管理人自有资金除外）。

基金管理人可综合各种情况对本基金募集对象范围予以进一步限定。 本基金具体募集
对象参见更新的招募说明书、基金份额发售公告或其他相关公告。

8、销售机构与销售地点

（1）直销机构

华泰柏瑞基金管理有限公司

（2）代销机构

中国农业银行股份有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公
司、上海天天基金销售有限公司、博时财富基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有
限公司、上海利得基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限
公司、上海联泰基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销
售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销
售有限公司、玄元保险代理有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、泰信财富基金销
售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市前海排排网基金
销售有限责任公司、贵州省贵文文化基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司等销
售机构的销售网点（以下统称“销售网点” ）公开发售。

（3）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并在基金管理人网站列示。

9、募集时间安排与基金合同生效

（1）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。

（2）本基金于2024年7月1日至2024年7月12日公开发售（各代销机构具体营业时间可
能有所不同）。 本公司根据认购的情况可适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期限；
同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。
（3）基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。 基金管理人在收到中国证监会确
认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存
入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

（4）若三个月的募集期满，本基金合同未达到法定生效条件，则本基金合同不能生效，
本公司将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束
后30天内退还给基金认购人。

二、认购方式与相关规定

1、认购方式

本基金采取金额认购、全额缴款方式和前端收费模式。

2、认购费率

本基金采取金额认购方式，A类基金份额在投资者认购时收取认购费，C类基金份额在
认购时不收取认购费。

投资者在认购A类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。

认购金额（M，含认购费，元） 认购费率

M〈100万 0.50%

100万≤M〈500万 0.30%

M≥500万 1000元/笔

投资者重复认购A类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。认购费将
用于支付募集期间会计师费、律师费、登记费、销售费及市场推广等支出，不计入基金财产。

C类基金份额认购费率为0。

认购份额的计算方法如下：

认购本基金A类基金份额的认购费用采用前端收费模式， 即在认购A类基金份额时缴


当认购费用适用比例费率时，投资者的总认购份额的计算方式如下：

净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值

当认购费用适用固定金额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值

净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例：某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，其对应认购费率为0.50%，如果募集期内认购资金获得的利息为10元，则其可得到的A类基金份额计算如下：

净认购金额＝10,000/（1＋0.50%）＝9,950.25元

认购费用＝10,000－9,950.25＝49.75元

认购份额＝（9,950.25＋10）/1.00＝9,960.25份

即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，其对应认购费率为0.50%，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到9,960.25份A类基金份额。

（2）认购C类基金份额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：

认购金额＝净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值

认购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例：某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，如果募集期内认购资金获得的利息为10元，则其可得到的C类基金份额计算如下：

认购份额＝（10,000.00+10）/1.00＝10,010.00份

即投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额， 加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到10,010.00份C类基金份额。

3、按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列支。
4、在基金募集期内，基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为人民币10元，追加单笔最低认购金额为人民币10元；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为50,000元人民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为10元人民币。

除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额为人民币1元、追加单笔认购最低金额为人民币1元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。

5、在募集期内，投资者可多次认购，原则上对单一投资者在募集期间累计认购份额不设上限，但单一投资人经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额的50%，对于超过部分的认购份额，登记机构不予确认。

6、本基金单一投资者单日认购金额不超过1000万元（个人投资者、公募资产管理产品、职业年金、企业年金计划和基金管理人自有资金除外），且需满足本基金关于募集上限和法律法规关于投资者累计持有基金份额上限的相关规定。 基金管理人可以调整单一投资者单日认购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金投资者认购申请一经受理不得撤消。

三、个人投资者的开户与认购程序

个人投资者可以通过本公司网上直销、直销柜台或到各代销网点办理本基金的认购。

（4）认购手续：

1）未开立本公司开放式基金账户的个人投资者，可持工、中、建、招、民生等银行借记卡 在www.huatai-pb.com按照“开户” 页面提示完成网上开户。 当日开户，当日即可认购（上述业务办理时间内）。

2）已开立本公司开放式基金账户、但未开通过华泰柏瑞网上直销的个人投资者，可持 工、中、建、招、民生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照“开户” 页面提示开通网上 直销。 当日开通，当日即可认购（上述业务办理时间内）。

