关于中加民丰纯债债券型证券投资基金增加 C 类基金份额并修
改基金合同及托管协议的公告

为更好地满足投资者的投资理财需求，维护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》等法律法规的规定和《中加民丰纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《中加民丰纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）的有关约定，中加基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定自2023年6月2日起，对旗下中加民丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“中加民丰纯债”）增加C类基金份额。具体调整方案如下：

一、增加C类基金份额：

自2023年6月2日起，本基金增加C类基金份额并设置对应的基金代码。

基金投资人申购时可根据投资需求自主选择A类基金份额（现有份额）或C类基金份额进行申购。由于基金费用收取方式的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额将自动转为A类基金份额。

A类基金份额和C类基金份额费用结构如下所示：

（一） 中加民丰纯债A类基金份额（现有份额），基金代码：007572，基金
简称：中加民丰纯债A

中加民丰纯债A类基金份额：在投资人申购时收取前端申购费用、赎回时收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的份额类别。

1、申购费

申购金额（M）（含申购费） 申购费率

M＜100万 0.80%

100万≤M＜300万 0.50%

申购费

300万≤M＜500万 0.30%

M≥500万 按笔收取，1000元/笔


2、赎回费

持有期限（Y） 赎回费率

Y＜7 日 1.50%

赎回费 7 日≤Y＜30 日 0.05%

Y≥30 日 0%

本基金A类基金份额赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回A类基金份额时收取。本基金对A类基金份额持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对基金份额持续持有期不少于7日且少于30日的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其余用于支付市场推广、销售、登记和其他必要的手续费。

（二）中加民丰纯债C类基金份额，基金代码：018639，基金简称：中加民丰纯债C

中加民丰纯债C类基金份额：在投资人申购时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的份额类别。

1、C类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。

销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如
下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人按照相关合同约定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

2、赎回费：

本基金C类基金份额的赎回费率随基金份额持有时间增加而递减。


赎回费率如下表：

持有期限（Y） 赎回费率

Y＜7 日 1.50%

赎回费

Y≥7 日 0.00%

C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。

（三）本基金C类基金份额适用的销售机构

本基金C类基金份额的销售机构暂仅包括本公司直销中心。

如有其它销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务，请以本公司届时相关公示信息为准。

（四）本基金A类基金份额与C类基金份额暂不接受个人投资者申购（含转换转入、定期定额投资）。本基金恢复办理个人投资者申购业务（含转换转入、定期定额投资）的具体时间将另行公告。

二、根据法律法规更新、本基金实际运作情况、基金管理人和基金托管人信息更新及完善表述等修改基金合同、托管协议相关内容。

三、基金合同及托管协议的修订内容

为确保本基金增加C类基金份额等修改事项符合法律、法规和《基金合同》的规定，本公司根据与基金托管人协商一致的结果，对《基金合同》及《中加民丰纯债债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关内容进行了修订。本次《基金合同》及《托管协议》修订的内容属于《基金合同》及《托管协议》约定的基金管理人与基金托管人协商一致后可以修改的事项，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，且已经中国证监会备案。《基金合同》及《托管协议》的具体修订内容如下：

（一）《基金合同》的修订内容

章节 修改前 修改后

全文 指定媒介、指定网站、指定报刊 规定媒介、规定网站、规定报刊


一、订立本基金合同的目的、依据和原 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
2、订立本基金合同的依据是《中华人民 和国民法典》（以下简称“《民法典》”）、
共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下
《中华人民共和国证券投资基金法》（以 简称“《基金法》”）、《公开募集证券投
下简称“《基金法》”）、《公开募集 资基金运作管理办法》（以下简称“《运作
证券投资基金运作管理办法》（以下简 办法》”）、《公开募集证券投资基金销售
称“《运作办法》”）、《证券投资基 机构监督管理办法》（以下简称“《销售办
第一部分 金销售管理办法》（以下简称“《销售 法》”）、《公开募集证券投资基金信息披
前言 办法》”）、《公开募集证券投资基金 露管理办法》（以下简称“《信息披露办
信息披露管理办法》（以下简称“《信 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金
息披露办法》”）、《公开募集开放式 流动性风险管理规定》（以下简称“《流动
证券投资基金流动性风险管理规定》（以 性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
下简称“《流动性风险管理规定》”）

和其他有关法律法规。

……

七、本基金合同约定的基金产品资料概

要编制、披露与更新要求，自《信息披

露办法》实施之日起一年后开始执行。

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年
年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
《证券投资基金销售管理办法》及颁布 开募集证券投资基金销售机构监督管理办
机关对其不时做出的修订 法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019
2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，
实施的《公开募集证券投资基金信息披 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修
露管理办法》及颁布机关对其不时做出 改部分证券期货规章的决定》修正的《公开
的修订 募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订

19、合格境外投资者：指符合《合格境外机
第二部分 19、合格境外机构投资者：指符合《合 构投资者和人民币合格境外机构投资者境
释义 格境外机构投资者境内证券投资管理办 内证券期货投资管理办法》及相关法律法规
法》及相关法律法规规定可以投资于在 规定，可以使用来自境外的资金投资于在中
中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境内依法募集的证券投资基金的中国境
国境外的机构投资者 外的机构投资者，包括合格境外机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按 和人民币合格境外机构投资者

