广发基金管理有限公司

关于广发景丰纯债债券型证券投资基金新增 C 类和 D 类基
金份额并相应修订基金合同等法律文件的公告

广发景丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2016年8月9日经中国证监会证监许可〔2016〕1773号文准予注册，于2016年11月23日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为交通银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。
为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自2023年12月26日起，在本基金现有份额的基础上增设C类基金份额（基金代码：020376）和D类基金份额（基金代码：020377），原份额转为A类基金份额，并根据最新法律法规对《广发景丰纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。

现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增 C 类和 D 类基金份额情况

1.基金份额类别

在本基金现有份额的基础上增设C类和D类基金份额，原份额转为A类基金份额。

本基金将基金份额分为A类、C类和D类三种不同的类别。在投资者申购A类和D类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。

本基金A类、C类和D类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，各类基金份额将分别计算基金份额净值。

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

2.C类和D类基金份额的费用

（1）申购费

本基金C类基金份额不收取申购费用，D类基金份额在申购时收取申购费用。
本基金对D类基金份额的申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。D类基金份额具体费率如下：

申购金额（M） 申购费率

M＜100万元 0.85%

100万元≤M＜300万元 0.65%

300万元≤M＜600万元 0.35%

M≥600万元 每笔1500元

（2）赎回费

本基金赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，C类和D类基金份额具体费率如下：

持有期限（T） 赎回费率

T＜7天 1.50%

7天≤T＜30天 0.10%

T≥30天 0

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金C类和D类基金份额对于持有期限小于7天的投资者收取的赎回费总额全部归入基金财产，对于持有期限大于等于7天的投资者收取的赎回费不计入基金财产，用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费等。
（3）管理费、托管费

本基金C类和D类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。

（4）销售服务费

本基金D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

3.投资管理

本基金将对A类、C类和D类基金份额的资产合并进行投资管理。

4.信息披露

基金管理人将分别公布A类、C类和D类基金份额的基金份额净值。

5.表决权

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额和每一份D类基金份额拥有平等的投票权。
6.C类和D类基金份额销售渠道与销售网点

（1）直销机构：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33
楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

法定代表人：孙树明

客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

网址：www.gffunds.com.cn

直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金C类和D类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

（2）非直销销售机构

本基金 C 类和 D 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，
敬请投资者留意。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。


二、关于本基金修订法律文件的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2023 年 12 月 26
日生效。

三、其他需要提示的事项

1.本公告仅对本基金增设 C 类和 D 类基金份额有关事项予以说明。投资者欲
了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。

2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828 或 020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。


广发基金管理有限公司
2023年12月25日
附件：《广发景丰纯债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

全文 指定媒介 规定媒介

全文 指定报刊 规定报刊

全文 指定网站 规定网站

全文 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定

全文 具有证券相关业务资格 符合《证券法》规定

一、订立本基金合同的目的、依据 一、订立本基金合同的目的、依据
和原则 和原则

…… ……

2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华
人民共和国合同法》(以下简称“《合同 人民共和国民法典》(以下简称“《民法
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 典》”)、《中华人民共和国证券投资基金
法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下 集证券投资基金运作管理办法》(以下
简称“《运作办法》”)、《公开募集开放 简称“《运作办法》”)、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》 式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规 （以下简称“《流动性风险管理规
定》”）、《证券投资基金销售管理办法》 定》”）、《公开募集证券投资基金销售机
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集 构监督管理办法》(以下简称“《销售办
第一部分 证券投资基金信息披露管理办法》(以 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披
前言 下简称“《信息披露办法》”)和其他有关 露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法律法规。 法》”)和其他有关法律法规。

…… ……

三、广发景丰纯债债券型证券投资 三、广发景丰纯债债券型证券投资
基金由基金管理人依照《基金法》、基金 基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有关规定募集，并经中国证 合同及其他有关规定募集，并经中国证
券监督管理委员会(以下简称“中国证 券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。 监会”)注册。

