施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
施罗德恒享债券型证券投资基金
基金合同
基金管理人： 施罗德基金管理（中国）有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
二零二三年十一月施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
目 录
第一部分 前言.............................................................................................................1
第二部分 释义.............................................................................................................4
第三部分 基金的基本情况.......................................................................................11
第四部分 基金份额的发售.......................................................................................13
第五部分 基金备案...................................................................................................16
第六部分 基金份额的申购与赎回 ...........................................................................18
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ...................................................................30
第八部分 基金份额持有人大会...............................................................................40
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序........................................51
第十部分 基金的托管...............................................................................................55
第十一部分 基金份额的登记...................................................................................56
第十二部分 基金的投资...........................................................................................58
第十三部分 基金的财产...........................................................................................70
第十四部分 基金资产估值.......................................................................................72
第十五部分 基金费用与税收...................................................................................81
第十六部分 基金的收益与分配...............................................................................85
第十七部分 基金的会计与审计...............................................................................87
第十八部分 基金的信息披露...................................................................................88
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................98
第二十部分 违约责任.............................................................................................101
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 .............................................................103
第二十二部分 基金合同的效力.............................................................................104施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
第二十三部分 其他事项.........................................................................................105
第二十四部分 基金合同内容摘要.........................................................................106施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》 、 《中华人民共和
国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》” ）、 《公开募集证券投资基金
运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》” ）、 《公开募集证券投资基金销
售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》” ）、 《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》” ）、 《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》
”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，
其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》 、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、施罗德恒享债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》 、基金
合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场
前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效
的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价
波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港
股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对
基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在
内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能
带来一定的流动性风险）等。本基金投资于港股通标的股票的具体风险详见招
募说明书的“风险揭示”章节。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港
股。
七、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的
基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出
现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
八、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
九、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履
行约定的程序后，可以依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和招募说明书的
有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不
得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基
金启用侧袋机制时的特定风险。
十、 基金投资者及基金份额持有人承诺其知悉并将严格遵守反洗钱相关法
律法规的规定，不会违反任何前述规定；承诺用于基金投资的资金来源合法合
规；承诺出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，提供反洗钱等相关
尽职调查所需信息，积极履行反洗钱职责。基金投资者及基金份额持有人承诺，
其及机构投资者相关方不属于中国法律法规认可的反洗钱监控名单。
基金管理人承诺，其已根据《中华人民共和国个人信息保护法》 等适用的
现行法律法规、监管规定的要求，履行了个人信息处理者应承担的义务。对于
向基金托管人提供的自然人个人信息，其已按照相关法律法规、监管规定的要
求，履行了必需的手续。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指施罗德恒享债券型证券投资基金
2、基金管理人：指施罗德基金管理（中国）有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《施罗德恒享债券型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《施罗德恒享债
券型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《施罗德恒享债券型证券投资基金招募说明书》 及其更
新
7、基金产品资料概要：指《施罗德恒享债券型证券投资基金基金产品资料
概要》 及其更新
8、基金份额发售公告：指《施罗德恒享债券型证券投资基金基金份额发售
公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等，以及需要遵守的与尽职调查、反洗钱、信息报送等相关的法律法规及对于
该等法律法规的不时修订和补充
10、 《基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》 修正的《中华人民
共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《销售办法》 ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 及颁布机关对其不时
做出的修订
12、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章
的决定》 修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其
不时做出的修订
13、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
14、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁
布机关对其不时做出的修订
15、 《涉税尽职调查办法》 ：指 2017 年 5 月 9 日颁布，同年 7 月 1 日实施
的《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》 及颁布机关对其不时做出的
修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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社会团体或其他组织
21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者境内证券期货投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规
定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境
外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指施罗德基金管理（中国）有限公司以及符合《销售办法》
和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了
基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为施罗德基金管
理（中国）有限公司或接受施罗德基金管理（中国）有限公司委托代为办理登
记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过 3 个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
36、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n 为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则基金管理人可以
根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回等业务，具体以届时公告为准）
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、 《业务规则》 ：指《施罗德基金管理（中国）有限公司开放式基金业
务规则》 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金管理人制定和更新并由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
47、基金份额类别：指根据认购、申购费用、销售服务费等收取方式等不
同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，并分别
计算和公告基金份额净值
48、 A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎
回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的
基金份额
49、 C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、
申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
50、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以
及基金份额持有人服务的费用
51、元：指人民币元
52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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节约
53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、证券投资基金份额、银
行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
57、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立
的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联
合交易所上市的股票的交易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调整
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合
法权益不受损害并得到公平对待
60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专
门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对
待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，
专门账户称为侧袋账户
61、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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定性的资产
62、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性
报刊及《信息披露办法》 规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管
人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
施罗德恒享债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、开放式
四、基金的投资目标
本基金在控制风险的前提下，通过主动的资产配置与证券精选，力争实现
组合资产长期稳健的增值。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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规定执行。 C 类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额类别设置
本基金根据认购费、申购费、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额
分为不同的类别。其中：
1、在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收
取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类
基金份额。
2、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算和公告基金份额净值，计算公式为计
算日各类别基金资产净值除以计算日该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。有关基金份额类别的具体
设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。
在不违反法律法规、基金合同且对基金份额持有人利益无实质不利影响的
前提下，在履行适当程序后，基金管理人可根据实际情况对基金份额分类办法
及规则进行调整、或者停止现有基金份额类别的销售、或者增加新的基金份额
类别等，而无需召开基金份额持有人大会。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发
售公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及基金管理人网站上公示的基金销售机构名录。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
人。
基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整，无需
召开持有人大会，具体见《业务规则》 或基金管理人届时发布的相关公告。本
基金仅接受符合相关资质条件的基金投资者持有本基金基金份额。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费用， C 类基金份额不收取认购费