3） 已开通本公司网上直销的个人投资者可于上述业务办理时间， 直接在 www.
huatai-pb.com“网上交易” 内认购本基金。

（5）网上直销咨询电话：400-888-0001（免长途费）。

2、本公司直销柜台

（1）业务办理时间：基金发售日的9：30 - 16：00（周六、周日不营业）。

（2）提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

1）本人现时有效身份证件原件及复印件；

2）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；

3）指定银行账户证明；

4）按本公司要求提供以上及其他相关材料。

注：上述3）项中“指定银行账户” 是指：办理开户的投资者需指定一个银行账户作为赎
回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户证明可以是银行存折、借记 卡等。

（3）在认购期内，将足够认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。

1）中国银行

户名：华泰柏瑞基金管理有限公司

账号：442959213750

开户银行名称：中行上海市中银大厦支行

2）建设银行

户名：华泰柏瑞基金管理有限公司

账号：31001520313050005668

开户银行名称：建行上海浦东分行

3）工商银行

户名：华泰柏瑞基金管理有限公司

账号：1001164829013352678

开户银行名称：工商银行上海市世纪金融大厦支行

4）招商银行

户名：华泰柏瑞基金管理有限公司

账号：216089281810001

开户银行名称：招商银行上海市分行营业部

5）兴业银行

户名：华泰柏瑞基金管理有限公司

账号：216200100101340769

开户银行名称：兴业银行上海市分行

6）交通银行

户名：华泰柏瑞基金管理有限公司

账号：320006669018010261412

开户银行名称：交通银行江苏省分行营业部

（4）注意事项：

若个人投资者的认购资金在认购申请当日17：00之前未到本公司指定的直销资金专 户，则当日提交的申请顺延受理。 申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

3、代销本基金的银行、证券公司及第三方销售机构业务受理细则请参照各代销机构公

（2）开户及认购程序如下：

1）认购期间，投资人以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的以下任一直销资金专户：

a）中国银行

户名：华泰柏瑞基金管理有限公司

账号：442959213750

开户银行名称：中行上海市中银大厦支行

b）建设银行

户名：华泰柏瑞基金管理有限公司

账号：31001520313050005668

开户银行名称：建行上海浦东分行

c）工商银行

户名：华泰柏瑞基金管理有限公司

账号：1001164829013352678

开户银行名称：工商银行上海市世纪金融大厦支行

d）招商银行

户名：华泰柏瑞基金管理有限公司

账号：216089281810001

开户银行名称：招商银行上海市分行营业部

e）兴业银行

户名：华泰柏瑞基金管理有限公司

账号：216200100101340769

开户银行名称：兴业银行上海市分行

f）交通银行

户名：华泰柏瑞基金管理有限公司

账号：320006669018010261412

开户银行名称：交通银行江苏省分行营业部

通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为 投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。 此账户可为投资者在 任一商业银行的存款账户。

2）提供下列资料办理基金的开户和认购

a）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他 组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

b）基金业务授权委托书原件；

c）业务经办人有效身份证件原件及复印件；

d）印鉴卡一式三份；

e）机构指定银行出具的银行账户证明；

f）填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）；
g）按本公司要求提供以上及其他相关材料。

（3）注意事项：

若机构投资者的认购资金在认购申请当日17：00之前未到本公司指定的直销资金专 户，则当日提交的申请顺延受理。 申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

2、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。

五、清算与交割

1、本基金验资日前，全部认购资金将被冻结在本基金清算账户中，有效认购资金在募 集期间形成的利息收入折算成基金份额，归投资者所有，认购资金利息以登记机构的确认 结果为准。

2、本基金基金份额权益登记由基金登记机构在基金合同生效后完成。

3、投资者的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内向投资者的 指定银行账户或指定券商资金账户划出。

六、基金资产的验资与基金合同生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集 金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

七、本基金募集的当事人或中介机构

1、基金管理人

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人：贾波

电话：400-888-0001，（021）38601777

传真：（021）50103016

联系人：汪莹白

2、基金托管人

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本：34,998,303.4万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：任航

