国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）摘要




国泰沪深 300 指数

证券投资基金更新招募说明书摘要
（2012 年第二号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示
本基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成。国泰金象保本增值混合证券投
资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监
基金字[2004]140 号）和《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》（基
金部函[2004]109 号）的核准募集。《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》于 2004
年 11 月 10 日正式生效。
根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会
表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字[2007]307 号），本基金管理人对《国泰金象
保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本增值混合证券投资基金在
保本期满后转型为国泰沪深 300 指数证券投资基金。
自 2007 年 11 月 11 日起，《国泰沪深 300 指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰
金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险
收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资要
承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、
合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由
投资者自行负责。




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基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 11 月
11 日，投资组合报告为 2012 年 3 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 6
月 30 日。



一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998 年 3 月 5 日
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：（021）38569000，4008888688
股权结构：

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2012 年 11 月 11 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：金泰证券投
资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)，
以及 26 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金
（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、
国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券
投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券
投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）
（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股




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票型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱
动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板 300 成长交易
型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用
债券型证券投资基金、国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于
2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基
金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008
年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金
公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为
目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和
QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，20 年证券从业经历。1982 年起在中国建
设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北
京分公司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年 10 月起任
公司董事长、党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007
年 8 月至 2009 年 2 月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009 年 2 月起
在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建
银投资有限责任公司办公室、党委办公室主任。2012 年 4 月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美国华盛顿互惠银行任高级计
量分析师。2009 年 2 月至 2009 年 7 月在美国富升人寿保险任财务经理。2010 年 3 月起在中
国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部综合
风险组负责人。2012 年 4 月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991 年起历任 BARCLAYS BANK 金融分析师；1993
年起任 BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003 年起任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA 股票投资部总监；2004 年起任 GENERALI FINANCES SA 副总经理、投资总监；2007
年起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席执行官、投资总监；
2009 年起任 GENERALI INVESTMENTS 董事会主席/首席执行官。2011 年起任 Generali Group



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首席投资官。并兼任 Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments
Deutschland 监事会主席、Generali Investments SGR 副主席、THALIA SA (Lugano) 董事
会成员等职务。2010 年 6 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1994 年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保
险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，
兼任中意人寿保险有限公司董事。2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托
投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津
证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心
主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务
有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，19 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证
监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年
7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全
球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2007 年 11 月起任公司董事、党委副书记。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师
事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993 年回国从事律师工作，
现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年 5 月起任
公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院
学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中
国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中
心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律
师等职。2010 年 6 月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚
松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分
行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。




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韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，
历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008
年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
2、监事会：
唐建光，监事会主席，大学本科。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建司任
工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月
至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在
煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月进入中国建银投资有限责任公司，先
后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限
责任公司企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起担任本公司监事会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计
结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行
官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010 年 6 月起任
本公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放
军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任
公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎
百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，
先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司副总经理、党组
成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管
理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
沙骎，监事，硕士研究生。1998 年 5 月至 1999 年 11 月任职于国泰君安证券，1999 年
11 月至 2000 年 11 月任职于平安保险集团，2000 年 11 月至 2008 年 1 月任职于宝盈基金管
理有限公司。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司；2008 年 2 月至 2009 年 8 月任交易部
总监；2009 年 9 月至 2011 年 6 月任研究部总监；2011 年 1 月至 2012 年 2 月兼任公司投资
副总监；2012 年 2 月起兼任公司投资总监。2011 年 4 月起任国泰保本混合型证券投资基金
的基金经理；2011 年 6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。2010 年
11 月起担任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年 10 月加
入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007 年 11 月起
任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。