用。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基
金产品资料概要中列示。基金认购费用不列入基金财产。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金
份额持有人所有，其中利息转份额的数据以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5、认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询。否则，由此产生的任何损失
由投资人自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤
销。 A 类基金份额的认购费按每笔认购申请单独计算。
5、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。
基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比
例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基
金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
6、基金管理人可以对本基金的募集规模上限进行限制，具体限制和处理方
法请参看招募说明书或相关公告。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿
份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》 生效；否则《基金合同》 不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》 生效事宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为
结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行
同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
承担。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》 生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中
予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，则直接进入基金财产清算程序并
终止《基金合同》 ，无需召开基金份额持有人大会审议。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中或基金管理人网站列明。基金管理人可根据
情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售
机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额
的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且
该交易日为非港股通交易日，则基金管理人可以根据实际情况决定本基金是否
开放申购、赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易
时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行
相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上
公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具
体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。基金合同对强制赎回另有约定除外。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
19
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请，登记机构有权拒绝，如登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回
或转换价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回或转换的价格。
三、申购与赎回的原则
1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金
份额净值为基准进行计算；
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
6、本基金仅接受符合基金管理人规定的相关资质条件的基金投资者持有本
基金基金份额。
基金管理人可在不违反法律法规，且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依
照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足
申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交
的申购、赎回申请无效。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人
交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T+7 日（包括该日）内将赎回款
项从基金托管账户划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他延缓支付赎
回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故
障、港股通交易系统故障或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基
金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易
的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）
及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申
购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。如相关法律法规以及中国证
监会另有规定，则依规定执行。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
请的确认情况，投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，
致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
21
造成的损失或不利后果。
基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整，具体
见《业务规则》 或者基金管理人届时发布的开放申购或赎回的公告或其他相关
公告。本基金仅接受符合相关资质条件的基金投资者持有本基金基金份额。
4、基金管理人可在不违反法律法规的范围内，在对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下，依法对上述申购和赎回申请的确认时间等规则进行
调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上
公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
4、基金管理人可以规定单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
5、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体
规模或比例上限请参见招募说明书或相关公告。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模
予以控制。具体规定请参见招募说明书或相关公告。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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7、基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额和赎
回份额等数量限制，或新增规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照
《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第
5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各类基金份额净
值在当天收市后计算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程
序后，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》 。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明
书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基
金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要
中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并
扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留
到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、 A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不
列入基金财产； C 类基金份额不收取申购费用。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具
体见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并
全额计入基金财产。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说
明书或相关公告中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或
收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 的
有关规定在规定媒介上公告。
7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、自律规则的规定。
8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，并在不对基金
份额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要
求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无
法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投
资者单日或单笔申购金额上限的。
9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。
10、基金参与港股通交易且港股通交易每日额度不足时。
11、基金投资者未向基金管理人或基金销售机构提供法律法规要求的尽职
调查等事项所需的基金投资者信息、文件或存在法律法规所禁止投资本基金的
情形。
12、 基金投资者不符合基金管理人规定的投资本基金的基金投资者资质条
件。
13、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 9、 10、 13 项暂停申购情形之一且基金管理人
决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上
刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购
款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复
申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无
法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、 发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。
6、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基
金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额
支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的
比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日
可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额） 超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额
赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回
部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。
（3）当本基金发生巨额赎回，且存在单个基金份额持有人申请赎回的基金
份额超过前一个开放日基金总份额 10%以上的情形时，如基金管理人认为支付
该投资人的赎回申请有困难或认为因支付该投资人的赎回申请而进行的财产变
现可能会对基金资产净值造成较大波动的，基金管理人可对其实施延期办理赎
回申请，对于该基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额 10%以上的那
部分赎回申请，将进行延期办理；对于该基金份额持有人 10%以内的部分，基
金管理人可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方
式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于未能赎回部分，如该持有
人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤
销；选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，无优先权并以下一
开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延
期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（ 4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管
理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓
支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，按照《信息披露办法》 的
规定在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并
公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或
者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述
何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，
或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
十六、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登
记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将
提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转
让业务。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关
公告。
十八、依据本基金合同的约定，基金管理人对基金份额持有人持有的基金
份额进行强制赎回的，依据本章节关于份额赎回的规定执行。在不违反相关法
律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可根
据具体情况，在履行适当程序后对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补
充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称： 施罗德基金管理（中国）有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 33 楼 33T52A 单元
法定代表人：郭炜
设立日期： 2022 年 1 月 29 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
〔 2023〕 78 号
组织形式：有限责任公司（外国法人独资）
注册资本：人民币 5.03 亿元
存续期限： 2022 年 1 月 29 日至不约定期限
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
（ 1）依法募集资金；
（ 2）自《基金合同》 生效之日起，根据法律法规和《基金合同》 独立运用
并管理基金财产；
（ 3）依照《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（ 4）销售基金份额；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（ 5） 按照规定召集基金份额持有人大会；
（ 6）依据《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》 及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（ 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》 规定的费用；
（ 10）依据《基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（ 11）在《基金合同》 约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换
申请；
（ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券、证券投资基金所产生的权利；
（ 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（ 14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（ 15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（ 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、转托管、定期定额投资和非交易过户等业务规则；
（ 17）基金管理人或其委托的销售机构或其授权的第三方将遵守相关法律
法规将基金份额持有人(及消极非金融机构的控制人)为非中国税收居民的金融账
户资料报送至国家税务总局，继而与相应的税收居民国(地区)的主管机构进行信施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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息交换；
（18）若基金份额持有人出现不再满足相关法律法规或基金管理人规定的
基金份额持有人资质条件的，或者未向基金管理人或其委托的基金销售机构提
供相关尽职调查所需信息、材料的，基金管理人有权不接受该基金份额持有人
对基金份额进一步的申购申请并对该基金份额持有人持有的基金份额采取强制