照《人民币合格境外机构投资者境内证

券投资试点办法》及相关法律法规规定，

运用来自境外的人民币资金进行境内证

券投资的境外法人 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构
21、投资人、投资者：指个人投资者、 投资者、合格境外投资者以及法律法规或中
机构投资者、合格境外机构投资者和人 国证监会允许购买证券投资基金的其他投
民币合格境外机构投资者以及法律法规 资人的合称

或中国证监会允许购买证券投资基金的


其他投资人的合称 ……

…… 45、A 类基金份额：指在投资者申购时，收
取申购费用，但不从本类别基金资产中计提
销售服务费的基金份额

46、C 类基金份额：指在投资者申购时，不
收取申购费用，但从本类别基金资产中计提
销售服务费的基金份额

52、指定媒介：指中国证监会指定的用 53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件
以进行信息披露的全国性报刊及指定互 的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
联网网站（包括基金管理人网站、基金 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管
托管人网站、中国证监会基金电子披露 理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
网站）等媒介 金电子披露网站）等媒介

54、销售服务费：指从基金财产中计提的，
用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用

八、基金份额类别

本基金根据申购费、销售服务费收取方式的
不同，将基金份额分为不同的类别。在投资
者申购时，收取申购费用，但不从本类别基
金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金
份额；不收取申购费用，但从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份
额。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设
置代码。由于基金费用的不同，本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基
第三部分 金份额净值并分别公告，计算公式为计算日
基金的基 各类别基金资产净值除以计算日该类别基
本情况 金份额总数。

投资者可自行选择申购的基金份额类别。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等
由基金管理人确定，并在招募说明书中公
告。根据基金销售情况，基金管理人可在不
违反法律法规规定、基金合同的约定且对基
金份额持有人利益无实质性不利影响的前
提下，经与基金托管人协商，在履行适当程
序后增加新的基金份额类别、或者调低现有
基金份额类别的申购费率或者停止现有基
金份额类别的销售等，而无需召开基金份额
持有人大会，调整实施前基金管理人需依照
《信息披露办法》的规定在规定媒介公告。


一、基金份额的发售时间、发售方式、 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售
发售对象 对象

…… ……

第四部分 3、发售对象 3、发售对象

基金份额 符合法律法规规定的可投资于证券投资 符合法律法规规定的可投资于证券投资基
的发售 基金的个人投资者、机构投资者、合格 金的个人投资者、机构投资者、合格境外投
境外机构投资者和人民币合格境外机构 资者以及法律法规或中国证监会允许购买
投资者以及法律法规或中国证监会允许 证券投资基金的其他投资人。

购买证券投资基金的其他投资人。

二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

…… ……

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间

第六部分 基金管理人不得在基金合同约定之外的 基金管理人不得在基金合同约定之外的日基金份额 日期或者时间办理基金份额的申购、赎 期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者的申购与 回或者转换。投资人在基金合同约定之 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和
赎回 外的日期和时间提出申购、赎回或者转 时间提出申购、赎回或者转换申请且登记机
换申请且登记机构确认接受的，其基金 构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格
份额申购、赎回价格为下一开放日基金 为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价
份额申购、赎回的价格。 格。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

第六部分 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以基金份额 以申请当日收市后计算的基金份额净值 申请当日收市后计算的各类基金份额净值
的申购与 为基准进行计算； 为基准进行计算；

赎回

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金基金份额净值的计算，保留到 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保
小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产 入，由此产生的收益或损失由基金财产承
承担。T 日的基金份额净值在当天收市 担。T 日各类基金份额的基金份额净值在当
后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊
况，经履行适当程序，可以适当延迟计 情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算
第六部分 算或公告。如相关法律法规以及中国证 或公告。如相关法律法规以及中国证监会另
基金份额 监会另有规定，则依规定执行。 有规定，则依规定执行。

的申购与 2、申购份额的计算及余额的处理方式： 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本
赎回 本基金申购份额的计算详见《招募说明 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。
书》。本基金的申购费率由基金管理人 本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管
决定，并在招募说明书中列示。申购的 理人决定，并在招募说明书中列示。申购的
有效份额为净申购金额除以当日的基金 有效份额为净申购金额除以当日该类基金
份额净值，有效份额单位为份，上述计 份额的基金份额净值，有效份额单位为份，
算结果均按四舍五入方法，保留到小数 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
金财产承担。 财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎


赎回金额的计算详见《招募说明书》。 回金额的计算详见《招募说明书》。本基金
本基金的赎回费率由基金管理人决定， 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说
并在招募说明书中列示。赎回金额为按 明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效
实际确认的有效赎回份额乘以当日基金 赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣
份额净值并扣除相应的费用，赎回金额 除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计
单位为元。上述计算结果均按四舍五入 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
方法，保留到小数点后 2 位，由此产生 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承
的收益或损失由基金财产承担。 担。