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金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，19 年证券从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月在
华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。
1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金
运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。
梁之平，本科，15 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究
部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投
资部总监，2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，
2011 年 1 月至 2012 年 2 月兼任深圳分公司总经理，2010 年 4 月起任公司副总经理兼财富管
理中心总经理。
周向勇，硕士研究生，16 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月起任公司副总经理。
田昆，博士研究生，9 年证券基金从业经历。2003 年 7 月至 2012 年 8 月在博时基金管
理有限公司工作，历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、
市场部总经理、北京分公司及零售业务总经理。2012 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，
2012 年 11 月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证监
会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中国证监会基金
监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012 年 6 月起加盟国泰基金管理有限公司，
2012 年 8 月起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
章赟，男，博士研究生，6 年证券从业经历，2006 年 3 月至 2007 年 3 月就职于上海天
狮津泉投资咨询有限公司，任数量分析师；2007 年 5 月至 2008 年 4 月就职于平安资产管理
有限公司，任量化投资经理；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，任数量金融分析师；
2010 年 3 月至 2011 年 5 月任国泰沪深 300 指数基金的基金经理助理；2011 年 3 月起担任上
证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金和国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资
基金联接基金的基金经理；2011 年 5 月起兼任国泰沪深 300 指数证券投资基金的基金经理；
2012 年 3 月起兼任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长
交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
（2）历任基金经理




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自本基金成立至 2009 年 3 月 11 日，由黄刚担任本基金的基金经理，自 2009 年 3 月 12
日至 2009 年 3 月 31 日，由黄刚和刘翔共同担任本基金的基金经理；自 2009 年 4 月 1 日至
2011 年 5 月 8 日，由刘翔担任本基金的基金经理；自 2011 年 5 月 9 日至 2011 年 5 月 30 日
由刘翔和章赟共同担任本基金的基金经理；自 2011 年 5 月 31 日至 2011 年 7 月 14 日由章赟
担任本基金的基金经理；自 2011 年 7 月 15 日起至 2012 年 11 月 4 日由章赟和林海共同担任
本基金的基金经理，2012 年 11 月 5 日至今由章赟担任本基金的基金经理。
（3）相关研究人员配备情况
为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通数量分析的金融工程师和
基本面分析研究员协助基金经理的投资管理工作。金融工程部负责数量化分析，根据标的指
数的变化等因素提出投资组合管理建议，研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行
业个股分析的基础上提出研究分析报告。
5、投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总
监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。
公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人
列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，
审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究
相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭女士：总经理
梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理
周向勇先生：副总经理
张人蟠先生：总经理助理
黄焱先生：总经理助理
沙骎先生：投资总监
张则斌先生：财富管理中心投资总监
张玮先生：投资总监兼研究部总监
刘夫先生：投资副总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。



二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）



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住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国
银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120 余人。
另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、
QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资
产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，
中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2011
年末，中国银行各类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2012 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封
闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰
金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海
富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精
选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混
合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长
收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、
嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优
势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、
易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方
达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家
180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、
景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰
信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混



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合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中
国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现
行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力
股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、
摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回
报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票
交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中
小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中
小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交
易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股
票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证
技术领先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招
商深圳电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数
证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面
120 交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开
放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、
平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策
导向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债
券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、
上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混
合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券
投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、
诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生
加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国
海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融
50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本
混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利
债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛
环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国
积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、
华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500 等权重指数（QDII）、长信标普 100
等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信
诚全球商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票
型（QDII）、易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等 164 只证券投



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 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）摘要



资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同
客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。



三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
国泰基金管理有
1 限公司上海直销 电话：021-38561759 传真：021-68775881
柜台 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000

联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com

国泰基金管理有 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层
2 限公司北京直销 电话：010-66553078 传真：010-66553082
柜台 联系人：王彬

国泰基金电子交 网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
3
易平台 电话：021-38561739 联系人：徐怡
2、代销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国银行股份有
1 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
2
份有限公司 法定代表人：王洪章 客服电话：95533

网址：www.ccb.com

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行股
3 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599
份有限公司
联系人：刘一宁 传真：010-85109219

网址：www.95599.cn




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 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）摘要



注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）

中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
4
份有限公司 法定代表人：姜建清 电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

注册地址：上海市银城中路 188 号

交通银行股份有 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
5
限公司 联系人：曹榕 电话：021-58781234

网址：www.bankcomm.com

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

招商银行股份有 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
6
限公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109

客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号
上海浦东发展银
7 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
行股份有限公司
联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528