赎回等相应控制措施；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记等事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》 生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的价格；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（ 10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（ 11）严格按照《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定，履行信息披
露及报告义务；
（ 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予
保密，不向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外
部专业顾问要求提供的情况除外；
（ 13）按《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（ 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（ 15）依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料，保存期限不低于法律法规或监管机关规定的期限；
（ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》 规定的时间和方式，随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（ 18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（ 20）因违反《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》 规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》 造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（ 22）当基金管理人将其义务委托第三方代为处理时，应当对第三方处理
有关基金事务的行为依法承担责任；
（ 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（ 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不
能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存
款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 26）建立并保存基金份额持有人名册；
（ 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
二、基金托管人
（一）基金托管人简况
名称：交通银行股份有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址： 上海市长宁区仙霞路 18 号
法定代表人：任德奇
成立时间： 1987 年 3 月 30 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 742.63 亿元人民币施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国人
民银行银发［1987］ 40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］ 25 号
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》 生效之日起，依法律法规和《基金合同》 的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》 及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户、为基金办理证券/期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但应监管机构、
司法机关等有权机关或审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》 的规定进行；
如果基金管理人有未执行《基金合同》 规定的行为，还应当说明基金托管人是
否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存
期限不低于法律法规或监管机关规定的期限；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定，召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》 的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》 导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》 规定履行自己的
义务，基金管理人因违反《基金合同》 造成基金财产损失时，应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
三、基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》 的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》 取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》 的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》 当事人并不以在《基金合同》 上书面签章或签字为必要条施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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件。
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有
同等的合法权益。
1、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）按照《基金合同》 约定，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书、基金产品资料概要等信
息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（ 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（ 4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》 所规定的费用；
（ 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》 终止的
有限责任；
（ 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》 当事人合法权益的活动；
（ 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（ 9）依法向基金管理人或其委托的销售机构提供法律法规规定的或基金管
理人根据其内部制度要求的真实、准确、完整、充分的信息资料及身份证明文
件及其更新，配合基金管理人或其委托的销售机构进行的尽职调查及反洗钱工
作，并同意基金管理人在遵守法律法规的前提下授权相关第三方为尽职调查之
目的识别基金投资者是否符合基金管理人规定的投资本基金的基金投资者资质
条件之目的查阅该等信息资料及身份证明文件；
（ 10）不再满足相关法律法规或不符合基金管理人规定的投资本基金的基
金投资者资质条件时（包括其意识到或计划发生身份变化时），应立即告知基
金管理人，基金管理人将有权不接受该基金份额持有人对基金份额进一步的申
购申请并对该基金份额持有人持有的基金份额采取强制赎回等相应控制措施；
（ 11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。本基金基金份额持有人大会不
设立日常机构。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人
持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
一、召开事由
1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》 另有约定外，当出现
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》 ；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（ 12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（ 13）法律法规、 《基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》 约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商并履
行适当程序后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（ 1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（ 2）调整本基金的基金份额类别设置、调整基金的申购赎回方式、调整本
基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
（ 3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》 进行修改；
（ 4）对《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》 当事人权利义务关系发生重大变化；
（ 5）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，基金管理人、登记机构、
基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、基金交易、定期定额投资、非交易
过户、转托管等业务规则；
（ 6）履行适当程序后，基金推出新业务或服务；
（ 7）按照法律法规和《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》 另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（ 1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（ 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（ 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（ 5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（ 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（ 7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表
决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金
合同》 和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的 3 个月以后、 6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会是指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或
系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》 约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内，就原定审
议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权
他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相
符。
3、在不违反法律法规和监管机关规定的情况下，基金份额持有人大会可通
过网络、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召
开，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；基金份额持有人可以
采用书面、网络、电话或其他方式进行表决或授权他人代为出席会议并表决，
具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》 的重大
修改、决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并、法律法规及《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（ 1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份
额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决
议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（ 2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构
另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基
金托管人、终止《基金合同》 、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有
效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金
份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》 的有关规定
在规定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会
决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上（含 10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参
与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账
户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋
账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋
账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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内容为准，本节没有规定的适用上文相关约定。
十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关
内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直
接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他情形。
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
1、提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有 10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选。新任基金管
理人提名人选由临时基金管理人及基金托管人、单独或合计持有 10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名的人选构成；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
52
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生
效；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理人由基金管
理人、基金托管人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
持有人提名，中国证监会根据《基金法》 的规定，从提名人选中择优指定临时
管理人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额持有人均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理人；
4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告；
6、交接与责任划分：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金
管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的
移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或
临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值；基金管理
人、临时基金管理人、新任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费从基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
53
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生
效；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管人；
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理
人核对基金资产总值和基金资产净值；
7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费从基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》 的有关规定在规
定媒介上联合公告。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
54
三、新任或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任或临时基金托管人
接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应依据法律法
规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利
益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，
仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直
接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，
基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改
和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
55
第十部分 基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定
订立托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
56
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托
代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登
