太平先进制造混合型发起式证券投资基金（A 类份额）

基金产品资料概要

编制日期：2024 年 4 月 9 日
送出日期：2024 年 4 月 10 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 太平先进制造混合发起式 基金代码 020071

下属基金简称 太平先进制造混合发起式 A 下属基金交易代码 020071

基金管理人 太平基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司

基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 -

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金经 -

基金经理 徐闯 理的日期

证券从业日期 2013 年 07 月 01 日

《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》
将自动终止并按其约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会审议，且不得通
过召开基金份额持有人大会的方式延续《基金合同》期限。如届时有效的法律法规或
中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充的，则本基金按照届时
有效的法律法规或中国证监会规定执行。

其他 《基金合同》生效三年后继续存续的，在基金存续期内，连续 20 个工作日出现基金
份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应
当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10
个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他
基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。法律法规或
中国证监会另有规定时，从其规定。

注：基金类型为偏股混合型。
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略

投资目标 在严格控制风险的前提下，本基金主要投资先进制造相关行业证券，力争实现基金资产
的长期稳健增值。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监
会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许
投资范围 买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、债券（包
括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地

方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允
许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其
他银行存款）、同业存单、货币市场工具、金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股
票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相
关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%
（其中港股通标的股票投资比例不得超过股票资产的 50%），其中投资于本基金所界定的
先进制造主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在
扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法
律法规或监管机构的规定执行。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。

1、资产配置策略

本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定，避
免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在具体大类资产配置过程中，本基金将使用
定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证
券市场的重要因素进行研究和预测，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风
险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。

2、股票投资策略

（1）先进制造主题的界定

本基金主要投资于先进制造主题股票，行业覆盖遵循《中国制造 2025》文件指出的十大
领域及细分行业进行界定。本基金将重点关注电力设备、机械设备、国防军工、电子、
通信、计算机、医药生物、汽车、家用电器、基础化工、石油化工、钢铁、有色金属、
环保和轻工制造等行业中具备先进技术或研发实力的企业。

具体而言，本基金所定义的先进制造业主要包括以下三个层面：

主要投资策略 1）符合国家高端装备制造重点方向的领域以及和国家安全相关的领域，包括航空航天
装备、卫星及应用、轨道交通装备、海洋工程装备、智能制造装备、国防军工、信息安
全设备、通讯设备、计算机以及其他相关产业；

2）技术附加值高、代表新经济发展趋势的制造业领域，包括新材料、节能环保设备、
新能源设备、油气设备、电子元器件、医药制造以及其他相关产业；

3）与传统制造业的智能化、数字化、信息化升级以及进口替代相关的领域，包括通用
机械、专用设备、仪器仪表、交运设备以及其他相关产业；

（2）个股选择策略；（3）股票组合的构建与调整；（4）港股通标的股票的投资策略；（5）
存托凭证的投资策略

3、债券投资策略

本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行积
极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略：（1）久期调整策略；
（2）收益率曲线配置策略；（3）债券类属配置策略。

4、资产支持证券投资策略；5、股指期货投资策略；6、国债期货投资策略；7、股票期
权投资策略

业绩比较基准 中证高端制造主题指数收益率*70%+中证港股通综合指数(人民币)收益率*10%+中债综
合指数收益率*20%

本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票
风险收益特征 型基金。

本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险。

三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率

/持有期限（N）

M＜100 万元 1.2%

认购费 100 万元≤M＜200 万元 0.8%

200 万元≤M＜500 万元 0.6%

M≥500 万元 按笔收取，每笔 1000 元

M＜100 万元 1.5%

申购费 100 万元≤M＜200 万元 1.0%

（前收费） 200 万元≤M＜500 万元 0.6%

M≥500 万元 按笔收取，每笔 1000 元

N＜7 天 1.50%

赎回费 7 天≤N＜30 天 0.75%

30 天≤N＜180 天 0.50%

N≥180 天 0

认购费
本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金认购费用。基金投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额，A 类基金份额的认购费用按每笔 A 类基金份额的认购申请单独计算，认购申请一经受理不得撤销。本基金 A 类基金份额的认购费用在投资人认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
申购费
投资者可以多次申购本基金，A 类基金份额的申购费率按每笔 A 类基金份额的申购申请单独计算。

本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A
类基金份额的投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。
赎回费
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持
续持有期少于 30 日的投资人，将赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的
投资人，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期大于等于 3 个月但少于 6 个月的投资人，将赎回
费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 1.2%


托管费 0.2%

《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计
师费、律师费、仲裁费、诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金的证券、期货、股票
其他费用 期权等交易费用；基金的银行汇划费用；基金的开户费用、账户维护费用；因投资港股
通标的股票而产生的各项合理费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基
金财产中列支的其他费用。

注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产中扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资者投资于本基金，将承受各种风险，因此在作出投资于本基金的决定之前，应慎重考虑市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、合规风险及本基金的特有风险等。本基金的特有风险：
（1）本基金为混合型基金，股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通标的
股票投资比例不得超过股票资产的 50%），其中投资于本基金所界定的先进制造主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，因此本基金需承担股票市场的下跌风险；同时由于本基金持有一定比例的债券，故而也需承担债券价格变动导致的风险。

（2）本基金可以投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。

（3）本基金可以投资股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。

（4）港股通标的股票的投资风险

本基金可投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。包括但不限于以下风险：

1）港股市场股价波动较大的风险

2）汇率风险

3）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险

4）港股因额度限制交易失败风险

5）境外市场的其他相关风险

（5）投资存托凭证的风险

本基金可以投资存托凭证，会面临与境内上市交易股票投资的共同风险，还可能面临与存托凭证发行及交易机制相关的特有风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

（6）发起式基金及基金合同终止的风险

本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将运用发起资金认购本基金的金额不低于 1000
万元人民币，认购的基金份额持有期限不低于三年（基金合同生效不满三年提前终止的情况除外）。发起资金认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。

另外，在基金合同生效满三年后的对应日，如果本基金的基金资产净值低于 2 亿元，基金合同将自动
终止，故基金份额持有人可能面临基金合同终止的风险。
(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[网址 www.taipingfund.com.cn][客服电话 021-61560999、4000288699]
1.基金合同、托管协议、招募说明书

2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3.基金份额净值

4.基金销售机构及联系方式

5.其他重要资料
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