3、销售机构

（1）直销机构：

华泰柏瑞基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人：贾波

电话：（021）38601777

传真：（021）50103016

联系人：汪莹白

客服电话：400-888-0001，（021）38784638

公司网址：www.huatai-pb.com

（2）代销机构

1）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：谷澍

客服电话：95599

公司网址：www.abchina.com

2）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层


法定代表人：张跃伟

联系人：孙娅雯

电话：021-20691831

传真：021-2069-1861

客服电话：400-820-2899

公司网站： www.erichfund.com

3）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元

办公地址： 上海市浦东新区潍坊新村街道张杨路500号华润时代广场商务楼10、11、12
和14楼

法定代表人：陶怡

联系人：鲁育铮

电话：021-68077273

传真：021-68596916

客服电话：400-700-9665

公司网址：www.ehowbuy.com

4）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼

法定代表人：其实

联系人：王超

传真：021-54509953

客服电话：400-181-8188

公司网址：www.1234567.com.cn

5）博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

法定代表人：王德英

联系人：田媛

客服热线：400-610-5568

公司网站：www.boserawealth.com

6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

客服电话：95188-8

公司网站： http://www.fund123.cn

7）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：章知方

联系人：陈慧慧

电话：010-85657353

客服电话：400-920-0022

公司网址：licaike.hexun.com

8）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元

办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元

法定代表人：胡雄征

联系人: 魏晨

电话：01058664558

公司网址：www.yixinfund.com

客服电话：400-6099-200

9）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
联系人: 魏素清
电话：010-66154828-8047
传真：010-63583991
公司网址：www.5irich.com
客服电话：010-66154828
10）上海利得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
法定代表人：李兴春
联系人: 张仕钰
联系电话：021-60195205
公司网址：www.leadfund.com.cn
客服电话：400-032-5885
11）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F
法定代表人：汪静波
联系人：谭静怡
电话：021-80358749
公司网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
12）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
13）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
办公地址：上海市虹口区临潼路188号
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com
客服电话：400-118-1188
14）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：肖伟
联系人：王梦
联系电话：010-8559-4745
公司网址：www.igesafe.com
客服电话：010-82350618


15）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

法定代表人：赖任军

联系人：陈丽霞

电话：0755-84355914

公司网址：www.jfzinv.com

客服电话：400-9302-888

16）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦

法定代表人：简梦雯

联系人：马烨莹

联系电话：021-50712782

客服电话：400-799-1888

公司网站：www.520fund.com.cn

17）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

法定代表人：李楠

联系人：田文晔

公司网址：https://danjuanfunds.com

客服电话：400-159-9288

18）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层
法定代表人：邹保威

联系人: 文雯

公司网址：kenterui.jd.com

客服电话：400-098-8511

19）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人：马永谙

联系人：卢亚博

客服电话：400-080-8208

公司网址：www.licaimofang.cn

20）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

法定代表人：齐凌峰

联系人：陈臣

客服电话：400-158-5050

公司网址：www.tl50.com

21）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

法定代表人：彭浩

联系人：孔安琪

客服电话：400-004-8821

公司网址：www.taixincf.com

22）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号


法定代表人：钱燕飞

联系人：贾冠华

电话：18840966113

客服电话：95177

公司网址：www.snjijin.com

23）嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号

办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号

法定代表人：张峰

网站：www.harvestwm.cn

客服热线：400-021-8850

24）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室

办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303

法定代表人：杨柳

联系人: 朱润康

公司网址：https://www.ppwfund.com

客服电话：400-666-7388

25）贵州省贵文文化基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号

办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼

法定代表人：陈成

电话：0851-85407888

客服电话：0851-85407888

公司网址：www.gwcaifu.com

26）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

法定代表人：温丽燕

联系人：胡静华

联系电话：0371-85518395

公司网址：www.hgccpb.com

客服电话：4000555671

（3）基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时在基金管理人网站公示。

4、登记机构

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层

法定代表人：贾波

电话：400-888-0001，（021）38601777

传真：（021）50103016

联系人：赵景云

5、律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

经办律师：刘佳、吴卫英

6、会计师事务所和经办注册会计师

机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元01 室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、胡莲莲
联系人：胡莲莲
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
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