记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜
中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
1、取得登记费；
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有
关规定于开始实施前在规定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
57
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》 规定的条件办理本基金份额的登记业
务；
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法
律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他情形除外；
5、按《基金合同》 及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
58
第十二部分 基金的投资
一、投资目标
本基金在控制风险的前提下，通过主动的资产配置与证券精选，力争实现
组合资产长期稳健的增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上
市的股票（包括主板、科创板、创业板以及其他经中国证监会核准或注册上市
的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、
企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、政府支持债券、政府支持
机构债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超
短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议
存款、定期存款、通知存款及其他银行存款等）、现金等货币市场工具、国债
期货、经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（仅包含全市场
的境内股票型 ETF 及本基金管理人旗下的股票型基金、计入权益类资产的混合
型基金，不包含 QDII 基金、香港互认基金、货币市场基金、基金中基金和其他
投资范围包含基金的基金）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；投资于股票、存托凭证、股票型基金、混合型基金等权益类资产及可转
换债券、分离交易可转债（分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券的
比例合计不超过基金资产的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过股
票资产的 50%）；本基金对经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金投施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
59
资比例不超过基金资产净值的 10%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴
纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
其中，计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一: （1）
基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的混合型基金；
（2）根据基金披露的定期报告，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产
占基金资产比例均不低于 60%的混合型基金。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）资产配置策略
本基金采用“自上而下”的方式对基金资产进行大类资产配置，通过定性
与定量相结合的方法分析宏观经济走势、利率走势、行业景气度、证券市场估
值水平等可能影响证券市场的重要因素，对当前证券市场的系统性风险及未来
一段时期内各类资产的风险溢价进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债
券、基金、现金等资产之间的配置比例。
（二）债券投资组合策略
本基金主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的
动态跟踪，采用久期控制下的主动投资策略。
1、久期配置策略
久期配置是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等各方面因素的
分析确定组合的整体久期，有效地控制整体资产风险，并据此调整债券组合的
久期。当预期利率水平上升时，适当缩短投资组合的目标久期：当预期利率水
平降低时，适当延长投资组合的目标久期。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
60
2、期限结构配置策略
本基金在对宏观经济周期和货币政策分析下，对收益率曲线形态可能变化
给予方向性的判断；同时根据收益率曲线的历史趋势、未来各期限的供给分布
以及投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组
合期限结构。通过采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短
期债券间进行动态调整，从而达到预期收益最大化的目的。
3、类属资产配置策略
类属资产配置策略是指现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定
组合久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风
险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的
比例。类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增持相对低估、价格将上升
的类属，减持相对高估、价格将下降的类属，从而获取较高的总回报。
4、息差策略
本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资收益的目 的。
该策略是指在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所获得的资金
投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。
5、信用债和资产支持证券投资策略
本基金主动投资的信用债（含资产支持证券，下同）的信用评级须在
AA+（含 AA+）以上，其中投资于信用评级为 AAA 的信用债占比应不低于本基
金所投信用债的 50%，投资于信用评级为 AA+的信用债占比应不高于本基金所
投信用债的 50%。 除短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级参照
基金管理人选定的评级机构出具的主体信用评级外，本基金对其他信用债评级
的认定参照基金管理人选定的评级机构出具的债项评级（如评级机构未出具债
项评级的，则参考主体信用评级）。本基金持有信用债期间，如果其信用评级
下降不再符合前述标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内调整至符合约定。
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
61
二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济周期、行业信用状况、信用
债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整
体及分行业走势，确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系
统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
本基金将在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行资产支持证券品种
的投资。本基金将注重资产支持证券品种的信用风险和流动性管理，本着风险
调整后收益最大化的原则，确定资产支持证券类别资产的合理配置比例，保证
本金相对安全和基金资产流动性，以期获得长期稳定收益。
6、可转换债券、可交换债券投资策略
可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收
益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转换
债券、可交换债券的选择结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条款
深入研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边际
和良好流动性的可转换债券、可交换债券，获取稳健的投资回报。
（三）股票投资策略
本基金基于对股票市场的综合研判适度参与权益类资产投资，在有效控制
风险前提下，力求实现基金资产的长期稳健增值。
1、行业配置
本基金的股票投资主要通过定性和定量的分析对行业进行配置，采取自下
而上的选股策略，并适时地对行业进行优化配置和动态调整。
在定性分析方面，本基金将密切关注国内外经济状况、宏观经济政策、产
业政策导向，对行业景气度、市场竞争等方面进行深入研究，采用价值理念与
成长理念相结合的方法来对行业进行筛选，确定结构性的市场投资机会。
在定量分析方面，本基金主要从盈利能力、成长能力、估值水平等方面评
估行业的投资前景。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
62
2、个股精选
在行业配置的基础上，本基金利用品质评估分析、风险因素分析、估值分
析等通过对境内与香港上市公司的财务数据和市场交易数据进行统计分析，筛
选出基本面良好的股票进行投资。
（1）品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估，对企业价值进行的有
效分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
（2）风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析，该分析主要从两
个角度进行，一个是利用个股本身特有的信息进行分析，包括竞争引致的主营
业务衰退风险、管理风险、关联交易、投资项目风险、股权变动、收购兼并等。
另一个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
（3）估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法，寻找估值合理和价值低估
的个股进行投资。这里我们主要利用股利折现模型、现金流折现模型、剩余收
入折现模型、 P/E 模型、 EV/EBIT 模型、 Franchise P/E 模型等估值模型针对不同
类型的产业和个股进行估值分析，另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素
对股票估值的影响，排除通胀的影响因素。
3、港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市场互联互通机制投资于香港股票市场，将
综合比较并优先选择将基本面健康、持续创造利润能力强、业绩增长潜力大、
具有市场竞争优势的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。
（四）金融衍生品投资策略
1、国债期货交易策略施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
63
本基金将结合对宏观经济形势和证券趋势的判断，通过对债券市场进行定
性和定量的分析，跟踪监控国债期货和现货基差、国债期货的流动性水平等指
标，并根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在追求基金资产安全的基础
上参与国债期货交易，力求实现基金资产的中长期稳定增值。国债期货相关交
易遵循法律法规及中国证监会的规定。
2、本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允
许基金投资前述衍生工具，本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定，
制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策，在充分评估衍生产品的
风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。
（五）存托凭证投资策略
本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市交易的股票投资策略执行。
具体将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、公司治理结构、估
值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证进行投资。
（六）基金投资策略
本基金可投资于全市场的境内股票型 ETF 及本基金管理人旗下的股票型基
金、计入权益类资产的混合型基金。对于主动管理类基金，本基金从基金风格、
业绩表现、稳定性、规模变化等多角度进行分析，通过风险调整后收益及风险
控制等量化指标对基金进行分析，筛选出预期能够获得良好业绩的基金进行投
资。对于被动管理类基金，本基金将从标的指数表现、跟踪误差、超额收益、
基金规模变化等多角度进行分析。本基金还将定期对投资组合进行回顾和动态
调整，剔除不再符合筛选标准的标的基金，增加符合筛选标准的基金，以实现
基金投资组合的优化。
未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变
投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，履行适当程序后，相应调整或更新
投资策略，并在招募说明书更新中公告。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、
存托凭证、股票型基金、混合型基金等权益类资产及可转换债券、分离交易可
转债（分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券的比例合计不超过基金
资产的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%）；其
中，计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一:
1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的混合
型基金； 2）根据基金披露的定期报告，最近四个季度中任一季度股票及存托凭
证资产占基金资产比例均不低于 60%的混合型基金。
（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基金份额），
其市值（若同时持有一家公司发行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股合计计算）
不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（不包括本基
金所投资的基金份额），不超过该证券（若同时持有一家公司发行的 A 股和
H 股，则为 A 股与 H 股合计计算）的 10%；完全按照有关指数的构成比例进行
证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（ 7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（ 8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（ 9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（ 10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（ 11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
（ 12）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指
数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合
可不受前述比例限制；
（ 13）本基金主动投资于流动性受限资产（含封闭运作基金、定期开放基
金等）的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司
股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制
的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（ 14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（ 15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（ 16）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（ 17）本基金参与国债期货交易的，在任何交易日日终，持有的买入国债
期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在任何交易日日终，持
有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在
任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金
合同关于债券投资比例的有关约定；
（ 18）本基金对经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金投资比例
不超过基金资产净值的 10%；
（ 19）本基金管理人管理的全部基金（ ETF 联接基金除外）持有单只基金
不得超过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披
露的规模为准；
（ 20）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，
最近定期报告披露的基金净资产应当不低于 1 亿元；
（ 21）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金
和中国证监会认定的其他基金份额；
（ 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他投资限制。
除上述第（ 2）、（ 9）、（ 13）、（ 14）、（ 19）条约定以外，因证券或
期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进
行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券、期货市场波动、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述（ 19）规定的投资比
例的，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情
形除外。法律法规另有规定的，从其规定。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理
人履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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五、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债综合全价指数收益率*90% + 中证 800 指数收益
率*4% + 恒生指数收益率（经人民币汇率调整） *1% + 一年期定期存款利率（税
后） *5%
中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数旨在综
合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖主要交易市场、不同发