…… ……

投资者应当认真阅读基金合同、基 投资者应当认真阅读基金合同、基
金招募说明书、基金产品资料概要等信 金招募说明书、基金产品资料概要等信
息披露文件，自主判断基金的投资价 息披露文件，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资 值，自主做出投资决策，自行承担投资
风险。 风险。


本基金合同约定的基金产品资料

概要编制、披露与更新要求，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执

行。（删除）

…… ……

在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所
指，下列词语或简称具有如下含义： 指，下列词语或简称具有如下含义：
…… ……

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28
日经第十一届全国人民代表大会常务 日经第十届全国人民代表大会常务委
委员会第三十次会议通过，自 2013 年 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月
6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 28 日第十一届全国人民代表大会常务
日第十二届全国人民代表大会常务委 委员会第三十次会议修订，自 2013 年
员会第十四次会议《全国人民代表大会 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24
常务委员会关于修改<中华人民共和国 日第十二届全国人民代表大会常务委
港口法>等七部法律的规定》修改的《中 员会第十四次会议《全国人民代表大会
华人民共和国证券投资基金法》及颁布 常务委员会关于修改<中华人民共和国
机关对其不时做出的修订 港口法>等七部法律的决定》修正的《中
华人民共和国证券投资基金法》

10、《销售办法》：指中国证监会 10、《销售办法》：指 2020 年 8 月
2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
实施的《证券投资基金销售管理办法》 开募集证券投资基金销售机构监督管
及颁布机关对其不时做出的修订 理办法》

第二部分 11、《信息披露办法》：指中国证监 11、《信息披露办法》：指中国证监
释义 会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证
披露管理办法》及颁布机关对其不时做 监会《关于修改部分证券期货规章的决
出的修订 定》修正的《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订

…… ……

15、银行业监督管理机构：指中国 15、银行业监督管理机构：指中国
人民银行和/或中国银行业监督管理委 人民银行和/或国家金融监督管理总局
员会

…… ……

19、合格境外机构投资者：指符合 19、合格境外投资者：指符合《合
《合格境外机构投资者境内证券投资 格境外机构投资者和人民币合格境外
管理办法》及相关法律法规规定可以投 机构投资者境内证券期货投资管理办
资于在中国境内依法募集的证券投资 法》及相关法律法规规定可以使用来自
基金的中国境外的机构投资者 境外的资金投资于在中国境内依法募
集的证券投资基金的中国境外的机构
投资者，包括合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构 20、投资人：指个人投资者、机构


投资者和合格境外机构投资者以及法 投资者和合格境外投资者以及法律法
律法规或中国证监会允许购买证券投 规或中国证监会允许购买证券投资基
资基金的其他投资人的合称 金的其他投资人的合称

…… ……

49、基金份额净值：指计算日基金 49、基金份额净值：指计算日各类
资产净值除以计算日基金份额总数 基金份额的基金资产净值除以计算日
该类基金份额余额总数

50、基金资产估值：指计算评估基 50、基金资产估值：指计算评估基
金资产和负债的价值，以确定基金资产 金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程 净值和基金份额净值的过程

51、基金份额类别：本基金将基金
份额分为 A 类、C 类和 D 类三种不同的
类别。在投资者申购 A 类及 D 类基金份
额时收取申购费用，不计提销售服务
费；在投资者申购 C 类基金份额时不收
取申购费用，而从本类别基金资产中计
提销售服务费（新增，以下序号依次递
增）

…… ……

52、指定媒介：指中国证监会指定 53、规定媒介：指中国证监会规定
的用以进行信息披露的全国性报刊及 的用以进行信息披露的全国性报刊及
指定互联网网站（包括基金管理人网 规定互联网网站（包括基金管理人网
站、基金托管人网站、中国证监会基金 站、基金托管人网站、中国证监会基金
电子披露网站）等媒介 电子披露网站）等媒介