4、申购费用由投资人承担，不列入基金 4、本基金 A 类基金份额申购费用由申购 A
财产。 类基金份额的投资人承担，不列入基金财
6、本基金的申购费率、申购份额具体的 产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。
计算方法、赎回费率、赎回金额具体的 6、本基金 A 类基金份额的申购费率、本基
计算方法和收费方式由基金管理人根据 金申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎
基金合同的规定确定，并在招募说明书 回金额具体的计算方法和收费方式由基金
中列示。基金管理人可以根据相关法律 管理人根据基金合同的规定确定，并在招募
法规或在基金合同约定的范围内、且对 说明书中列示。基金管理人可以根据相关法
基金持有人利益无实质不利影响的前提 律法规或在基金合同约定的范围内、且对基
下调整费率或收费方式，并最迟应于新 金份额持有人利益无实质不利影响的前提
的费率或收费方式实施日前依照《信息 下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
披露办法》的有关规定在指定媒介上公 率或收费方式实施日前依照《信息披露办
告。 法》的有关规定在规定媒介上公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

…… ……

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

…… ……

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支
支付投资人的赎回申请有困难或认为因 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付
支付投资人的赎回申请而进行的财产变 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能
现可能会对基金资产净值造成较大波动 会对基金资产净值造成较大波动时，基金管
时，基金管理人在当日接受赎回比例不 理人在当日接受赎回比例不低于上一开放
第六部分 低于上一开放日基金总份额的 10%的前 日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎
基金份额 提下，可对其余赎回申请延期办理。对 回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应的申购与 于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量
赎回 回申请量占赎回申请总量的比例，确定 的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未
当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以
分，投资人在提交赎回申请时可以选择 选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直
将自动转入下一个开放日继续赎回，直 到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未
到全部赎回为止；选择取消赎回的，当 获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎
日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 优先权并以下一开放日的该类基金份额净
一并处理，无优先权并以下一开放日的 值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全
基金份额净值为基础计算赎回金额，以 部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未
此类推，直到全部赎回为止。如投资人 作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延


在提交赎回申请时未作明确选择，投资 期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最
人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 低份额的限制。

部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的

限制。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
申购或赎回的公告 或赎回的公告

第六部分 …… ……

基金份额 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人
的申购与 人应于重新开放日，在指定媒介上刊登 应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重
赎回 基金重新开放申购或赎回公告，并公布 新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开
最近 1 个开放日的基金份额净值。 放日的各类基金份额净值。

一、基金管理人 一、基金管理人

（一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

…… ……

法定代表人：夏英 法定代表人：夏远洋

第七部分 （二） 基金管理人的权利与义务 （二） 基金管理人的权利与义务

基金合同 …… ……

当事人及 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他权利义务 他有关规定，基金管理人的义务包括但 有关规定，基金管理人的义务包括但不限
不限于： 于：

…… ……

（16）按规定保存基金财产管理业务活 （16）按规定保存基金财产管理业务活动的
动的会计账册、报表、记录和其他相关 会计账册、报表、记录和其他相关资料不低
资料 15 年以上； 于法律法规规定的期限；

二、基金托管人 二、基金托管人

（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况

…… ……

注册资本：人民币 28,365,585,227 元人 注册资本：43,782,418,502 元人民币

民币 （二） 基金托管人的权利与义务

（二） 基金托管人的权利与义务 ……

第七部分 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
基金合同 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 有关规定，基金托管人的义务包括但不限当事人及 他有关规定，基金托管人的义务包括但 于：

权利义务 不限于： ……

…… （8）复核、审查基金管理人计算的基金资
（8）复核、审查基金管理人计算的基金 产净值、各类基金份额的基金份额净值、基
资产净值、基金份额净值、基金份额申 金份额申购、赎回价格；

购、赎回价格； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、
（11）保存基金托管业务活动的记录、 报表和其他相关资料不低于法律法规规定
账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 的期限；


三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

第七部分 除法律法规另有规定或基金合同另有约 除法律法规另有规定或基金合同另有约定基金合同 定外，每份基金份额具有同等的合法权 外，同一类别每份基金份额具有同等的合法
当事人及 益。 权益。

权利义务

一、召开事由 一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的， 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应
应当召开基金份额持有人大会，法律法 当召开基金份额持有人大会，法律法规、中
规、中国证监会另有规定的除外： 国证监会另有规定的除外：

…… ……

第八部分 （5）调整基金管理人、基金托管人的报 （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬
基金份额 酬标准； 标准或提高销售服务费率；

持有人大 2、在法律法规规定和《基金合同》约定 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的
会 的范围内且对基金份额持有人利益无实 范围内且对基金份额持有人利益无实质性
质性不利影响的前提下，以下情况可由 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理
基金管理人和基金托管人协商后修改， 人和基金托管人协商后修改，不需召开基金
不需召开基金份额持有人大会： 份额持有人大会：

…… ……

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回 （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费
费率； 率、调低销售服务费率；

五、估值程序 五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭
后，基金资产净值除以当日基金份额的 市后，各类基金份额的基金资产净值除以当
余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数 日该类基金份额的余额数量计算，精确到
点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基
设立大额赎回情形下的净值精度应急调 金管理人可以设立大额赎回情形下的净值
整机制。国家另有规定的，从其规定。 精度应急调整机制。国家另有规定的，从其
第十四部 基金管理人应每个工作日计算基金资产 规定。