行主体和期限，具有广泛的市场代表性，能够很好地反映中国债券市场总体价
格水平和变动趋势，适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。中证 800 指数
由中证指数有限公司编制，以沪深 300 指数为基础，覆盖了大部分流通市值。
该指数是反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况的指数，具有良好的
市场代表性和市场影响力，适合作为本基金境内股票投资业绩比较基准。恒生
指数是由恒生指数服务有限公司编制，反映香港股市价幅趋势最有影响的股价
指数之一，适合作为本基金港股投资的业绩比较基准。
一年期定期存款利率为中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基
准利率。
基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上业绩比较基准能够真实
反映本基金的风险收益特征。
如果指数编制单位更改指数名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更
权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适
合用于本基金的业绩比较基准的指数时，基金管理人可以在与基金托管人协商
一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开
基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布，
基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有
人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，
而无需召开基金份额持有人大会。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
69
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混
合型基金和股票型基金。
本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计
师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
70
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、证券投资基金份额、银行存
款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基
金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》 的规定处分外，基金财产
不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
71
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担
的债务，不得对基金财产强制执行。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
72
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法
律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、债券、资产支持证券、国债期货合约、证
券投资基金份额、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业
会计准则》 、监管部门有关规定。
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值
计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明
估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确
定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
73
2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入
值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估
值进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
1、交易所上市的有价证券（包括股票等，另有规定的除外），以其估值日
在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经
济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以
最近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足证据（最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的）表明估值日或
最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
2、已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），选取
第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。已上市或已挂牌转
让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值基准服务机构提
供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价；
对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实
际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或
推荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期
所对应的价格进行估值。
3、交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转股权
的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
74
的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。
4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
5、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘
价）估值；
（2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当前
情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值；
（3）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估
值。
7、本基金持有的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日
结算价估值。
8、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，以基金估值日中国人民银行或其
授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
9、基金估值方法
（1）非上市基金估值施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
75
本基金投资的境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。
（2）上市基金估值
1）本基金投资的交易型开放式证券投资基金，按所投资的交易型开放式证
券投资基金估值日的收盘价估值；
2）本基金投资的境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份
额净值估值；
3）本基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估
值日的收盘价估值。
（3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交
易等特殊情况，本基金根据以下原则进行估值：
1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率
一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值；
2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场
环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境
发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值；
3）如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，
本基金根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、
持仓份额等因素合理确定公允价值。
（4）当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存
在不公允时，应与基金托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其
公允价值。
10、存款估值方法施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
76
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同列示的利息总
额或约定的利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行
账务调整。
11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
12、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则的规定。
13、税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互
通机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金
将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际
交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日
进行相应的估值调整。
14、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核
责任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨
论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予
以公布。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
77
五、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日相
应类别基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情
形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定
公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人按规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）
发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损
失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
78
（ 1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值
错误已得到更正。
（ 2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（ 3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值
错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当
得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任
方。
（ 4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（ 1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（ 2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（ 3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
79
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其
他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负
责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
80
和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确
认后发送给基金管理人，由基金管理人依照《信息披露办法》 等相关规定以及
《基金合同》 约定对基金净值予以公布。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户的
基金净值信息。
十、特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法第 11 项条款进行估值时，所造成
的误差不作为基金份额净值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、证券/期货经纪机构、
登记结算公司、第三方估值机构及存款银行等第三方机构发送的数据错误、遗
漏，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但
是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或
减轻由此造成的影响。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
81
第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 C 类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证
监会另有规定的除外；
5、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、仲裁费
和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易或结算费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11、基金投资其他基金产生的其他基金的费用（包括但不限于申购费、赎
回费、销售服务费），但法律法规禁止从基金财产中列支的除外；
12、按照国家有关规定和《基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
82
本基金对基金财产中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理
费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金管理人管理
的其他基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则 E 取 0）的 0.50%年
费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金管理人管理的其他基金
份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人与
基金管理人核对一致后，基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取
托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金托管人
托管的其他基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则 E 取 0）的
0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金托管人托管的其他基金
份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人与
基金管理人核对一致后，基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.30%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。销售
服务费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与
基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构
收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可
抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-12 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF 除外），应当
通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明
书约定应当收取，并计入基金财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收
取管理费，详见招募说明书的规定或相关公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
85
第十六部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进
行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》 生效不满 3 个月可不
进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持
有人可对 A 类、 C 类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本
基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销
售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金同一类别每
一基金份额享有同等分配权；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规的规定、 《基金合同》 的约定以及对基金份额持有人利
益无实质不利影响的前提下，基金管理人在履行适当程序后，可对基金收益分
配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规
定或相关公告。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
87
第十七部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计主责任方，基金托管人承担复核责任；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》 生效少于 2 个月，可以并入下一个会
