山西证券汇利一年定期开放债券型证券投资基金

基金合同生效公告

公告送出日期：2023 年 12 月 01 日

1 公告基本信息

基金名称 山西证券汇利一年定期开放债券型证券投资基金

基金简称 山西证券汇利一年定开债

基金主代码 018758

基金运作方式 契约型、定期开放式

基金合同生效日 2023年11月30日

基金管理人名称 山西证券股份有限公司

基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司

《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《山
公告依据 西证券汇利一年定期开放债券型证券投资基金基金
合同》、《山西证券汇利一年定期开放债券型证券
投资基金招募说明书》

下属分级基金的基金简称 山西证券汇利一年定开 山西证券汇利一年定开
债A 债C

下属分级基金的交易代码 018758 018759

2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准 中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1404号的文号

基金募集期间 自2023年11月06日至2023年11月28日止

验资机构名称 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日 2023年11月30日

期

募集有效认购总户数（单位：户） 323


份额级别 山西证券汇利 山西证券汇利 合计

一年定开债A 一年定开债C

募集期间净认购金额（单位：人民 1,000,274,45 198,456.88 1,000,472,91
币元 ） 4.71 1.59

认购资金在募集期间产生的利息 58,638.14 72.96 58,711.10
（单位：人民币元 ）

有效认购份额 1,000,274,45 198,456.88 1,000,472,91
4.71 1.59

募集份额（单 利息结转的份 58,638.14 72.96 58,711.10
位： 份 ） 额

合计 1,000,333,09 198,529.84 1,000,531,62
2.85 2.69

认购的基金份 - - -

其中：募集期间 额（单位：份 ）

基金管理人运 占基金总份额 - - -

用固有资金认 比例
购本基金情况 其他需要说明

的事项 - - -

其中：募集期间 认购的基金份 1,178.94 11,109.87 12,288.81
基金管理人的 额（单位：份 ）
从业人员认购 占基金总份额

本基金情况 比例 0.0001% 5.5961% 0.0012%

募集期限届满基金是否符合法律

法规规定的办理基金备案手续的 是

条件

向中国证监会办理基金备案手续 2023年11月30日

获得书面确认的日期
注：(1)本基金的基金合同自获中国证监会书面确认之日起正式生效；
(2)按照有关法律规定，本次基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支；
(3)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0-10万份；
(4)本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0-10万份。

3 其他需要提示的事项

（1）自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

（2）本基金以定期开放方式运作，每个封闭期为一年。本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。每个开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
（3）投资者可通过本基金管理人的公募业务网站
（http://publiclyfund.sxzq.com:8000）或客户服务电话（0351-95573）咨询相关情况。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资上述基金前应认真阅读上述基金的基金合同、招募说明书等法律文件，投资与自身风险承受能力相适应的基金。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

山西证券股份有限公司
2023年12月01日
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