分 基金 净值及基金份额净值，并按规定公告。 基金管理人应每个工作日计算基金资产净
资产估值 值及各类基金份额的基金份额净值，并按规
定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估
估值。但基金管理人根据法律法规或本 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
基金合同的规定暂停估值时除外。基金 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个
管理人每个工作日对基金资产估值后， 工作日对基金资产估值后，将各类基金份额
将基金份额净值结果发送基金托管人， 的基金份额净值结果发送基金托管人，经基
经基金托管人复核无误后，由基金管理 金托管人复核无误后，由基金管理人对外公
人对外公布。 布。


六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适
适当、合理的措施确保基金资产估值的 当、合理的措施确保基金资产估值的准确
准确性、及时性。当基金份额净值小数 性、及时性。当某一类基金份额净值小数点
点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，
误时，视为基金份额净值错误。 视为该类基金份额净值错误。

第十四部 …… ……

分 基金 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
资产估值 下： ……

…… （2）基金份额净值计算错误偏差达到该类
（2）基金份额净值计算错误偏差达到基 基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当
金份额净值的 0.25%时，基金管理人应 通报基金托管人并报中国证监会备案；错误
当通报基金托管人并报中国证监会备 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
时，基金管理人应当公告，并报中国证

监会备案。

八、基金净值的确认 八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基 用于基金信息披露的基金资产净值和各类
金份额净值由基金管理人负责计算，基 基金份额的基金份额净值由基金管理人负
第十四部 金托管人负责进行复核。基金管理人应 责计算，基金托管人负责进行复核。基金管
分 基金 于每个开放日交易结束后计算当日的基 理人应于每个开放日交易结束后计算当日
资产估值 金资产净值和基金份额净值并发送给基 的基金资产净值和各类基金份额的基金份
金托管人。基金托管人对净值计算结果 额净值并发送给基金托管人。基金托管人对
复核确认后发送给基金管理人，由基金 净值计算结果复核确认后发送给基金管理
管理人对基金净值信息按约定予以公 人，由基金管理人对基金净值信息按约定予
布。 以公布。

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

第十五部 3、C 类基金份额的销售服务费；

分 基金
费用与税

收

二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
付方式 式

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C
第十五部 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。
分 基金 本基金销售服务费将专门用于本基金的销
费用与税 售与基金份额持有人服务。

收 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的
0.10%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值


基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月
月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指令，基金托管
人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人，由基金
管理人按照相关合同约定支付给基金销售
机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日
支付。

上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项
项费用，根据有关法规及相应协议规定， 费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
按费用实际支出金额列入当期费用，由 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管
基金托管人从基金财产中支付。 人从基金财产中支付。

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

…… ……

2、本基金收益分配方式分两种：现金分 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红
红与红利再投资，投资者可选择现金红 与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
利或将现金红利自动转为基金份额进行 现金红利自动转为对应类别的基金份额进
再投资；若投资者不选择，本基金默认 行再投资；若投资者不选择，本基金默认的
第十六部 的收益分配方式是现金分红； 收益分配方式是现金分红；

分 基金 3、基金收益分配后基金份额净值不能低 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能
的收益与 于面值，即基金收益分配基准日的基金 低于面值，即基金收益分配基准日的各类基
分配 份额净值减去每单位基金份额收益分配 金份额净值减去每单位该类基金份额收益
金额后不能低于面值； 分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权； 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服
务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基
金份额类别对应的可供分配利润将有所不
同；本基金同一类别的每一基金份额享有同
等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其 基金收益分配时所发生的银行转账或其他
第十六部 他手续费用由投资者自行承担。当投资 手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
分 基金 者的现金红利小于一定金额，不足以支 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账
的收益与 付银行转账或其他手续费用时，基金登 或其他手续费用时，基金登记机构可将基金
分配 记机构可将基金份额持有人的现金红利 份额持有人的现金红利自动转为对应类别
自动转为基金份额。红利再投资的计算 的基金份额。红利再投资的计算方法，依照
方法，依照《业务规则》执行。 《业务规则》执行。

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

第十七部 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
分 基金 托管人相互独立的具有证券、期货相关 管人相互独立的符合《中华人民共和国证券
的会计与 业务资格的会计师事务所及其注册会计 法》规定的会计师事务所及其注册会计师对
审计 师对本基金的年度财务报表进行审计。 本基金的年度财务报表进行审计。


二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人应当在中国证监 本基金信息披露义务人应当在中国证监会
第十八部 会规定时间内，将应予披露的基金信息 规定时间内，将应予披露的基金信息通过符
分 基金 通过中国证监会指定的全国性报刊（以 合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下
的信息披 下简称“指定报刊”）及指定互联网网 简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规
露 站（以下简称“指定网站”）等媒介披 定的互联网网站（以下简称“规定网站”）
露，并保证基金投资者能够按照《基金 等媒介披露，并保证基金投资者能够按照
合同》约定的时间和方式查阅或者复制 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复
公开披露的信息资料。 制公开披露的信息资料。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

在开始办理基金份额申购或者赎回后， 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金
基金管理人应当在不晚于每个开放日的 管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
次日，通过指定网站、基金销售机构网 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网
站或者营业网点披露开放日的基金份额 点披露开放日各类基金份额的基金份额净
净值和基金份额累计净值。 值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
最后一日的次日，在指定网站披露半年 后一日的次日，在规定网站披露半年度和年
度和年度最后一日的基金份额净值和基 度最后一日各类基金份额的基金份额净值
金份额累计净值。 和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格 （五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
说明书等信息披露文件上载明基金份额 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 回价格的计算方式及有关 A 类基金份额的
第十八部 赎回费率，并保证投资者能够在基金销 申购费率、本基金的赎回费率，并保证投资
分 基金 售机构网站或营业网点查阅或者复制前 者能够在基金销售机构网站或营业网点查
的信息披 述信息资料。 阅或者复制前述信息资料。

