华泰柏瑞科技创新混合型发起式证券投资基金（A 类份额）

基金产品资料概要更新

编制日期：2024 年 6 月 19 日
送出日期：2024 年 6 月 19 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 华泰柏瑞科技创新混合发起 基金代码 019051

式

下属基金简称 华泰柏瑞科技创新混合发起 下属基金交易代码 019051

式 A

基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司

基金合同生效日 2023 年 09 月 19 日

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金经 2023 年 09 月 19 日

基金经理 陈乐 理的日期

证券从业日期 2015 年 11 月 16 日

基金合同生效之日起三年后的对应自然日，若基金资产净值低于 2 亿元，本基金应当
按照本基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的
方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更
改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。

其他 自基金合同生效之日起满 3 年后本基金继续存续的，连续 20 个工作日出现基金份额
持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理人应当在
定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金管理人将终止基金合
同，并按照基金合同约定程序进行清算，此事项不需要召开基金份额持有人大会进行
表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略

本基金通过深入的基本面研究，挖掘科技创新相关主题的上市公司的投资机会，在合理
投资目标 控制组合风险及考虑流动性的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争基金资
产的持续稳健增值。

本基金的投资范围包括国内依法发行或上市的股票（包含创业板及其他经中国证监会核
投资范围 准或注册上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合
交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包含国债、央行
票据、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、

次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、
中期票据及其他经中国证监会允许基金投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行
存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、货币市场工具、衍生工具（股指期货、
国债期货、股票期权）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；
投资于科技创新主题相关股票占非现金基金资产的比例不低于 80%；投资于港股通标的
股票的比例不超过股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票
期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资比例。

具体投资策略包括：1、大类资产配置；2、主题界定；3、股票投资策略；4、债券投资
主要投资策略 策略；5、资产支持证券投资策略；6、衍生品投资策略；7、融资业务的投资策略；8、
存托凭证投资策略。

业绩比较基准 中证 800指数收益率*70%+中证港股通综合指数(人民币)收益率*20%+中债综合全价指数
收益率*10%

本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金与货币市场基金，低
于股票型基金。

风险收益特征 本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等
一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别
投资风险。

注：详见《华泰柏瑞科技创新混合型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


注：基金合同生效日为 2023 年 09 月 19 日，2023 年度的相关数据根据当年的实际存续期计算。基金过往业
绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率

/持有期限（N）

M＜1000000 元 1.50%

申购费 1000000 元≤M＜3000000 元 1.00%

（前收费） 3000000 元≤M＜5000000 元 0.80%

M≥5000000 元 1,000 元/笔

N＜7 日 1.50%

7 日≤N＜30 日 0.75%

赎回费

30 日≤N＜365 日 0.50%

N≥365 日 0%

(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方

别

管理费 1.2% 基金管理人和销售机构

托管费 0.2% 基金托管人

审 计 费 20,000.00 元 会计师事务所

用

信 息 披 - 规定披露报刊

露费

其 他 费 详见招募说明书的基金费用与税收章节 相关服务机构

用
注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额
以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

华泰柏瑞科技创新混合发起式 A

基金运作综合费率（年化）

1.84%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资于本基金的主要风险包括：

一）本基金的特有风险

本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。主要包含以下风险：

1、股票市场投资风险

2、债券市场投资风险

3、衍生品投资风险

4、资产支持证券投资风险

5、港股通标的股票投资风险

6、科创板投资风险

7、存托凭证投资风险

8、参与融资交易风险

9、基金合同自动终止风险

二）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

三）开放式基金共有的风险如投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险和其它风险。
(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］

《华泰柏瑞科技创新混合型发起式证券投资基金基金合同》、

《华泰柏瑞科技创新混合型发起式证券投资基金托管协议》、

《华泰柏瑞科技创新混合型发起式证券投资基金招募说明书》
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
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