网址：www.spdb.com.cn

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

华夏银行股份有 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
8
限公司 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577

网址：www.hxb.com.cn

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

中信银行股份有 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
9
限公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827

客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

中国民生银行股 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
10
份有限公司 电话：010-58351666 传真：010-83914283

客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn

11 北京银行股份有 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
限公司



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法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华

电话：010-66223587 传真：010-66226045

客服电话：010-95526

网址：www.bankofbeijing.com.cn

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

中国邮政储蓄银 法定代表人：李国华 联系人：陈春林
12
行股份有限公司 客服电话：95580 传真：010-68858117

网址：www.psbc.com

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.
19.20.21.22.23 单 元
中国中投证券有
13 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
限责任公司
电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008

网址：www.china-invs.cn

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

国泰君安证券股 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
14
份有限公司 电话：021-38676161 传真：021-38670161

客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com

注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号

宏源证券股份有 法定代表人：冯戎 联系人：李巍
15
限公司 电话：010-88085858 传真：010-88085195

客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、
19 层
万联证券有限责 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
16
任公司
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013

客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

中信建投证券股 法定代表人：王常青 联系人：魏明
17
份有限公司 电话：010-85130588 传真：010-65182261

客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com




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注册地址：上海市淮海中路 98 号

法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
海通证券股份有
18 电话：021-23219000 传真：021-23219100
限公司
客服电话：400-888-8001（全国），021-95553

网址：www.htsec.com

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

中国银河证券股 法定代表人：陈有安 联系人：田薇
19
份有限公司 电话：010-66568430 传真：010-66568990

客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19
楼
中信证券（浙江） 法定代表人：沈强 联系人：周妍
20
有限责任公司
电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598

网址：www.bigsun.com.cn

注册地址：上海市常熟路 171 号

申银万国证券股 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
21
份有限公司 电话：021-54033888 传真：021-54038844

客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

东方证券股份有 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
22
限公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173

客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn

注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

东吴证券股份有 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
23
限公司 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021

客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn

广发证券股份有 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
24
限公司 （4301-4316 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、
38、39、41、42、43、44 楼

法定代表人：孙树明 联系人：黄岚




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电话：020-87555888 传真：020-87555305

客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn

注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号

办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
国盛证券有限责
25
任公司 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云

电话：0791-6285337 传真：0791-6288690

网址：www.gsstock.com

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
座 16-18 层
民生证券股份有 法定代表人：余政 联系人：赵明
26
限公司
电话：010-85127622 传真：010-85127917

客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com

注册地址：上海市西藏中路 336 号

上海证券有限责 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
27
任公司 电话：021-53519888 传真：021-53519888

客服电话：021-962518 网址：www.962518.com

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
光大证券股份有
28 电话：021-22169999 传真：021-22169134
限公司
客服电话：10108998、400-888-8788

网址：www.ebscn.com

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号
中信万通证券有 楼第 20 层（266061）
29
限责任公司
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超

电话：0532-85022326 传真：0532-85022605

客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn

30 中信证券股份有 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
限公司
法定代表人：王东明 联系人：陈忠

电话：010-84588888 传真：010-84865560



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网址：www.ecitic.com

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
华泰证券有限责
31 法定代表人：吴万善 联系人：张小波
任公司
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn

客服电话：95597

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

长江证券股份有 法定代表人：胡运钊 联系人：李良
32
限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900

客服电话：95579 网址：www.95579.com

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

国海证券股份有 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
33
限公司 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850

客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室

办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
渤海证券股份有
34
限公司 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权

电话：022-28451861 传真：022-28451892

客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层

中原证券股份有 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
35
限公司 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665

客服电话：400-813-9666/0371-967218

网址：www.ccnew.com

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26
楼
国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
36
限公司
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952

客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn




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注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人：宫少林 联系人：黄健
招商证券股份有
37 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
限公司
网址：www.newone.com.cn

客服电话：400-888-8111\95565

注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦

兴业证券股份有 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
38
限公司 电话：021-38565785 传真：021-38565783