露 （六）基金定期报告，包括基金年度报 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、
告、基金中期报告和基金季度报告 基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
月内，编制完成基金年度报告，将年度 内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
报告登载在指定网站上，并将年度报告 载在规定网站上，并将年度报告提示性公告
提示性公告登载在指定报刊上。基金年 登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务
度报告中的财务会计报告应当经过具有 会计报告应当经符合《中华人民共和国证券
证券、期货相关业务资格的会计师事务 法》规定的会计师事务所审计。

所审计。 （七）临时报告

（七）临时报告 ……

…… 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销
15、管理费、托管费、申购费、赎回费 售服务费等费用计提标准、计提方式和费率
等费用计提标准、计提方式和费率发生 发生变更；

变更； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基
16、基金份额净值计价错误达基金份额 金份额净值百分之零点五；

净值百分之零点五； 23、调整基金份额类别设置；

（八）澄清公告 （八）澄清公告


在《基金合同》存续期限内，任何公共 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介
媒介中出现的或者在市场上流传的消息 中出现的或者在市场上流传的消息可能对
可能对基金份额价格产生误导性影响或 基金份额价格产生误导性影响或者引起较
者引起较大波动，以及可能损害基金份 大波动，以及可能损害基金份额持有人权益
额持有人权益的，相关信息披露义务人 的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对
知悉后应当立即对该消息进行公开澄 该消息进行公开澄清。

清，并将有关情况立即报告中国证监会。

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
第十八部 国证监会的规定和《基金合同》的约定， 监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
分 基金 对基金管理人编制的基金资产净值、基 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额
的信息披 金份额净值、基金份额申购赎回价格、 的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
露 基金定期报告、更新的招募说明书、基 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产
金产品资料概要、基金清算报告等公开 品资料概要、基金清算报告等公开披露的相
披露的相关基金信息进行复核、审查， 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理
并向基金管理人进行书面或电子确认。 人进行书面或电子确认。

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

第十九部 …… ……

分 基金 2、基金财产清算小组组成：基金财产清 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算
合同的变 算小组成员由基金管理人、基金托管人、 小组成员由基金管理人、基金托管人、符合更、终止 具有证券、期货相关业务资格的注册会 《中华人民共和国证券法》规定的注册会计与基金财 计师、律师以及中国证监会指定的人员 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。产的清算 组成。基金财产清算小组可以聘用必要 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
的工作人员。 员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基
第十九部 告；基金财产清算报告经具有证券、期 金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
分 基金 货相关业务资格的会计师事务所审计并 券法》规定的会计师事务所审计并由律师事
合同的变 由律师事务所出具法律意见书后报中国 务所出具法律意见书后报中国证监会备案更、终止 证监会备案并公告。基金财产清算公告 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算
与基金财 于基金财产清算报告报中国证监会备案 报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由
产的清算 后 5 个工作日内由基金财产清算小组进 基金财产清算小组进行公告，基金财产清算
行公告，基金财产清算小组应当将清算 小组应当将清算报告登载在规定网站上，并
报告登载在指定网站上，并将清算报告 将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
提示性公告登载在指定报刊上。

第十九部 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存

分 基金 基金财产清算账册及有关文件由基金托 基金财产清算账册及有关文件由基金托管
合同的变 管人保存 15 年以上。 人保存，保存期限不低于法律法规规定的期
更、终止 限。

与基金财
产的清算

（二）《托管协议》的修订内容


章节 修改前 修改后

全文 指定媒介、指定网站、指定报刊 规定媒介、规定网站、规定报刊

一、基金 （一）基金管理人 （一）基金管理人

托管协议 …… ……

当事人 法定代表人：夏英 法定代表人：夏远洋

（二）基金托管人 （二）基金托管人

…… ……

注册资本：28,365,585,227 元人民币 注册资本：43,782,418,502 元人民币

经营范围：吸收公众存款；发放短期、 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期
中期和长期贷款；办理国内外结算；办 和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
理票据承兑与贴现、发行金融债券；代 兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理
理发行、代理兑付、承销政府债券；买 兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借； 债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；
买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提
业务；从事银行卡业务；提供信用证服 供信用证服务及担保；代理收付款项；提供
务及担保；代理收付款项；提供保管箱 保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构
服务；经国务院银行业监督管理机构批 批准的其他业务；保险兼业代理业务；证券
准的其他业务；保险兼业代理业务。（市 投资基金销售、证券投资基金托管。（市场
场主体依法自主选择经营项目，开展经 主体依法自主选择经营项目，开展经营活
营活动；保险兼业代理业务以及依法须 动；保险兼业代理业务、证券投资基金销售、
经批准的项目，经相关部门批准后依批 证券投资基金托管以及依法须经批准的项
准的内容开展经营活动；不得从事国家 目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
和本市产业政策禁止和限制类项目的经 营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止
营活动。） 和限制类项目的经营活动。

