天弘多元锐选一年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资
料概要(更新)
编制日期:2024年03月28日
送出日期:2024年03月29日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称
天弘多元锐选一年持
有混合
基金代码 019130
基金简称A
天弘多元锐选一年持
有混合A
基金代码A 019130
基金管理人
天弘基金管理有限公
司
基金托管人
招商银行股份有限公
司
基金合同生效日 2023年09月26日
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 其他开放式 开放频率
每个开放日申购,对
每份基金份额设置一
年最短持有期
基金经理 杜广
开始担任本基金基金
经理的日期
2023年09月26日
证券从业日期 2014年07月15日
其他
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报
告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,基金合同应当终止,
并按照基金合同的约定程序进行清算,且无需召开基金份额持有人大
会。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
注:(1)本基金为偏债混合型基金,对股票、存托凭证、股票型基金、混合型基金等权益类
资产及可转换债券、可交换债券的投资合计占基金资产的比例为10%-30% (其中投资于港股通
标的股票的比例占股票资产的0-50%),在通常情况下本基金的预期风险水平高于债券型基金。
(2)本基金持有经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金,其市值不超过基金资产净
值的10%。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标
在充分控制风险和保持资产良好流动性的前提下,力争为基金份额持有人
获取较高的投资回报。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上
市的股票(含主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票)、存托凭
证、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、
企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、
超短期融资债券、可转换债券、可交换债券等)、经中国证监会依法核准或
注册的公开募集的基金(不包括QDII基金、香港互认基金、基金中基金、其
他可投资公募基金的基金、货币市场基金、非同一基金管理人管理的基金
(股票型ETF除外))、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、
货币市场工具、股指期货、股票期权、国债期货、信用衍生品以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。其中,对于基金投资,本基金仅投资于股票型 ETF基金、本基金管理
人管理的股票型基金和混合型基金,其中混合型基金需至少符合以下标准
之一:①基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于60%;②基金最
近四个季度定期报告中披露的股票资产占基金资产的比例均不低于60%。如
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投
资范围。基金的投资组合比例为:本基金对股票、存托凭证、股票型基金、
混合型基金等权益类资产及可转换债券、可交换债券的投资合计占基金资
产的比例为10%-30%(其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%);可转换债券、可交换公司债券占基金资产的比例合计不超过20%;本
基金持有经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金,其市值不超过
基金资产净值的10%;本基金投资同业存单的比例不超过基金资产的20%;本
基金每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易
保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期
货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机
构的规定。如果法律法规或监管机构对该比例要求有变更的,以变更后的比
例为准,本基金的投资范围会做相应调整。
主要投资策略
本基金采取稳健的投资策略,通过债券等固定收益类资产的投资以期获取
平稳收益,并适度参与股票等权益类资产的投资增强回报,在灵活配置各类
资产以及严格的风险管理基础上,力争实现基金资产的持续稳定增值。主要
投资策略包括:资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、存托凭证投
资策略、基金投资策略、金融衍生品投资策略。
业绩比较基准
中债新综合指数(财富)收益率×80%+沪深300指数收益率×15%+中证港股
通综合指数收益率×5%。
风险收益特征
本基金为混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低
于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
注: 详见《天弘多元锐选一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》"基金的投资"章节。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费
M<100万 0.08% 特定投资主体
100万≤M<500万 0.06% 特定投资主体
500万≤M 1000元/笔 特定投资主体
M<100万 0.80% 非特定投资主体
100万≤M<500万 0.60% 非特定投资主体
500万≤M 1000元/笔 非特定投资主体
赎回费 - -注: 1、同一交易日投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。申购
费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、本基金对投资者申购的每份基金份额设有最短持有期限,基金份额持有人在满足最短持有
期限的情况下方可赎回,不收取赎回费用。
3、本基金对特定投资主体实施优惠费率,具体特定投资主体范围请参见本基金招募说明书。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.80%
托管费 0.20%
其他费用 合同约定的其他费用,包括信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费等。
注: 1、本基金投资于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理费。H=E×0.80%÷当年
天数,H为每日应计提的基金管理费,E为(前一日的基金资产净值-前一日投资于本基金管理
人所管理基金的部分对应的资产净值),若为负数,则E取0。
2、本基金投资于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管费。H=E×0.20%÷当年天数,
H为每日应计提的基金托管费,E为(前一日的基金资产净值-前一日投资于本基金托管人所托
管基金的部分对应的资产净值),若为负数,则E取0。
3、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金为偏债混合型基金,对股票、存托凭证、股票型基金、混合型基金等权益类资产及
可转换债券、可交换债券的投资合计占基金资产的比例为10%-30% (其中投资于港股通标的股
票的比例占股票资产的0-50%),在通常情况下本基金的预期风险水平高于债券型基金。
本基金持有经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金,其市值不超过基金资产净值
的10%。
1、本基金特有风险:(1)本基金可以投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的
基金,因此本基金所持有的基金的业绩表现、持有基金的基金管理人水平等因素将影响到本基
金的基金业绩表现。(2)本基金可以投资于其他公开募集的基金,除了持有的本基金管理人
管理的其他基金部分不收取管理费,持有本基金托管人托管的其他基金部分不收取托管费,申
购本基金管理人管理的其他基金不收取申购费、赎回费(按照相关法规、基金招募说明书约定
应当收取,并计入基金财产的赎回费用除外)、销售服务费等,本基金承担的相关基金费用可
能比普通开放式基金高。(3)本基金投资流通受限基金时,对于封闭式基金而言,当要卖出
基金的时候,可能会面临在一定的价格下无法卖出而要降价卖出的风险;对于流通受限基金而
言,由于流通受限基金的非流通特性,在本基金参与投资后将在一定的期限内无法流通。(4)
基金合同生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的,基金合同应当终止,因此本基金面临自动终止的风险。(5)本基金对每份
基金份额设置一年的最短持有期。在基金份额的最短持有期到期日之前(不含当日),投资者
不能提出赎回申请,最短持有期期满后(含最短持有期到期日当日)投资者可以申请赎回。因
此,对于基金份额持有人而言,存在投资本基金后一年内无法赎回的风险。
2、其他风险:市场风险、信用风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、国债期货
的投资风险、股指期货投资风险、股票期权投资风险、港股通机制下港股投资风险、信用衍生
品的投资风险、存托凭证投资风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金法律文件风险
收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其它风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的
滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站[www.thfund.com.cn][客服电话:
95046]
●《天弘多元锐选一年持有期混合型证券投资基金基金合同》
《天弘多元锐选一年持有期混合型证券投资基金托管协议》
《天弘多元锐选一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》
● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
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