客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
齐鲁证券有限公
39 法定代表人：李玮 联系人：吴阳
司
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752

客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层
A02 单元
安信证券股份有 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
40
限公司
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355

客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

东莞证券有限责 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
41
任公司 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999

客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

恒泰证券股份有 法定代表人：庞介民 联系人：常向东
42
限公司 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707

客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn

注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

厦门证券有限公 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文
43
司 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140

客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn



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注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
44
任公司
电话：021-68778081 传真 021-68778117

客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

英大证券有限责 法定代表人：赵文安 联系人：王睿
45
任公司 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167

客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28
层
中国国际金融有 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
46
限公司
电话：010-65051166 传真：010-65051156

网址：www.cicc.com.cn

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
47
任公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150

客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

天相投资顾问有 法定代表人：林义相 联系人：林爽
48
限公司 电话：010-66045608 传真：010-66045527

客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

信达证券股份有 法定代表人：高冠江 联系人：唐静
49
限公司 电话：010-88656100 传真：010-88656290

客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

中国民族证券有 法定代表人：赵大建 联系人：李微
50
限责任公司 电话：010-59355941 传真：010-66553791

客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com

51 华龙证券有限责 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
任公司



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法定代表人：李晓安 联系人：李昕田

电话：0931-8888088 传真：0931-4890515

客服电话：0931-4890100、4890619、4890618

网址：www.hlzqgs.com

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
52
限公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100

客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻
53
限公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591

客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

渤海银行股份有 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
54
限公司 电话：022-58316666 传真：022-58316259

客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn

注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
青岛银行股份有
55 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
限公司
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）

网址：www.qdccb.com

注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

西部证券股份有 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
56
限公司 电话：029-87406488 传真：029-87406387

客服电话：95582 网址：www.westsecu.com

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

德邦证券有限责 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
57
任公司 电话：021-68761616 传真：021-68767981

客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn

中航证券有限公 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦
58
司 A 座 41 楼



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法定代表人：杜航 联系人：戴蕾

电话：0791-86768681 传真：0791-86770178

客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com

注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
洛阳银行股份有
59 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
限公司
客服电话：0379-96699

网址：www.bankofluoyang.com.cn

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

东海证券有限责 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛
60
任公司 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761

客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24
层
方正证券股份有 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
61
限公司
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214

客服电话：95571 网址：www.foundersc.com

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

山西证券股份有 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
62
限公司 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619

客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

深圳农村商业银 法定代表人：李伟 联系人：曾明 宋永成
63
行股份有限公司
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785

客服电话：4001961200 网址：www.961200.net

注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

湘财证券有限责 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
64
任公司 电话：021-68634518 传真：021-68865680

客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com

65 华融证券股份有 注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
限公司



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法定代表人：宋德清 联系人：陶颖

电话：010-58568040 传真：010-58568062

客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

日信证券有限责 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
66
任公司 电话：010-66413306 传真：010-66412537

客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

江海证券有限公 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
67
司 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211

客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔
19 楼，20 楼
广州证券有限责 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
68
任公司
电话：020-88836655 传真： 020-88836654

客服电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

大连银行股份有 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
69
限公司 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420

客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com

注册地址：青海省西宁市长江路 53 号

天源证券经纪有 法定代表人：林小明 联系人：王斌
70
限公司 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815

客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn

注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7

浙商证券股份有 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
71
限公司 电话：021-64318893 传真：021-64713795

客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn

72 新时代证券有限 注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
责任公司
法定代表人：马金声 联系人：孙恺

电话：010-83561149 传真：010-83561094



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客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn

注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

西南证券股份有 法定代表人：余维佳 联系人：张婷
73
限公司 电话：023-63786220 传真：023-63786212

网址：http://www.swsc.com.cn

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

中银国际证券有 法定代表人：许刚 联系人：李丹
74
限责任公司 电话：021-20328216 传真：021-50372474

客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
诺亚正行（上海）基 法定代表人：汪静波 联系人：方成
75 金销售投资顾问有
限公司 电话：021-38602377 传真：021-38509777