（一）订立托管协议的依据 （一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金
基金法》(以下简称“《基金法》”)、 法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投
《证券投资基金托管业务管理办法》、 资基金托管业务管理办法》、《公开募集证
《公开募集证券投资基金运作管理办 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运
二、基金 法》（以下简称“《运作办法》”）、 作办法》”）、《公开募集证券投资基金销托管协议 《证券投资基金销售管理办法》（以下 售机构监督管理办法》（以下简称“《销售的依据、 简称“《销售办法》”）、《公开募集 办法》”）、《公开募集证券投资基金信息目的和原 证券投资基金信息披露管理办法》（以 披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
则 下简称“《信息披露办法》”）、《证 法》”）、《证券投资基金信息披露内容与
券投资基金信息披露内容与格式准则第 格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、
7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《公 《公开募集开放式证券投资基金流动性风
开募集开放式证券投资基金流动性风险 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管
管理规定》（以下简称“《流动性风险 理规定》”）等有关法律法规、基金合同及
管理规定》”）等有关法律法规、基金 其他有关规定制订。

合同及其他有关规定制订。

三、基金 （六）基金托管人根据有关法律法规的 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定托管人对 规定及基金合同的约定，对基金资产净 及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金管理 值计算、基金份额净值计算、应收资金 各类基金份额的基金份额净值计算、应收资人的业务 到账、基金费用开支及收入确定、基金 金到账、基金费用开支及收入确定、基金收监督和核 收益分配、相关信息披露、基金宣传推 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料
查 介材料中登载基金业绩表现数据等进行 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
监督和核查。 查。

（一）基金管理人对基金托管人履行托 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职
四、基金 管职责情况进行核查，核查事项包括基 责情况进行核查，核查事项包括基金托管人管理人对 金托管人安全保管基金财产、开设基金 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账基金托管 财产的资金账户、证券账户等投资所需 户、证券账户等投资所需账户、复核基金管人的业务 账户、复核基金管理人计算的基金资产 理人计算的基金资产净值、各类基金份额的
核查 净值、基金份额净值、根据基金管理人 基金份额净值、根据基金管理人指令办理清
指令办理清算交收、相关信息披露和监 算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
督基金投资运作等行为。 等行为。

（二）基金募集期间及募集资金的验资 （二）基金募集期间及募集资金的验资

2、基金募集期满或基金停止募集时，募 2、基金募集期满或基金停止募集时，募集
集的基金份额总额、基金募集金额、基 的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
金份额持有人人数符合《基金法》、《运 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》
作办法》等有关规定后，基金管理人应 等有关规定后，基金管理人应将属于基金财
五、基金 将属于基金财产的全部资金划入基金托 产的全部资金划入基金托管人为本基金开财产的保 管人为本基金开立的基金银行账户，同 立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘
管 时在规定时间内，聘请具有从事证券、 请符合《中华人民共和国证券法》规定的会
期货相关业务资格的会计师事务所进行 计师事务所进行验资，出具验资报告。出具
验资，出具验资报告。出具的验资报告 的验资报告由参加验资的2名或2名以上中
由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 国注册会计师签字并加盖会计师事务所公
会计师签字并加盖会计师事务所公章方 章方为有效。

为有效。

（九）与基金财产有关的重大合同的保 （九）与基金财产有关的重大合同的保管
管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金
与基金财产有关的重大合同的签署，由 管理人负责。由基金管理人代表基金签署
基金管理人负责。由基金管理人代表基 的、与基金财产有关的重大合同的原件分别
金签署的、与基金财产有关的重大合同 由基金管理人、基金托管人保管。除本协议
五、基金 的原件分别由基金管理人、基金托管人 另有规定外，基金管理人代表基金签署的与财产的保 保管。除本协议另有规定外，基金管理 基金财产有关的重大合同包括但不限于基
管 人代表基金签署的与基金财产有关的重 金年度审计合同、基金信息披露协议及基金
大合同包括但不限于基金年度审计合 投资业务中产生的重大合同，基金管理人应
同、基金信息披露协议及基金投资业务 保证基金管理人和基金托管人至少各持有
中产生的重大合同，基金管理人应保证 一份正本的原件。重大合同的保管期限不低
基金管理人和基金托管人至少各持有一 于法律法规规定的期限。

份正本的原件。重大合同的保管期限为

基金合同终止后 15 年。


（一）基金资产净值的计算、复核与完 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的
成的时间及程序 时间及程序

1、基金资产净值 1、基金资产净值

基金份额净值是按照每个工作日闭市 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市
后，基金资产净值除以当日基金份额的 后，各类基金份额的基金资产净值除以当日
余额数量计算，基金份额净值均精确到 该类基金份额的余额数量计算，基金份额净
0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 值均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四
基金管理人可以设立大额赎回情形下的 舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形
净值精度应急调整机制。国家另有规定 下的净值精度应急调整机制。国家另有规定
八、基金 的，从其规定。 的，从其规定。

资产净值 基金管理人每个工作日计算基金资产净 基金管理人每个工作日计算基金资产净值计算和会 值及基金份额净值，经基金托管人复核， 及各类基金份额的基金份额净值，经基金托
计核算 并按规定公告。 管人复核，并按规定公告。