…… ……

55、不可抗力：指本合同当事人不 56、不可抗力：指本基金合同当事
能预见、不能避免且不能克服的客观事 人不能预见、不能避免且不能克服的客
件 观事件

…… ……

一、基金份额的发售时间、发售方 一、基金份额的发售时间、发售方
式、发售对象 式、发售对象

…… ……

3、发售对象 3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证 符合法律法规规定的可投资于证
券投资基金的个人投资者、机构投资者 券投资基金的个人投资者、机构投资者
第三部分 和合格境外机构投资者以及法律法规 和合格境外投资者以及法律法规或中基金的基 或中国证监会允许购买证券投资基金 国证监会允许购买证券投资基金的其
本情况 的其他投资人。 他投资人。

…… ……

八、基金份额类别设置 八、基金份额类别设置

本基金将基金份额分为 A 类、C 类
和 D 类三种不同的类别。在投资者申购
A 类及 D 类基金份额时收取申购费用，
不计提销售服务费；在投资者申购 C 类


基金份额时不收取申购费用，而从本类
别基金资产中计提销售服务费

本基金 A 类、C 类及 D 类基金份额
分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和
D 类基金份额将分别计算基金份额净
值。计算公式为:

计算日某类基金份额净值＝计算
日该类基金份额的基金资产净值/计算
日该类基金份额余额总数

投资者在申购基金份额时可自行
选择基金份额类别。

在符合法律法规、基金合同的约定 有关基金份额类别的具体设置等
且不损害已有基金份额持有人权益的 由基金管理人确定，并在招募说明书中
情况下，经与基金托管人协商一致，基 公告。在符合法律法规、基金合同的约
金管理人在履行适当程序后可以增加 定且不损害已有基金份额持有人权益
新的基金份额类别、或者在法律法规和 的情况下，经与基金托管人协商一致，
基金合同规定的范围内变更现有基金 基金管理人在履行适当程序后可以增
份额类别的申购费率、调低赎回费率或 加新的基金份额类别、或者在法律法规
变更收费方式、或者停止现有基金份额 和基金合同规定的范围内变更现有基
类别的销售等，调整前基金管理人需及 金份额类别的申购费率、调低赎回费率
时公告并报中国证监会备案。 或变更收费方式、或者停止现有基金份
额类别的销售等，调整前基金管理人需
及时公告。

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销售
机构进行。具体的销售网点将由基金管 机构进行。基金管理人可根据情况变更
理人在招募说明书或其他相关公告中 或增减销售机构，在基金管理人网站公
列明。基金管理人可根据情况变更或增 示。基金投资者应当在销售机构办理基
减销售机构，在基金管理人网站公示。 金销售业务的营业场所或按销售机构
基金投资者应当在销售机构办理基金 提供的其他方式办理基金份额的申购
销售业务的营业场所或按销售机构提 与赎回。

第六部分 供的其他方式办理基金份额的申购与 ……

基金份额 赎回。

的申购与 ……

赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回 1、“未知价”原则，即申购、赎回
价格以申请当日收市后计算的基金份 价格以申请当日的基金份额净值为基
额净值为基准进行计算； 准进行计算；

…… ……

六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其
用途 用途

1、本基金份额净值的计算，保留到 1、本基金各类基金份额净值的计
小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 算，保留到小数点后 4 位，小数点后第

入，由此产生的收益或损失由基金财产 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失承担。T 日的基金份额净值在当天收市 由基金财产承担。T 日的基金份额净值后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 在当天收市后计算，并在T+1日内披露。况，经中国证监会同意，可以适当延迟 遇特殊情况，经履行适当程序，可以适
计算或公告。 当延迟计算或披露。