客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com

注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

上海好买基金销 法定代表人：杨文斌 联系人：王玉山
76
售有限公司 电话：58870011 传真：021-68596916

客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
上海长量基金销 法定代表人： 张跃伟 联系人：沈雯斌
77 售投资顾问有限
公司 电话：021-58788678 传真：021-58788678-8101

客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼
I、J 单元

法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅
深圳众禄基金销
78
售有限公司 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798

客服电话：4006-788-877

网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

79 北京展恒基金销售 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
有限公司
法定代表人：闫振杰 联系人：张晶晶

电话：010-62020088-8501 传真：010-62020088-8802

客服电话：95105686，4008880688



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网址：www.myfund.com

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

浙江同花顺基金销 法定代表人：李晓涛 联系人：杨翼
80
售公司 电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423

客服电话：0571-88920897 网址：www.ijijin.cn

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

杭州数米基金销 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻
81
售有限公司 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533

客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（二）注册登记机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中
心 39 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中
国泰基金管理有限 心 39 楼
1
公司
法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800

联系人：何晔

客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
（三）出具法律意见书的律师事务所

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

上海源泰律师事务 负责人：廖海 联系人：廖海
1
所
电话：021-51150298 传真：021-51150398

经办律师：廖海、吕红
（四）会计师事务所和经办注册会计师

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行
大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
普华永道中天会计
1
师事务所有限公司 法人代表：杨绍信 联系人：魏佳亮

电话：021-61238888 传真：021-61238800

经办注册会计师：汪棣、屈斯洁



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四、基金名称
国泰沪深 300 指数证券投资基金


五、基金的类型
契约型开放式，股票型指数基金


六、投资目标
本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法，通过严格的投资约束和数量化风险控
制手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差不超过
0.35%，实现对沪深 300 指数的有效跟踪。


七、投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300 指数的成份股及其备选成份
股、新股（一级市场初次发行或增发）等，股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，投资
于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 80%，其中备选成份股投资比
例不高于 15%。本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
5%。
本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具，在履行适当
程序后，本基金可以将其纳入投资范围。


八、投资理念
本基金采取被动式指数化投资管理方式，实现与市场的同步增长，获取中国经济增长的
长期稳定回报。


九、投资策略
本基金为以完全复制为目标的指数基金，按照成份股在沪深 300 指数中的基准权重构建
指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因
基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合
进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。


十、业绩比较基准
业绩基准=90%×沪深 300 指数收益率+10%×银行同业存款收益率
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同开发的中国 A 股市场指数，它
是中国第一支由权威机构编制、发布的全市场指数，流动性高，可投资性强，综合反映了中



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国证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况，其中包括的上市公司对中国经
济的发展具有举足轻重的作用，能够作为指数基金的跟踪标的。
如果基金所跟踪的目标指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指数替代、或由于
指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数，或者证券市场有其他代表性更
强、更适合投资的指数推出，本基金管理人在履行适当程序后，可以变更基金的跟踪目标和
投资对象，并在变更前提前 2 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。中证系列指数由中
证指数有限公司编制和计算。中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的精确性。
但无论因为疏忽或其他原因，中证指数有限公司，上海证券交易所，深圳证券交易所不因指
数的任何错误对任何人负责，也无义务对任何人和任何错误给予建议。关于指数值和成分股
名单的所有版权归属中证指数有限公司。


十一、风险收益特征
本基金属于中高风险的证券投资基金品种。


十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 10 月 22 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2012 年 9 月 30 日。本报告中财务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 4,931,110,134.78 85.11

其中：股票 4,931,110,134.78 85.11

2 固定收益投资 63,106,308.00 1.09

其中：债券 63,106,308.00 1.09

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产

5 银行存款和结算备付金合计 615,142,121.30 10.62



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6 其他各项资产 184,272,477.12 3.18

7 合计 5,793,631,041.20 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本期末积极投资部分未持有股票。
2、指数投资按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 30,996,559.17 0.57

