国泰君安新材料混合型发起式证券投资基金
开放日常申购、赎回和定期定额投资业务的公告

公告送出日期：2023年10月18日

1 公告基本信息

基金名称 国泰君安新材料混合型发起式证券投资基金

基金简称 国泰君安新材料混合发起

基金主代码 018983

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023年09月19日

基金管理人名称 上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人名称 兴业银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 上海国泰君安证券资产管理有限公司

公告依据 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等法律法规以及《国泰君安新材

料混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《国泰

君安新材料混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明

书》”）

申购起始日 2023年10月20日

赎回起始日 2023年10月20日

转换转入起始日 -

转换转出起始日 -

定期定额投资起始日 2023年10月20日

下属分级基金的基金简称 国泰君安新材料混合发起A 国泰君安新材料混合发起C

下属分级基金的交易代码 018983 018984

该分级基金是否开放申购（定期定额投 是 是

资）、赎回

注：投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资

者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资人。

2 日常申购、赎回、定期定额投资业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为上海证券

交易所、深圳证券交易所的交易日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非

港股通交易日时，则基金管理人有权根据实际情况决定本基金暂停申购、赎回

及转换业务并公告），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合

同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间见相关公

告。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及

开放时间进行相应的调整，但应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定

在规定媒介上公告。

3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

投资人首次申购的最低金额为10元，追加申购的最低金额为10元，具体以

基金管理人、基金托管人、销售机构协商一致后的相关公告为准。

3.2 申购费率

本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费

用。本基金A类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资人在一天之

内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金A类基金份额的申购费率如下表：

3.2.1 前端收费

A类基金份额单笔申购金额（元，含申购费，M） 申购费率

M＜100万 1.50%

100万≤M＜300万 1.00%

300万≤M＜500万 0.80%

M≥500万 1,000元/笔

本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基

金的市场推广、销售、登记等各项费用。

3.3 其他与申购相关的事项

（1）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申

请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行

确认。T日提交的有效申请，投资人应及时到销售网点柜台或以销售机构规定

的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还

给投资人。销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销

售机构确实接收到申购申请。申购的确认以登记机构的确认结果为准；

（2）申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计

算的各类基金份额净值为基准进行计算；

（3）投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款

项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效；

（4）当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

4 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

每次赎回的最低份额为10份。每个基金交易账户的最低基金份额不设限

制，具体以基金管理人、基金托管人、销售机构协商一致后的相关公告为准。

4.2 赎回费率

本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示：

持有期限（N） 赎回费率

N＜7日 1.50%

7日≤N＜30日 0.75%

30日≤N＜180日 0.50%

180日≤N＜365日 0.25%

N≥365日 0%

本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示：

持有期限（N） 赎回费率

N＜7日 1.50%

7日≤N＜30日 0.50%

N≥30日 0%

4.3 其他与赎回相关的事项

A类基金份额的赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担，在

基金份额持有人赎回A类基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人

将其赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于30日但少于90日的投资

人将其赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期不少于90日但少于180

日的投资人将其赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于180日

的投资人，应当将赎回费总额的25%计入基金财产。

C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在

基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人收取的赎回

费全额计入基金财产。

如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修

改，不需召开基金份额持有人大会。


（1）基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申
请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行
确认。T日提交的有效申请，投资人应及时到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对赎回申请的受理并不代表该申
请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到赎回申请。赎回的确认以登记机构
的确认结果为准；

（2）赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计
算的各类基金份额净值为基准进行计算；

（3）基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原
则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额
先赎回，后确认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

（4）当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

（5）基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回
生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回
款项。如遇登记公司系统故障、交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故
障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素
影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或基
金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关
条款处理。

5 定期定额投资业务

（1）定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行
账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。

（2）若无另行公告，定期定额申购的申购费率和计费方式与日常申购业务
相同。

（3）投资者投资“定期定额投资计划”时，投资金额不低于申购的起投金
额。实际操作中，在不低于招募说明书相关约定的前提下，以各销售机构的具
体规定为准。销售机构如以后开展定额定投业务的，本公司可不再另行公告，
以各销售机构为准。

（4）定期定额投资计划的申请受理时间与基金日常申购业务受理的时间相
同。

（5）投资者可以通过基金管理人直销APP（国泰君安资管APP）提交申请，
约定每期扣款时间、扣款金额、申购基金等，委托由基金管理人于约定扣款日在
投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购等。定期申购业务包括：定期
定额申购和定期不定额申购两种。

（6）基金管理人直销中心暂不开通办理定期定额投资计划。

6 基金销售机构

6.1 场外销售机构

6.1.1 场外直销机构

（1）上海国泰君安证券资产管理有限公司直销中心

注册地址：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室

办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场22-23层及25层

法定代表人：陶耿

联系电话：021-38676999

联系人：甘珉

网址：www.gtjazg.com

（2）上海国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统。

6.1.2 场外非直销机构

具体非直销销售机构见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。

6.2 场内销售机构

无。

7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类
基金份额净值和各类基金份额累计净值。

8 其他需要提示的事项

（1）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回及定期定额投资业务相关事项
予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《基金合同》、《招募说
明书》及《国泰君安新材料混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》等法
律文件。

（2）有关本基金开放申购、赎回和定期定额投资业务的具体规定若有变化，
本公司将另行公告。

（3）基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率或
变更收费方式，调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募
说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的
费率或收费方式调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公
告。

（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据
市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活
动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特
定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

（5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价
机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规
以及监管部门、自律规则的规定。

（6）咨询方式：上海国泰君安证券资产管理有限公司客服电话：95521，公司
网址：www.gtjazg.com。

（7）风险提示：

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示
其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的
保证。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融
机构。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本基金《基金合同》、《招募说
明书》及其更新、基金产品资料概要及其更新等信息披露文件，全面认识本基金
的风险收益特征，自主判断本基金的投资价值，并应充分考虑自身的风险承受
能力，选择适合自己的基金产品。

特此公告。

上海国泰君安证券资产管理有限公司

2023年10月18日
点击查看>>  附件