2、申购份额的计算及余额的处理 2、申购份额的计算及余额的处理
方式：本基金申购份额的计算详见《招 方式：本基金申购份额的计算详见《招
募说明书》。本基金的申购费率由基金 募说明书》。本基金 A 类基金份额及 D
管理人决定，并在招募说明书中列示。 类基金份额的申购费率由基金管理人申购的有效份额为净申购金额除以当 决定，并在招募说明书中列示。申购的日的基金份额净值，有效份额单位为 有效份额为净申购金额除以当日的该份，上述计算结果均按四舍五入方法， 类基金份额净值，有效份额单位为份，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益 上述计算结果均按四舍五入方法，保留
或损失由基金财产承担。 到小数点后 2 位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本 3、赎回金额的计算及处理方式：本
基金赎回金额的计算详见《招募说明 基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。本基金的赎回 书》，赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明 费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有 书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并 效赎回份额乘以当日该类基金份额净扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 值并扣除相应的费用，赎回金额单位为上述计算结果均按四舍五入方法，保留 元。上述计算结果均按四舍五入方法，
到小数点后 2 位，由此产生的收益或损 保留到小数点后 2 位，由此产生的收益
失由基金财产承担。对于持续持有期少 或损失由基金财产承担。对于持续持有
于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%
回费，并将上述赎回费全额计入基金财 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基
产。 金财产。

4、申购费用由投资人承担，不列入 4、本基金 A 类基金份额及 D 类基
基金财产。 金份额的申购费用由该类基金份额的
投资人承担，不列入基金财产。本基金
C 类基金份额不收取申购费。

…… ……

6、本基金的申购费率、申购份额具 6、本基金 A 类份额和 D 类份额收
体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 取申购费用，C 类份额不收取申购费用，体的计算方法和收费方式由基金管理 但从该类别基金资产中计提销售服务人根据基金合同的规定确定，并在招募 费。本基金的申购费率、申购份额具体说明书中列示。基金管理人可以在基金 的计算方法、赎回费率、赎回金额具体合同约定的范围内调整费率或收费方 的计算方法和收费方式由基金管理人式，并最迟应于新的费率或收费方式实 根据基金合同的规定确定，并在招募说施日前依照《信息披露办法》的有关规 明书中列示。基金管理人可以在基金合
定在指定媒介上公告。 同约定的范围内调整费率或收费方式，
并最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定


在规定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不违反法律 7、基金管理人可以在不违反法律
法规规定及基金合同约定的情形下根 法规规定及基金合同约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划。针对基 据市场情况制定基金促销计划。针对基
金投资者定期和不定期地开展基金促 金投资者定期和不定期地开展基金促
销活动。在基金促销活动期间，按相关 销活动。在基金促销活动期间，按相关
监管部门要求履行必要手续后，基金管 监管部门要求履行必要手续后，基金管
理人可以适当调低基金申购费率和基 理人可以适当调低基金销售服务费率、
金赎回费率。 基金申购费率、基金赎回费率和基金转
换费率。

…… ……

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项
的情形 的情形

…… ……

发生上述情形且基金管理人决定 发生上述情形且基金管理人决定
暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款项时，基金管理人应在当日报 付赎回款项时，基金管理人应按规定报
中国证监会备案，已确认的赎回申请， 中国证监会备案，已确认的赎回申请，
基金管理人应足额支付；如暂时不能足 基金管理人应足额支付；如暂时不能足
额支付，应将可支付部分按单个账户申 额支付，应将可支付部分按单个账户申
请量占申请总量的比例分配给赎回申 请量占申请总量的比例分配给赎回申
请人，未支付部分可延期支付，并以后 请人，未支付部分可延期支付，并以后
续开放日的基金份额净值为依据计算 续开放日的基金份额净值为依据计算
赎回金额。若出现上述第4项所述情形， 赎回金额。若出现上述第4项所述情形，
按基金合同的相关条款处理。基金份额 按基金合同的相关条款处理。基金份额
持有人在申请赎回时可事先选择将当 持有人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。在暂停 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人应及时 赎回的情况消除时，基金管理人应及时
恢复赎回业务的办理并公告。 恢复赎回业务的办理并公告。

…… ……

一、基金管理人 一、基金管理人

（一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

…… ……

住所：广东省珠海市横琴新区宝华 住所：广东省珠海市横琴新区环岛
路 6 号 105 室-49848（集中办公区） 东路 3018 号 2608 室

第七部分 …… ……

基金合同 （二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务
当事人及 …… ……

权利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定，基金管理人的义务包括 其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于： 但不限于：