计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面或双方约定的其他方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民
共和国证券法》 规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
88
第十八部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办
法》 、 《流动性风险管理规定》 、 《基金合同》 及其他有关规定。相关法律法
规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法
人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和
《信息披露办法》 规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理
人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保
证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露
的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
89
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议、基金产品资料概
要、 基金份额发售公告
1、 《基金合同》 是界定《基金合同》 当事人的各项权利、义务关系，明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息
发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书，并
登载在规定网站上，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每
年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
90
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基
金产品资料概要。
5、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载
在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登
载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》 、基
金托管协议登载在规定网站上。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
（二） 《基金合同》 生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定报刊和规定网站
上登载《基金合同》 生效公告。
（三）基金净值公告
《基金合同》 生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类
基金份额净值和基金份额累计净值。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
91
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露
半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金
份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在
基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（五）基金定期报告，包括年度报告、中期报告和季度报告（含资产组合
季度报告）
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将
年度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》 规定的
会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，
将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季
度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定
报刊上。
《基金合同》 生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者
决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形
除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
92
（六）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》 的
有关规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、基金合同终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
93
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
14、基金收益分配事项；
15、基金管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、
计提方式和费率发生变更；
16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项时；
22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
23、本基金推出新业务或新服务；
24、本基金连续 30、 40、 45 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人
或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；
25、调整本基金份额类别设置；
26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
94
（七）澄清公告
在《基金合同》 存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害
基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公
开澄清。
（八）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
（九）清算报告
基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对
基金财产进行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在
规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（十）基金参与国债期货交易相关信息
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益
情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否
符合既定的交易政策和交易目标等。
（十一）基金投资资产支持证券相关信息
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序
的前 10 名资产支持证券明细。
（十二）基金投资港股通标的股票相关信息施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
95
基金管理人应当在基金年度报告、中期报告和季度报告等定期报告和招募
说明书（更新）等文件中披露港股通标的股票的投资情况。若法律法规或监管
机构对公开募集证券投资基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资
香港股票市场的信息披露另有规定的，从其规定。
（十三）基金投资基金份额的相关信息
本基金在定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露投资于其他基金的
相关情况并揭示相关风险，包括（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值披
露时间等；（2）交易及持有基金产生的费用，包括申购费、赎回费、销售服务
费、管理费、托管费等，招募说明书中应当列明计算方法并举例说明；（3）本
基金持有的基金发生的重大影响事件，如转换运作方式、与其他基金合并、终
止基金合同以及召开基金份额持有人大会等；（4）本基金投资于本基金管理人
以及基金管理人关联方所管理基金的情况。
（十四）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合
同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
（十五）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
96
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价
格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确
认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从
基金财产中列支。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后十年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金
相关信息：施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
97
1、不可抗力；
2、出现《基金合同》 约定的暂停估值的情形时；
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》 认定的其他情形。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、 《基金合同》 的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。
二、 《基金合同》 的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后， 《基金合同》 应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》 约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日
内成立基金财产清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小
组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》 规定的注册会计师、
律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》 终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券等的流动性受到限
制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
100
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
规或监管机关规定的期限。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
101
第二十部分 违约责任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律法规的规定或者《基金合同》 约定，给基金财产或者基金份额持有人造
成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产
或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅
限于直接损失。
二、由于基金合同当事人违反基金合同，给其他基金合同当事人造成损失
的，应当承担赔偿责任，但是发生下列情况的，当事人免责：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规、市场交易规则
或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而
造成的损失等。
三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人
利益的前提下， 《基金合同》 能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人
在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措
施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失
扩大而支出的合理费用由违约方承担。
四、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
102
未能发现错误或未能避免错误发生的，由此造成基金财产或投资人损失，基金
管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取
必要的措施减轻或消除由此造成的影响。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
103
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》 而产生的或与《基金合同》 有关的一切
争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸
易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。
仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁
费用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》 受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》 是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、 《基金合同》 经基金管理人、基金托管人双方加盖公章或合同专用章以
及双方法定代表人或授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国
证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
2、 《基金合同》 的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监
会备案并公告之日止。
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人在内的《基金合同》 各方当事人具有同等的法律约束力。
4、 《基金合同》 正本一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、 《基金合同》 可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售
机构的办公场所和营业场所查阅，但应以基金合同的正本为准。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》 如有未尽事宜，由《基金合同》 当事人各方按有关法律法规
协商解决。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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第二十四部分 基金合同内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
（ 1）依法募集资金；
（ 2）自《基金合同》 生效之日起，根据法律法规和《基金合同》 独立运用
并管理基金财产；
（ 3）依照《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（ 4）销售基金份额；
（ 5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（ 6）依据《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》 及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（ 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》 规定的费用；
（ 10）依据《基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（ 11）在《基金合同》 约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券、证券投资基金所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、转托管、定期定额投资和非交易过户等业务规则；
（17）基金管理人或其委托的销售机构或其授权的第三方将遵守相关法律
法规将基金份额持有人(及消极非金融机构的控制人)为非中国税收居民的金融账
户资料报送至国家税务总局，继而与相应的税收居民国(地区)的主管机构进行信
息交换；
（18）若基金份额持有人出现不再满足相关法律法规或基金管理人规定的
基金份额持有人资质条件的，或者未向基金管理人或其委托的基金销售机构提
供相关尽职调查所需信息、材料的，基金管理人有权不接受该基金份额持有人
对基金份额进一步的申购申请并对该基金份额持有人持有的基金份额采取强制
赎回等相应控制措施；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记等事宜；
（2）办理基金备案手续；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
108
（ 3）自《基金合同》 生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
（ 6）除依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（ 7）依法接受基金托管人的监督；
（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的价格；
（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（ 10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（ 11）严格按照《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定，履行信息披
露及报告义务；
（ 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予
保密，不向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外
部专业顾问要求提供的情况除外；
（ 13）按《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（ 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
109
（ 15）依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料，保存期限不低于法律法规或监管机关规定的期限；
（ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》 规定的时间和方式，随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（ 18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（ 20）因违反《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》 规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》 造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（ 22）当基金管理人将其义务委托第三方代为处理时，应当对第三方处理