B 采掘业 539,915,478.40 9.89

C 制造业 1,747,055,569.51 32.01

C0 食品、饮料 382,307,544.04 7.00

C1 纺织、服装、皮毛 16,228,877.16 0.30

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 - -

C4 石油、化学、塑胶、塑料 109,738,451.99 2.01

C5 电子 87,459,534.96 1.60

C6 金属、非金属 396,360,413.13 7.26

C7 机械、设备、仪表 500,333,814.04 9.17

C8 医药、生物制品 253,398,407.07 4.64

C99 其他制造业 1,228,527.12 0.02

D 电力、煤气及水的生产和供应业 127,937,694.10 2.34

E 建筑业 157,236,617.52 2.88

F 交通运输、仓储业 130,371,211.33 2.39

G 信息技术业 140,208,493.59 2.57

H 批发和零售贸易 129,700,404.30 2.38

I 金融、保险业 1,525,696,688.31 27.95

J 房地产业 266,054,162.36 4.87

K 社会服务业 44,946,409.53 0.82

L 传播与文化产业 16,448,893.04 0.30

M 综合类 74,541,953.62 1.37

合计 4,931,110,134.78 90.35



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（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名指数投资明细和前五
名积极投资明细
1、指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

1 601318 中国平安 3,641,621 152,729,584.74 2.80

2 600016 民生银行 24,530,355 138,596,505.75 2.54

3 600036 招商银行 13,460,994 136,763,699.04 2.51

4 600519 贵州茅台 454,909 111,816,632.20 2.05

5 601328 交通银行 24,908,944 106,112,101.44 1.94

6 601166 兴业银行 8,195,807 98,431,642.07 1.80

7 600000 浦发银行 12,179,560 89,885,152.80 1.65

8 600030 中信证券 7,521,239 88,675,407.81 1.62

9 000002 万 科Ａ 10,509,672 88,596,534.96 1.62

10 600837 海通证券 8,807,255 84,373,502.90 1.55
2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本期末积极投资部分未持有股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 50,035,000.00 0.92

其中：政策性金融债 50,035,000.00 0.92

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 13,071,308.00 0.24

8 其他 - -

9 合计 63,106,308.00 1.16
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
值比例（％）




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1 120218 12 国开 18 500,000 50,035,000.00 0.92

2 113003 重工转债 84,680 8,711,031.60 0.16

3 110018 国电转债 28,960 3,036,166.40 0.06

4 113002 工行转债 13,110 1,324,110.00 0.02
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 500,000.00

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 1,044,887.49

4 应收利息 830,765.52

5 应收申购款 181,896,824.11

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 184,272,477.12
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 110018 国电转债 3,036,166.40 0.06

2 113002 工行转债 1,324,110.00 0.02
5、报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。
6、报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。



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十三、基金的业绩
基金业绩截止日为 2012 年 6 月 30 日。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

2007 年 11 月 11 日至
0.41% 0.09% 5.38% 1.75% -4.97% -1.66%
2007 年 12 月 31 日

2008 年度 -62.61% 2.78% -61.64% 2.73% -0.97% 0.05%

2009 年度 89.60% 1.93% 84.85% 1.85% 4.75% 0.08%

2010 年度 -11.67% 1.50% -11.03% 1.43% -0.64% 0.07%

2011 年度 -23.57% 1.22% -22.62% 1.17% -0.95% 0.05%

2012 年上半年 5.42% 1.23% 4.57% 1.20% 0.85% 0.03%

2007 年 11 月 11 日至
-49.35% 1.87% -46.20% 1.84% -3.15% 0.03%
2012 年 6 月 30 日


十四、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金的资金汇划费用；
8、基金的指数使用费；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下：



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H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第（一）款第 3 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第一款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额
持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施前 2 日依照有关规定在指定媒体上公告。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。



十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规
的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2012年6月22日刊登的本基金
招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息；
3、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息；
4、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关信息；




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5、更新了“第十节 基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2012年3季度报告的内
容；
6、更新了“第十一节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管
人复核；
7、更新了“第二十二节 对基金份额持有人的服务”中的相关内容；
8、更新了“第二十三节 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及
本基金的相关公告；
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。




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二○一二年十二月二十五日




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