…… ……

（16）按规定保存基金财产管理业 （16）按规定保存基金财产管理业
务活动的会计账册、报表、记录和其他 务活动的会计账册、报表、记录和其他


相关资料 15 年以上； 相关资料不少于法律法规规定的最低
期限；

…… ……

二、基金托管人 二、基金托管人

（一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

名称：交通银行股份有限公司 名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 住所：上海市浦东新区银城中路
188 号（邮政编码：200120） 188 号（邮政编码：200120）

法定代表人：彭纯 法定代表人：任德奇

…… ……

注册资本：742.62 亿元人民币 注册资本：742.63 亿元人民币

…… ……

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务
…… ……

2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定，基金托管人的义务包括 其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 但不限于：

…… ……

（8）复核、审查基金管理人计算的 （8）复核、审查基金管理人计算的
基金资产净值、基金份额净值、基金份 基金资产净值、各类基金份额净值、基
额申购、赎回价格； 金份额申购、赎回价格；

…… ……

（11）保存基金托管业务活动的记 （11）保存基金托管业务活动的记
录、账册、报表和其他相关资料 15 年 录、账册、报表和其他相关资料不少于
以上； 法律法规规定的最低期限；

…… ……

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

基金投资者持有本基金基金份额 基金投资者持有本基金基金份额
的行为即视为对《基金合同》的承认和 的行为即视为对《基金合同》的承认和
接受，基金投资者自依据《基金合同》 接受，基金投资者自依据《基金合同》
取得的基金份额，即成为本基金份额持 取得的基金份额，即成为本基金份额持
有人和《基金合同》的当事人，直至其 有人和《基金合同》的当事人，直至其
不再持有本基金的基金份额。基金份额 不再持有本基金的基金份额。基金份额
持有人作为《基金合同》当事人并不以 持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必 在《基金合同》上书面签章或签字为必
要条件。 要条件。

每份基金份额具有同等的合法权 同一类别的每份基金份额具有同
益。 等的合法权益。本基金 A 类基金份额、
C 类基金份额与 D 类基金份额由于基金
份额净值的不同，基金收益分配的金额
以及参与清算后的剩余基金财产分配
的数量将可能有所不同。

…… ……

第八部分 …… ……


基金份额 一、召开事由 一、召开事由

持有人大 …… ……

会 2、在不违反有关法律法规和《基金 2、在不违反有关法律法规和《基金
合同》约定，并对基金份额持有人利益 合同》约定，并对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况 无实质性不利影响的前提下，以下情况
可由基金管理人和基金托管人协商后 可由基金管理人和基金托管人协商后
修改，不需召开基金份额持有人大会： 修改，不需召开基金份额持有人大会：
…… ……

（2）在法律法规和《基金合同》规 （2）在法律法规和《基金合同》规
定的范围内调整本基金的申购费率、调 定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式； 低赎回费率、销售服务费率或变更收费
方式；

…… ……

八、生效与公告 八、生效与公告

…… ……

基金份额持有人大会决议自生效 基金份额持有人大会决议自生效
之日起 2 个工作日内在指定媒介上公 之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果
告。如果采用通讯方式进行表决，在公 采用通讯方式进行表决，在公告基金份
告基金份额持有人大会决议时，必须将 额持有人大会决议时，必须将公证书全
公证书全文、公证机构、公证员姓名等 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
一同公告。 ……

……

…… ……

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作 1、各类基金份额的基金份额净值
日闭市后，基金资产净值除以当日基金 是按照每个估值日各类基金份额的基
份额的余额数量计算，精确到 0.0001 金资产净值除以当日该类基金份额的
元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另 余额总数计算，精确到 0.0001 元，小
有规定的，从其规定。 数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定
每个工作日计算基金资产净值及 的，从其规定。

