东方红3个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期：2023年11月28日

1. 公告基本信息

基金名称 东方红3个月定期开放纯债债券型证券投资基金

基金简称 东方红3个月定开纯债

基金主代码 018867

基金运作方式 契约型、定期开放式

基金合同生效日 2023年11月27日

基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司

《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管

理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《东方红3个月

公告依据 定期开放纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）

《东方红3个月定期开放纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下

简称招募说明书）等

2.基金募集情况

基金募集申请获中国证监 证监许可[2023]1409号

会核准的文号

基金募集期间 自2023年11月03日至2023年11月23日止

验资机构名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

募集资金划入基金托管专 2023年11月27日

户的日期

募集有效认购总户数（单 343

位：户）

募集期间净认购金额（单 2,060,094,319.84

位：人民币元）

认购资金在募集期间产生 162,080.78

的利息（单位：人民币元）

有效认购份额 2,060,094,319.84

募 集 份 额 利息结转的份 162,080.78

（单位：份） 额

合计 2,060,256,400.62

其中：募集 认购的基金份 0

期 间 基 金 额（单位：份）

管 理 人 运 占基金总份额 0%

用 固 有 资 比例

金 认 购 本 其他需要说明 无

基金情况 的事项

认购的基金份 71,570.43

其中：募集 额（单位：份）

期 间 基 金

管 理 人 的

从 业 人 员 占基金总份额 0.0035%

认 购 本 基 比例

金情况

募集期限届满基金是否符

合法律法规规定的办理基 是

金备案手续的条件

向中国证监会办理基金备

案手续获得书面确认的日 2023年11月27日

期

注：（1）本基金基金合同生效前的律师费、会计师费以及与本基金有关的法定信息披露费

由本基金管理人承担。

（2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数

量为0至10万份（含）。

（3）本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为0份。

3. 其他需要提示的事项

（1）自基金合同生效之日起，本基金管理人正式运作本基金。

（2）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实

接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可以到本基金销售机构

的网点查询交易确认情况 ，也可以通过本基金管理人网 站（www.dfham.com）或客服电话

4009200808查询交易确认情况。

（3）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资需谨慎，敬请投资者注意投资风险。投资者投

资于上述基金前应认真阅读基金最新的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及相关公

告。敬请投资者关注适当性管理相关规定，提前做好风险测评，并根据自身的风险承受能力

购买风险等级相匹配的产品。

特此公告。

上海东方证券资产管理有限公司

2023年11月28日
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