国泰君安新材料混合型发起式证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2023年09月20日
1 公告基本信息
基金名称 国泰君安新材料混合型发起式证券投资基金
基金简称 国泰君安新材料混合发起
基金主代码 018983
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2023年09月19日
基金管理人名称 上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
公告依据 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰君安新材料混合型发起式
证券投资基金基金合同》及《国泰君安新材料混合型发起式证券投资基金招募
说明书》等
下属分级基金的基金简称 国泰君安新材料混合发起A 国泰君安新材料混合发起C
下属分级基金的交易代码 018983 018984
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2023]1574号
基金募集期间 自2023年09月15日至2023年09月15日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2023年09月18日
募集有效认购总户数（单位：户） 2
份额级别 国泰君安新材料混合 国泰君安新材料混合发 合计
发起A 起C
募集期间净认购金额（单位：人民币元 ） 8,009,988.14 2,000,000.00 10,009,988.14
认购资金在募集期间产生的利息（单位： - - -
人民币元 ）
募 集 份 额（单 位 ：有效认购份额 8,009,988.14 2,000,000.00 10,009,988.14
份 ） 利息结转的份额 - - -
合计 8,009,988.14 2,000,000.00 10,009,988.14
认购的基金份额 8,009,000.00 2,000,000.00 10,009,000.00
其中：募集期间基金 （单位：份 ）
管理人运用固有资 占基金总份额比 99.9877% 100.00% 99.9901%
金认购本基金情况 例
其他需要说明的 - - -
事项
其中：募集期间基金 认购的基金份额 - - -
管理人的从业人员 （单位：份 ）
认购本基金情况 占基金总份额比 - - -
例
募集期限届满基金是否符合法律法规规 是
定的办理基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书 2023年09月19日
面确认的日期
注：（1）根据有关法律规定，本基金合同生效前的信息披露费、会计师费及
律师费等费用不从基金资产中列支，由本基金管理人承担。
（2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金
份额总量的数量区间为0份；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区
间为0份。
3 发起式基金发起资金持有份额情况
持 有 份 额 发 起 份 额
项目 持有份额总数 占 基 金 总 发起份额总数 占 基 金 总 发起份额承诺持有期限
份额比例 份额比例
基金管理人固有资金 10,009,000.00 100.00% 10,009,000.00 100.00% 自基金合同生效日起不少
于3年
基金管理人高级管理 - - - - -
人员
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,009,000.00 100.00% 10,009,000.00 100.00% 自基金合同生效日起不少
于3年
4其他需要提示的事项
（1）基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打
印，也可以通过本公司的网站(www.gtjazg.com)或客户服务电话(95521)查询交易
确认情况。
（2）基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日
期，基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回。在确定申
购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放前依照《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开
始时间。
风险提示：
本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将认购本基金的金
额不低于1000万元，且持有期限将不少于3年。发起资金提供方认购的基金份
额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届
时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，《基金合同》生效之
日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》自动终止，且不
得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》生效满
三年后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净
值低于5000万元情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定进入基金财产清
算程序并终止，不需召开基金份额持有人大会。因此基金份额持有人将可能面
临《基金合同》自动终止的风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基
金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金不提供任何保
证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本
基金的《基金合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》等销售文件。
上海国泰君安证券资产管理有限公司
2023年09月20日
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