有关基金事务的行为依法承担责任；
（ 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（ 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不
能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存
款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 26）建立并保存基金份额持有人名册；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
110
（ 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
（ 1）自《基金合同》 生效之日起，依法律法规和《基金合同》 的规定安全
保管基金财产；
（ 2）依《基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》 及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（ 4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户、为基金办理证券/期货交易资金清算；
（ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（ 6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（ 7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
（ 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（ 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（ 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
111
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但应监管机构、
司法机关等有权机关或审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》 的规定进行；
如果基金管理人有未执行《基金合同》 规定的行为，还应当说明基金托管人是
否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存
期限不低于法律法规或监管机关规定的期限；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
112
（ 15）依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定，召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按照法律法规和《基金合同》 的规定监督基金管理人的投资运作；
（ 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（ 19）因违反《基金合同》 导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除；
（ 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》 规定履行自己的
义务，基金管理人因违反《基金合同》 造成基金财产损失时，应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
（ 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》 的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》 取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》 的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》 当事人并不以在《基金合同》 上书面签章或签字为必要条
件。
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有
同等的合法权益。
1、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
113
（ 1）分享基金财产收益；
（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（ 3）按照《基金合同》 约定，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（ 7）监督基金管理人的投资运作；
（ 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
（ 1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书、基金产品资料概要等信
息披露文件；
（ 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（ 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（ 4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》 所规定的费用；
（ 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》 终止的
有限责任；
（ 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》 当事人合法权益的活动；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
114
（ 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（ 9）依法向基金管理人或其委托的销售机构提供法律法规规定的或基金管
理人根据其内部制度要求的真实、准确、完整、充分的信息资料及身份证明文
件及其更新，配合基金管理人或其委托的销售机构进行的尽职调查及反洗钱工
作，并同意基金管理人在遵守法律法规的前提下授权相关第三方为尽职调查之
目的识别基金投资者是否符合基金管理人规定的投资本基金的基金投资者资质
条件之目的查阅该等信息资料及身份证明文件；
（ 10）不再满足相关法律法规或不符合基金管理人规定的投资本基金的基
金投资者资质条件时（包括其意识到或计划发生身份变化时），应立即告知基
金管理人，基金管理人将有权不接受该基金份额持有人对基金份额进一步的申
购申请并对该基金份额持有人持有的基金份额采取强制赎回等相应控制措施；
（ 11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。本基金基金份额持有人大会不
设立日常机构。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人
持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》 另有约定外，当出现
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（ 1）终止《基金合同》 ；
（ 2）更换基金管理人；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
115
（ 3）更换基金托管人；
（ 4）转换基金运作方式；
（ 5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费；
（ 6）变更基金类别；
（ 7）本基金与其他基金的合并；
（ 8）变更基金投资目标、范围或策略；
（ 9）变更基金份额持有人大会程序；
（ 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（ 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会；
（ 12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（ 13）法律法规、 《基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》 约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商并履
行适当程序后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（ 1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（ 2）调整本基金的基金份额类别设置、调整基金的申购赎回方式、调整本
基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
（ 3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》 进行修改；
（ 4）对《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》 当事人权利义务关系发生重大变化；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
116
（ 5）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，基金管理人、登记机构、
基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、基金交易、定期定额投资、非交易
过户、转托管等业务规则；
（ 6）履行适当程序后，基金推出新业务或服务；
（ 7）按照法律法规和《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》 另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
117
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表
决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金
合同》 和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的 3 个月以后、 6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会是指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或
系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》 约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
119
（ 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（ 3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内，就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他
人代表出具表决意见；
（ 4）上述第（ 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相
符。
3、在不违反法律法规和监管机关规定的情况下，基金份额持有人大会可通
过网络、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召
开，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；基金份额持有人可以
采用书面、网络、电话或其他方式进行表决或授权他人代为出席会议并表决，
具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》 的重大
修改、决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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金合并、法律法规及《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确
定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大
会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一
名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出
的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
121
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构
另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基
金托管人、终止《基金合同》 、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有
效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金
份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（ 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（ 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
（ 4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》 的有关规定
在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会
决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若
相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上（含 10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参
与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账
户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋
账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋
账户份额无表决权。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
124
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定
内容为准，本节没有规定的适用上文相关约定。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相
关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可
直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进
行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》 生效不满 3 个月可不
进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持
有人可对 A 类、 C 类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本
基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
125
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销
售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金同一类别每
一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规的规定、 《基金合同》 的约定以及对基金份额持有人利
益无实质不利影响的前提下，基金管理人在履行适当程序后，可对基金收益分
配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规
定或相关公告。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
126
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 C 类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证
监会另有规定的除外；
5、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、仲裁费
和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易或结算费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11、基金投资其他基金产生的其他基金的费用（包括但不限于申购费、赎
回费、销售服务费），但法律法规禁止从基金财产中列支的除外；
12、按照国家有关规定和《基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金对基金财产中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理
费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金管理人管理
的其他基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则 E 取 0）的 0.50%年
费率计提。管理费的计算方法如下：施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
127
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金管理人管理的其他基金
份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人与
基金管理人核对一致后，基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取
托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金托管人
托管的其他基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则 E 取 0）的
0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金托管人托管的其他基金
份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人与
基金管理人核对一致后，基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.30%。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
128
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。销售
服务费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与
基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构
收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可
抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4-12 项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF 除外），应当
通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明
书约定应当收取，并计入基金财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
129
3、 《基金合同》 生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收
取管理费，详见招募说明书的规定或相关公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资目标
本基金在控制风险的前提下，通过主动的资产配置与证券精选，力争实现
组合资产长期稳健的增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上
市的股票（包括主板、科创板、创业板以及其他经中国证监会核准或注册上市
的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、
企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、政府支持债券、政府支持
机构债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超
短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议
存款、定期存款、通知存款及其他银行存款等）、现金等货币市场工具、国债
期货、经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（仅包含全市场施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
130
的境内股票型 ETF 及本基金管理人旗下的股票型基金、计入权益类资产的混合
型基金，不包含 QDII 基金、香港互认基金、货币市场基金、基金中基金和其他
投资范围包含基金的基金）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；投资于股票、存托凭证、股票型基金、混合型基金等权益类资产及可转
换债券、分离交易可转债（分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券的
比例合计不超过基金资产的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过股
票资产的 50%）；本基金对经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金投
资比例不超过基金资产净值的 10%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴
纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
其中，计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一: （1）
基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的混合型基金；
（2）根据基金披露的定期报告，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产
占基金资产比例均不低于 60%的混合型基金。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、
存托凭证、股票型基金、混合型基金等权益类资产及可转换债券、分离交易可
转债（分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券的比例合计不超过基金施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
131
资产的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%）；其
中，计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一:
1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的混合
型基金； 2）根据基金披露的定期报告，最近四个季度中任一季度股票及存托
凭证资产占基金资产比例均不低于 60%的混合型基金。
（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基金份额），
其市值（若同时持有一家公司发行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股合计计算）
不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（不包括本基
金所投资的基金份额），不超过该证券（若同时持有一家公司发行的 A 股和
H 股，则为 A 股与 H 股合计计算）的 10%；完全按照有关指数的构成比例进行
证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
132
（ 10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（ 11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
（ 12）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指
数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合
可不受前述比例限制；
（ 13）本基金主动投资于流动性受限资产（含封闭运作基金、定期开放基
金等）的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司
股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制
的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（ 14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（ 15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
（ 16）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（ 17）本基金参与国债期货交易的，在任何交易日日终，持有的买入国债
期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在任何交易日日终，持
有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在
任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
133
合同关于债券投资比例的有关约定；
（18）本基金对经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金投资比例
不超过基金资产净值的 10%；
（19）本基金管理人管理的全部基金（ETF 联接基金除外）持有单只基金
不得超过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披
露的规模为准；
（20）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，
最近定期报告披露的基金净资产应当不低于 1 亿元；
（21）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金
和中国证监会认定的其他基金份额；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（19）条约定以外，因证券或
期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进
行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券、期货市场波动、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述（19）规定的投资比
例的，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情
形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
2、禁止行为施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
134
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理
人履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。
六、基金资产估值
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（二）估值方法施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
135
1、交易所上市的有价证券（包括股票等，另有规定的除外），以其估值日
在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经
济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以
最近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足证据（最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的）表明估值日或
最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
2、已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），选取
第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。已上市或已挂牌转
让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值基准服务机构提
供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价；
对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实
际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或
推荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期
所对应的价格进行估值。
3、交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转股权
的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易
的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。
4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
5、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘
价）估值；
（2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当前
情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值；施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
136
（ 3）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（ 4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估
值。
7、本基金持有的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日
结算价估值。
8、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，以基金估值日中国人民银行或其
授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
9、基金估值方法
（ 1）非上市基金估值
本基金投资的境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。
（ 2）上市基金估值
1）本基金投资的交易型开放式证券投资基金，按所投资的交易型开放式证
券投资基金估值日的收盘价估值；
2）本基金投资的境内上市开放式基金（ LOF），按所投资基金估值日的份
额净值估值；
3）本基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估
值日的收盘价估值。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
137
（ 3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交
易等特殊情况，本基金根据以下原则进行估值：
1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率
一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值；
2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场
环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境
发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值；
3）如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，
本基金根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、
持仓份额等因素合理确定公允价值。
（ 4）当基金管理人认为所投资基金按上述第（ 1）至第（ 3）项进行估值存
在不公允时，应与基金托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其
公允价值。
10、存款估值方法
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同列示的利息总
额或约定的利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行
账务调整。
11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
12、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则的规定。
13、税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
138
通机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金
将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际
交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日
进行相应 的估值调整。
14、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核
责任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨
论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予
以公布。
（三）基金净值公告
《基金合同》 生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类
基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露
半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一） 《基金合同》 的变更施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。
（二） 《基金合同》 的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后， 《基金合同》 应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》 约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日
内成立基金财产清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小
组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基
金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》 规定的注册会计师、
律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（ 1） 《基金合同》 终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（ 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（ 3）对基金财产进行估值和变现；
（ 4）制作清算报告；
（ 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（ 6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（ 7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券等的流动性受到限
制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
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（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
规或监管机关规定的期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》 而产生的或与《基金合同》 有关的一切
争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸
易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。
仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁
费用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》 受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》 可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅，但应以基金合同的正本为准。施罗德恒享债券型证券投资基金 – 基金合同
本页无正文，为《施罗德恒享债券型证券投资基金基金合同》 签署页。
《施罗德恒享债券型证券投资基金基金合同》 当事人盖章及其法定代表人或授
权代表签字/盖章、签订地点、签订日
基金管理人：施罗德基金管理（中国）有限公司（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代表：（签字或盖章）
基金托管人：交通银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代表：（签字或盖章）
签订地点：中国上海
签订日： 年 月 日
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