基金份额净值，并按规定公告。 每个估值日计算各类基金资产净
第十四部 值及基金份额净值，并按规定披露。
分 基金 2、基金管理人应每个工作日对基 2、基金管理人应每个估值日对基
资产估值 金资产估值。但基金管理人根据法律法 金资产估值。但基金管理人根据法律法
规或本基金合同的规定暂停估值时除 规或本基金合同的规定暂停估值时除
外。基金管理人每个工作日对基金资产 外。基金管理人每个估值日对基金资产
估值后，将基金份额净值结果发送基金 估值后，将各类基金份额净值结果发送
托管人，经基金托管人复核无误后，由 基金托管人，经基金托管人复核无误
基金管理人对外公布。 后，由基金管理人对外公布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取 基金管理人和基金托管人将采取
必要、适当、合理的措施确保基金资产 必要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性、及时性。当基金份额净 估值的准确性、及时性。当任一类基金
值小数点后4位以内(含第4位)发生估 份额净值小数点后4位以内(含第4位)


值错误时，视为基金份额净值错误。 发生估值错误时，视为该类基金份额净
本基金合同的当事人应按照以下 值错误。

约定处理： 本基金合同的当事人应按照以下
约定处理：

…… ……

4、基金份额净值估值错误处理的 4、基金份额净值估值错误处理的
方法如下： 方法如下：

…… ……

（2）错误偏差达到基金份额净值 （2）任一类基金份额净值计算错
的 0.25%时，基金管理人应当通报基金 误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%
托管人并报中国证监会备案；错误偏差 时，基金管理人应当通报基金托管人并
达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理 报中国证监会备案；错误偏差达到该类
人应当公告，并报中国证监会备案。 基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应
当公告，并报中国证监会备案。

…… ……

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金资产净
值和基金份额净值由基金管理人负责 值和各类基金份额净值由基金管理人
计算，基金托管人负责进行复核。基金 负责计算，基金托管人负责进行复核。
管理人应于每个开放日交易结束后计 基金管理人应于每个开放日交易结束
算当日的基金资产净值和基金份额净 后计算当日的基金资产净值和各类基
值并发送给基金托管人。基金托管人对 金份额净值并发送给基金托管人。基金
净值计算结果复核确认后发送给基金 托管人对净值计算结果复核确认后发
管理人，由基金管理人对基金净值予以 送给基金管理人，由基金管理人对基金
公布。 净值予以公布。

…… ……

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费； 1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费； 2、基金托管人的托管费；

3、从 C 类基金份额的基金财产中
计提的销售服务费；（新增，以下次序依
次更新）

3、《基金合同》生效后与基金相关 4、《基金合同》生效后与基金相关
第十五部 的信息披露费用； 的信息披露费用；

分 基金 …… ……

费用与税 二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准
收 和支付方式 和支付方式

…… ……

2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资 本基金的托管费按前一日基金资
产净值的 0.10%的年费率计提。托管费 产净值的 0.10%的年费率计提。托管费
的计算方法如下： 的计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数 H＝E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费 H 为每日应计提的基金托管费


E 为前一日的基金资产净值 E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至 基金托管费每日计算，逐日累计至
每月月末，按月支付，由基金管理人向 每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日 基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额和D类基金份
额不收取销售服务费， C 类基金份额的
销售服务费按前一日C类基金份额资产
净值的 0.30%年费率计提。计算方法如
下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销
售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产
净值

基金销售服务费每日计算，逐日累
计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金销售服务费
划款指令，基金托管人复核后于次月前
5 个工作日内从基金财产中一次性支
付。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机
构佣金、以及基金管理人的基金行销广
告费、促销活动费、基金份额持有人服
务费等。（新增）

上述“一、基金费用的种类中第 3 上述“一、基金费用的种类中第 4
－9 项费用”，根据有关法规及相应协议 －10 项费用”，根据有关法规及相应协规定，按费用实际支出金额列入当期费 议规定，按费用实际支出金额列入当期用，由基金托管人从基金财产中支付。 费用，由基金托管人从基金财产中支
付。

三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用： 下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未 1、基金管理人和基金托管人因未
履行或未完全履行义务导致的费用支 履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失； 出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理 2、基金管理人和基金托管人处理
与基金运作无关的事项发生的费用； 与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国 4、其他根据相关法律法规及中国
证监会的有关规定不得列入基金费用 证监会的有关规定不得列入基金费用