2、复核程序 2、复核程序

基金管理人每个工作日对基金资产进行 基金管理人每个工作日对基金资产进行估
估值后，将基金份额净值结果以双方约 值后，将各类基金份额的基金份额净值结果
定的方式提交给基金托管人，经基金托 以双方约定的方式提交给基金托管人，经基
管人复核无误后，以约定的方式将复核 金托管人复核无误后，以约定的方式将复核
结果提交给基金管理人，由基金管理人 结果提交给基金管理人，由基金管理人依据
依据基金合同和有关法律法规对外公 基金合同和有关法律法规对外公布。但基金
布。但基金管理人根据法律法规或基金 管理人根据法律法规或基金合同的规定暂
合同的规定暂停估值时除外。 停估值时除外。

（三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式

基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适
适当、合理的措施确保基金资产估值的 当、合理的措施确保基金资产估值的准确
准确性、及时性。当基金份额净值小数 性、及时性。当某一类基金份额净值小数点
点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，
误时，视为基金份额净值错误。 视为该类基金份额净值错误。

八、基金 …… ……

资产净值 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
计算和会 下： ……

计核算 …… （2）基金份额净值计算错误偏差达到该类
（2）基金份额净值计算错误偏差达到基 基金资产份额的 0.25%时，基金管理人应当
金资产份额的 0.25%时，基金管理人应 通报基金托管人并报中国证监会备案；错误
当通报基金托管人并报中国证监会备 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
时，基金管理人应当公告，并报中国证

监会备案。

（七）基金财务报表与报告的编制和复 （七）基金财务报表与报告的编制和复核
八、基金 核 ……

资产净值 …… 3、财务报表的编制与复核时间安排

计算和会 3、财务报表的编制与复核时间安排 1) 报表的编制

计核算 1) 报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作 内完成月度报表的编制；在季度结束之日起


日内完成月度报表的编制；在季度结束 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；
之日起 15 个工作日内完成基金季度报 在上半年结束之日起两个月内完成基金中
告的编制；在上半年结束之日起两个月 期报告的编制；在每年结束之日起三个月内
内完成基金中期报告的编制；在每年结 完成基金年度报告的编制。基金年度报告中
束之日起三个月内完成基金年度报告的 的财务会计报告应当经符合《中华人民共和
编制。基金年度报告中的财务会计报告 国证券法》规定的会计师事务所审计。基金
应当经过具有从事证券、期货相关业务 合同生效不足两个月的，基金管理人可以不
资格的会计师事务所审计。基金合同生 编制当期季度报告、中期报告或者年度报
效不足两个月的，基金管理人可以不编 告。

制当期季度报告、中期报告或者年度报

告。

（一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

基金收益分配应遵循下列原则： 基金收益分配应遵循下列原则：

…… ……

2、本基金收益分配方式分两种：现金分 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红
红与红利再投资，投资者可选择现金红 与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
利或将现金红利自动转为基金份额进行 现金红利自动转为对应类别的基金份额进
再投资；若投资者不选择，本基金默认 行再投资；若投资者不选择，本基金默认的
九、基金 的收益分配方式是现金分红； 收益分配方式是现金分红；

收益分配 3、基金收益分配后基金份额净值不能低 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能
于面值，即基金收益分配基准日的基金 低于面值，即基金收益分配基准日的各类基
份额净值减去每单位基金份额收益分配 金份额净值减去每单位该类基金份额收益
金额后不能低于面值； 分配金额后不能低于面值；

4、本基金每一基金份额享有同等分配 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服
权； 务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基
金份额类别对应的可供分配利润将有所不
同；本基金同一类别的每一基金份额享有同
等分配权；

（二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容

基金的信息披露内容主要包括基金招募 基金的信息披露内容主要包括基金招募说
说明书、基金合同、托管协议、基金份 明书、基金合同、托管协议、基金份额发售
额发售公告、基金产品资料概要、基金 公告、基金产品资料概要、基金合同生效公
合同生效公告、基金净值信息、基金份 告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价
额申购、赎回价格、基金定期报告（包 格、基金定期报告（包括基金年度报告、基
括基金年度报告、基金中期报告和基金 金中期报告和基金季度报告）、临时报告、
十、基金 季度报告）、临时报告、澄清公告、基 澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算信息披露 金份额持有人大会决议、清算报告、投 报告、投资资产支持证券的信息披露、实施
资资产支持证券的信息披露、实施侧袋 侧袋机制期间的信息披露以及中国证监会
机制期间的信息披露以及中国证监会规 规定的其他信息。基金年度报告需经符合
定的其他信息。基金年度报告需经具有 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事
从事证券、期货相关业务资格的会计师 务所审计后，方可披露。

事务所审计后，方可披露。

基金产品资料概要编制、披露与更新要

求，自《信息披露办法》实施之日起一


年后开始执行。

（三）基金托管人和基金管理人在信息 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露
披露中的职责和信息披露程序 中的职责和信息披露程序

1、…… 1、……

十、基金 基金管理人应当在中国证监会规定的时 基金管理人应当在中国证监会规定的时间信息披露 间内，将应予披露的基金信息通过指定 内，将应予披露的基金信息通过规定媒介披
媒介披露。根据法律法规应由基金托管 露。根据法律法规应由基金托管人公开披露
人公开披露的信息，基金托管人将通过 的信息，基金托管人将通过规定媒介公开披
指定媒介或基金托管人的互联网网站公 露。

