华泰紫金碳中和混合型发起式证券投资基金基
金合同生效公告
公告送出日期:2023 年 8 月 10 日
1、公告基本信息
基金名称 华泰紫金碳中和混合型发起式证券投资基金
基金简称 华泰紫金碳中和混合发起
基金主代码 018582
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2023 年 8 月 9 日
基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰紫
金碳中和混合型发起式证券投资基金基金合同》、《华泰紫金
碳中和混合型发起式证券投资基金招募说明书》等
下属分级基金的基金简称 华泰紫金碳中和混合发起 A 华泰紫金碳中和混合发起 C
下属分级基金的交易代码 018582 018583
2、 基金募集情况
基金募集申请获中国证 证监许可[2023]578 号
监会核准的文号
基金开始募集日期 2023 年 6 月 26 日
基金结束募集日期 2023 年 8 月 4 日
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所
募集资金划入基金托管 2023 年 8 月 9 日
专户的日期
募集有效认购总户数(单 3,359
位:户)
份额级别 A 类份额:华泰紫金 C 类份额:华泰紫金 合计
碳中和混合发起 A 碳中和混合发起 C
募集期间净认购金额(单 15,073,478.43 95,773,063.14 110,846,541.57
位:元)
认购资金在募集期间产 5,854.08 8,126.85 13,980.93
生的利息(单位:元)
募集份额(单 有效认购 15,073,478.43 95,773,063.14 110,846,541.57
位:份) 份额
利息结转 5,854.08 8,126.85 13,980.93
的份额
合计 15,079,332.51 95,781,189.99 110,860,522.50
其中:募集期 认购的基
间基金管理 金份额 10,014,213.54 - 10,014,213.54
人运用固有 (单位:
资金认购本 份)
基金情况 占基金总
份额比例 66.41 - 9.03
(%)
其他需要 本基金管理人于 2023 年 7 月 21 日通过直销认购本基金金额
说明的事 10,010,000.00 元,认购费用为 1,000.00 元,折合本基金为
项 10,009,000.00 份(不含募集期利息结转的份额)。其中
10,000,000.00 元作为本基金的发起资金,自本基金基金合同生
效之日起,所认购的基金份额持有期限不少于三年。
其中:募集期 认购的基
间基金管理 金份额
人的从业人 (单位:
员认购本基 份) - 1,199,101.26 1,199,101.26
金情况 占基金总
份额比例
(%) - 1.25 1.08
募集期限届满基金是否
符合法律法规规定的办 是
理基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金
备案手续获得书面确认 2023 年 8 月 9 日
的日期
注:(1)募集期间基金管理人的高级管理人员、投资部负责人、研究部负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 10 万份至 50 万份(含)份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为100万份以上,前述所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份(含)、
10 万份至 50 万份(含)、50 万份至 100 万份(含)、100 万份以上。
(2)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。
3、发起式基金发起资金持有份额情况
持有份额占 发起份额占 发起份
项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 额承诺
比例 比例 持有期
限
基金管理人 10,014,213.54 9.03% 10,000,000.00 9.02% 3 年
固有资金
基金管理人
高级管理人 - - - -
员
基金经理等 - - - -
人员
基金管理人 - - - -
股东
其他 - - - -
合计 10,014,213.54 9.03% 10,000,000.00 9.02% 3 年
注:持有份额总数部分包含利息结转的份额。
4、其他需要提示的事项
本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起 3 个月内开始办理。办理申购、赎回业务的
具体时间由本基金管理人在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书和
产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险。
投资者可访问本公司网站(htamc.htsc.com.cn)或拨打全国免长途话费的客户服务电话
(4008895597/95597)咨询相关情况。
华泰证券(上海)资产管理有限公司
2023 年 8 月 10 日
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