的项目。 的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一

致后，可根据基金发展情况，履行适当

程序后，调整基金管理费率、基金托管

费率等相关费率。

基金管理人必须于新的费率实施

日前依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介上公告。（删除）

五、实施侧袋机制期间的基金费用 四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账
户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 户有关的费用可以从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，
有关费用可酌情收取或减免，但基金管 有关费用可酌情收取或减免，但基金管
理人不得就侧袋账户资产收取管理费， 理人不得就侧袋账户资产收取管理费，
详见招募说明书的规定。 详见招募说明书的规定。

六、基金税收 五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税 本基金运作过程中涉及的各纳税
主体，其纳税义务按国家税收法律、法 主体，其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。 规执行。

…… ……

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

1、本基金收益分配方式分两种：现 1、本基金收益分配方式分两种：现
金分红与红利再投资，投资者可选择现 金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份 金红利或将现金红利自动转为对应类
额进行再投资；若投资者不选择，本基 别的基金份额进行再投资；若投资者不
金默认的收益分配方式是现金分红； 选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；

2、基金收益分配后基金份额净值 2、基金收益分配后各类基金份额
不能低于面值；即基金收益分配基准日 净值不能低于面值；即基金收益分配基
第十六部 的基金份额净值减去每单位基金份额 准日的各类基金份额净值减去每单位
分 基金 收益分配金额后不能低于面值； 该类基金份额收益分配金额后不能低
的收益与 于面值；

分配 3、本基金每一基金份额享有同等 3、由于本基金 A 类基金份额和 D
分配权； 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类
基金份额收取销售服务费，各基金份额
类别对应的可分配收益将有所不同。本
基金同一类别的每一基金份额享有同
等分配权；

…… ……

四、收益分配方案 四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止 基金收益分配方案中应载明截止
收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配基准日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配时间、分配数额及 收益分配对象、分配时间、分配数额、


比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与 五、收益分配方案的确定、公告与
实施 实施

本基金收益分配方案由基金管理 本基金收益分配方案由基金管理
人拟定，并由基金托管人复核，依照《信 人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公 息披露办法》的有关规定在规定媒介公
告。 告。

基金红利发放日距离收益分配基

准日（即可供分配利润计算截止日）的

时间不得超过 15 个工作日。（删除）

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转 基金收益分配时所发生的银行转
账或其他手续费用由投资者自行承担。 账或其他手续费用由投资者自行承担。
当投资者的现金红利小于一定金额，不 当投资者的现金红利小于一定金额，不
足于支付银行转账或其他手续费用时， 足以支付银行转账或其他手续费用时，
基金登记机构可将基金份额持有人的 基金登记机构可将基金份额持有人的
现金红利自动转为基金份额。红利再投 现金红利自动转为对应类别的基金份
资的计算方法，依照《业务规则》执行。 额。红利再投资的计算方法，依照《业
务规则》执行。

…… ……

…… ……

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

…… ……

本基金信息披露义务人应当在中 本基金信息披露义务人应当在中
国证监会规定时间内，将应予披露的基 国证监会规定时间内，将应予披露的基
金信息通过中国证监会指定的全国性 金信息通过中国证监会规定的全国性
报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互 报刊（以下简称“规定报刊”）及规定互
联网网站（以下简称“指定网站”或“网 联网网站（以下简称“规定网站”或“网
站”）等媒介披露，并保证基金投资者能 站”）等媒介披露，并保证基金投资者能
够按照《基金合同》约定的时间和方式 够按照《基金合同》约定的时间和方式
第十八部 查阅或者复制公开披露的信息资料。指 查阅或者复制公开披露的信息资料。规
分 基金 定网站包括基金管理人网站、基金托管 定网站包括基金管理人网站、基金托管
的信息披 人网站、中国证监会基金电子披露网 人网站、中国证监会基金电子披露网
露 站。指定网站应当无偿向投资者提供基 站。规定网站应当无偿向投资者提供基
金信息披露服务。 金信息披露服务。