开披露。

（三）基金销售服务费的计提比例、计提方
法和支付方式

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C
类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销
售与基金份额持有人服务。

销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的
0.10%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

十一、基 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
金费用 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月
月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指令，基金托管
人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人，由基金
管理人按照相关合同约定支付给基金销售
机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日
支付。

（五）基金费用的调整 （六）基金费用的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调 基金管理人和基金托管人可协商酌情调整
十一、基 整基金管理费率、基金托管费率，此 项 基金管理费率、基金托管费率、提高基金销
金费用 调整须召开基金份额持有人大会审议通 售服务费率，此项调整须召开基金份额持有
过。基金管理人必须最迟于新的费率实 人大会审议通过。基金管理人必须最迟于新
施日前按照《信息披露办法》的规定在 的费率实施日前按照《信息披露办法》的规
指定媒介上刊登公告。 定在规定媒介上刊登公告。


基金份额持有人名册至少应包括基金份 基金份额持有人名册至少应包括基金份额
额持有人的名称和持有的基金份额。基 持有人的名称和持有的基金份额。基金份额
金份额持有人名册由基金登记机构根据 持有人名册由基金登记机构根据基金管理
十二、基 基金管理人的指令编制和保管，保存期 人的指令编制和保管，保存期限不低于法律
金份额持 自基金账户销户之日起不少于 20 年，基 法规规定的期限，基金管理人和基金托管人
有人名册 金管理人和基金托管人应分别保管基金 应分别保管基金份额持有人名册，保存期限
的保管 份额持有人名册，保存期不少于 15 年， 不低于法律法规规定的期限。如不能妥善保
法律法规另有规定或有权机关另有要求 管，则按相关法规承担责任。

的除外。如不能妥善保管，则按相关法

规承担责任。

（一）档案保存 （一）档案保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活 基金管理人应保存基金财产管理业务活动
十三、基 动的记录、账册、报表和其他相关资料。 的记录、账册、报表和其他相关资料。基金金有关文 基金托管人应保存基金托管业务活动的 托管人应保存基金托管业务活动的记录、账件档案的 记录、账册、报表和其他相关资料。基 册、报表和其他相关资料。基金管理人和基
保存 金管理人和基金托管人都应当按规定的 金托管人都应当按规定的期限保管。保存期
期限保管。保存期限不少于 15 年，法 限不低于法律法规规定的期限，法律法规另
律法规另有规定或有权机关另有要求的 有规定或有权机关另有要求的除外。

除外。

（四）基金管理人和基金托管人应按各 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职
十三、基 自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、金有关文 基金账册、交易记录和重要合同等，承 交易记录和重要合同等，承担保密义务并保件档案的 担保密义务并保存至少十五年以上，法 存，保存期限不低于法律法规规定的期限，
保存 律法规另有规定或有权机关另有要求的 法律法规另有规定或有权机关另有要求的
除外。 除外。

（三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组 1、基金财产清算小组

2）基金财产清算小组成员由基金管理 2）基金财产清算小组成员由基金管理人、
人、基金托管人、具有从事证券、期货 基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》
相关业务资格的注册会计师、律师以及 规定的注册会计师、律师以及中国证监会指
中国证监会指定的人员组成。基金财产 定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用
十六、托 清算小组可以聘用必要的工作人员。 必要的工作人员。

管协议的 …… ……

变更、终 5、基金财产清算的公告 5、基金财产清算的公告

止与基金 清算过程中的有关重大事项须及时公 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基财产的清 告；基金财产清算报告经具有证券、期 金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
算 货相关业务资格的会计师事务所审计并 券法》规定的会计师事务所审计并由律师事
由律师事务所出具法律意见书后报中国 务所出具法律意见书后报中国证监会备案
证监会备案并公告。基金财产清算公告 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算
于基金财产清算报告报中国证监会备案 报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由
后 5 个工作日内由基金财产清算小组进 基金财产清算小组进行公告，基金财产清算
行公告，基金财产清算小组应当将清算 小组应当将清算报告登载在规定网站上，并
报告登载在指定网站上，并将清算报告 将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
提示性公告登载在指定报刊上。 6、基金财产清算账册及文件的保存


6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管
基金财产清算账册及有关文件由基金托 人保存，保存期限不低于法律法规规定的期
管人保存 15 年以上。 限。

四、其他需要提示的事项

1、本基金《基金合同》的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规
及《基金合同》的规定，无需召开持有人大会。

2、上述调整事项，基金管理人将在三个工作日内，一并更新基金招募说明
书和基金产品资料概要，并登载在规定网站，投资者欲了解详细信息请仔细阅读
本基金的《基金合同》、招募说明书及相关法律文件。

3、投资者可以登陆本公司网站（www.bobbns.com）或拨打客户服务电话
（400-00-95526）咨询有关事宜。

风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本公司提醒投资者在
投资前认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件，并
选择与自身风险承受能力相匹配的投资品种进行投资。敬请投资者注意投资风
险。

特此公告。

中加基金管理有限公司

2023年6月2日
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