…… ……

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括：

…… ……

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理 《基金合同》生效后，在开始办理
基金份额申购或者赎回前，基金管理人 基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周在指定网站披露一次基 应当至少每周在规定网站披露一次各
金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和基金份额累计净值。


在开始办理基金份额申购或者赎 在开始办理基金份额申购或者赎
回后，基金管理人应当在不晚于每个开 回后，基金管理人应当在不晚于每个开
放日的次日，通过其指定网站、基金销 放日的次日，通过其规定网站、基金销
售机构网站或者营业网点披露开放日 售机构网站或者营业网点披露开放日
的基金份额净值和基金份额累计净值。 的各类基金份额净值和基金份额累计
基金管理人应当不晚于半年度和 净值。

年度最后一日的次日，在指定网站披露 基金管理人应当不晚于半年度和
半年度和年度最后一日的基金份额净 年度最后一日的次日，在规定网站披露
值和基金份额累计净值。 半年度和年度最后一日的各类基金份
额净值和基金份额累计净值。

…… ……

（七）临时报告 （七）临时报告

…… ……

15、管理费、托管费、申购费、赎 15、管理费、托管费、销售服务费、
回费等费用计提标准、计提方式和费率 申购费、赎回费等费用计提标准、计提
发生变更； 方式和费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金 16、任一类基金份额净值计价错误
份额净值百分之零点五； 达该类基金份额净值百分之零点五；
…… ……

七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金 依法必须披露的信息发布后，基金
管理人、基金托管人应当按照相关法律 管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于公司住所，供社 法规规定将信息置备于公司住所，供社
会公众查阅、复制。 会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时，基金管理人和

基金托管人可暂停或延迟披露基金信

息：

1、基金投资所涉及的证券交易市

场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基

金管理人、基金托管人无法准确评估基

金资产价值时；

3、法律法规规定、中国证监会或

《基金合同》认定的其他情形。（删除）

一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

第十九部 1、变更基金合同涉及法律法规规 1、变更基金合同涉及法律法规规
分 基金 定或本合同约定应经基金份额持有人 定或本基金合同约定应经基金份额持
合同的变 大会决议通过的事项的，应召开基金份 有人大会决议通过的事项的，应召开基更、终止 额持有人大会决议通过。对于可不经基 金份额持有人大会决议通过。对于可不与基金财 金份额持有人大会决议通过的事项，由 经基金份额持有人大会决议通过的事产的清算 基金管理人和基金托管人同意后变更 项，由基金管理人和基金托管人同意后
并公告，并报中国证监会备案。 变更并公告。


2、关于《基金合同》变更的基金份 2、关于《基金合同》变更的基金
额持有人大会决议自表决通过之日起 份额持有人大会决议自表决通过之日
生效，生效后方可执行，自决议生效后 起生效，生效后方可执行，自决议生效
两个工作日内在指定媒介公告。 后两日内在规定媒介公告。

…… ……

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

…… ……

4、基金财产清算程序： 4、基金财产清算程序：

…… ……

（6）将清算报告报中国证监会备 （6）将清算报告报中国证监会备
案确认并公告； 案并公告；

…… ……

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及 清算过程中的有关重大事项须及
时公告；基金财产清算报告经会计师事 时公告；基金财产清算报告经会计师事
务所审计并由律师事务所出具法律意 务所审计并由律师事务所出具法律意
见书后报中国证监会备案并公告。基金 见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报 财产清算公告于基金财产清算报告报
中国证监会备案确认后5个工作日内由 中国证监会备案后5个工作日内由基金
基金财产清算小组进行公告。 财产清算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保 七、基金财产清算账册及文件的保
存 存

基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由
基金托管人保存 15 年以上。 基金托管人保存不少于法律法规规定
的最低期限。

第二十二 …… ……

部分 基 2、《基金合同》的有效期自其生效 2、《基金合同》的有效期自其生效
金合同的 之日起至基金财产清算结果报中国证 之日起至基金财产清算结果报中国证
效力 监会备案确认并公告之日止。 监会备案并公告之日止。

…… ……

第二十四 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。

部分 基
金合同内
容摘要
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