关于国投瑞银货币市场基金增加D级基金份额

并修改法律文件的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《国投瑞银货币市场基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，为更好地满足广大投资者的理财需求，国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案，决定自2023年6月5日起，国投瑞银货币市场基金（以下简称“本基金”）新增D级基金份额（基金代码为：018486），同时更新基金管理人信息，并相应修订《基金合同》、《国投瑞银货币市场基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）和《国投瑞银货币市场基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。现将相关事项公告如下：

一、新增D级基金份额

1、基金份额设置情况

本基金在新增D级基金份额后，共设有三级基金份额，A级基金份额、B级基金份额、D级基金份额单独设置不同的基金代码，并单独公布每万份基金净收益和7日年化收益率。

2、本基金D级基金份额的费率

（1）基金的管理费和托管费

本基金D级基金份额的管理费年费率为0.33%，托管费年费率为0.10%。

（2）基金销售服务费

本基金D级基金份额的年销售服务费率为0.25%。

（3）申购费用和赎回费用

除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，本基金D级基金份额不收取申购费用与赎回费用。

3、本基金D级基金份额的申赎价格

本基金D级基金份额的申购、赎回价格为每份基金份额1.00元。

4、本基金D级基金份额申购和赎回的数额约定

（1）本基金D级基金份额在代销机构网点、本公司网上交易系统、本公司直
销中心首次申购和追加申购的单笔最低金额为人民币0.01元。各销售机构可以根据自己的业务情况在上述最低金额限制基础上设置本基金D级基金份额的最低申购金额及交易级差，投资者在销售机构办理基金申购业务时，需遵循销售机构的相关约定。

（2）基金份额持有人在销售机构赎回本基金D级基金份额的单笔赎回申请不得低于0.01份基金份额。在不低于上述规定的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同规定，投资者在销售机构办理涉及上述规则的业务时，需同时遵循该销售机构的相关规定。

（3）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

5、基金份额的自动升降级

本基金D级基金份额不开通自动升级、自动降级业务，A级、B级基金份额间保留自动升降级业务。

二、D级基金份额的销售机构

1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心（含直销柜台与网上交易）。

2、基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减本基金销售机构，敬请留意基金管理人披露的基金销售机构名录。

三、《基金合同》的修订

本基金新增D级基金份额的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规并已报中国证监会备案。《基金合同》的具体修订内容详见附件。

四、重要提示

1、本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介公告修订后的本基金《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及基
金产品资料概要。投资者可通过本公司网站（www.ubssdic.com）或中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅本基金修订后的法律文件。修
订后的《基金合同》、《托管协议》自 2023 年 6 月 5 日起生效。

2、投资人可登录本公司网站（www.ubssdic.com）或拨打本公司客户服务电话（400-880-6868、0755-83160000）获得相关详情。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国投瑞银基金管理有限公司
2023年6月5日
附件：《国投瑞银货币市场基金基金合同》的具体内容修订如下：

章节 修订前 修订后

释义 基金份额等级 本基金分设两级 基金份额等级 本基金分设三级
基金份额：A 级基金份额和 B 级 基金份额：A 级基金份额、B 级基
基金份额。两级基金份额分设不 金份额和 D 级基金份额。三级基
同的基金代码，收取不同的销售 金份额分设不同的基金代码，并
服务费并分别公布每万份基金净 分别公布每万份基金净收益和 7
收益和 7 日年化收益率 日年化收益率

D 级基金份额 指按照 0.25%年
费率计提销售服务费的基金份额
等级

第 三 部 一、基金份额等级 一、基金份额等级

分 基 本基金根据投资者认（申）购本基 本基金设 A 级、B 级和 D 级三级

金 份 额 金的金额等级，对投资者持有的 基金份额，三级基金份额单独设的分级 基金份额按照不同的费率计提销 置基金代码，并单独公布每万份
售服务费用，因此形成不同的基 基金净收益和 7 日年化收益率。
金份额等级。本基金将设 A 级和

B 级两级基金份额，两级基金份额

单独设置基金代码，并单独公布

每万份基金净收益和 7 日年化收

益率。

第 三 部 二、基金份额限制 二、基金份额限制

分 基 投资者可自行选择认（申）购的基 投资者可自行选择认（申）购的基金 份 额 金份额等级，不同基金份额等级 金份额等级。
的分级 之间不得互相转换。

本基金 A 级和 B 级基金份额的金 本基金 A 级、B 级和 D 级基金份
额限制具体见《招募说明书》。基 额的金额限制具体见《招募说明
金管理人可以与基金托管人协商 书》。基金管理人可以与基金托管
一致并在履行相关程序后，调整 人协商一致并在履行相关程序
认（申）购各级基金份额的最低金 后，调整认（申）购各级基金份额
额限制及规则，基金管理人必须 的最低金额限制及规则，基金管
在开始调整之日前依照《信息披 理人必须在开始调整之日前依照
露办法》的有关规定在指定媒介 《信息披露办法》的有关规定在
上刊登公告。 指定媒介上刊登公告。

第 六 部 七、申购份额与赎回金额的计算 七、申购份额与赎回金额的计算
分 基 5、本基金于每个开放日的次日披 5、本基金于每个开放日的次日披
金 份 额 露开放日每万份基金净收益和 7 露开放日各级基金份额的每万份
的 申 购 日年化收益率。若遇法定节假日， 基金净收益和 7 日年化收益率。
与赎回 应于节假日结束后第二个自然 若遇法定节假日，应于节假日结
日，披露节假日期间的每万份基 束后第二个自然日，披露节假日
金净收益、节假日最后一日的 7 期间各级基金份额的每万份基金
日年化收益率，以及节假日后首 净收益、节假日最后一日各级基


个开放日的每万份基金净收益和 金份额的 7 日年化收益率，以及
7 日年化收益率。 节假日后首个开放日各级基金份
额的每万份基金净收益和 7 日年
化收益率。

第 六 部 十、暂停赎回或者延缓支付赎回 十、暂停赎回或者延缓支付赎回
分 基 款项的情形及处理方式 款项的情形及处理方式

金 份 额 为公平对待不同类别基金份额持 为公平对待不同级别基金份额持的 申 购 有人的合法权益，如本基金单个 有人的合法权益，如本基金单个与赎回 基金份额持有人在单个开放日申 基金份额持有人在单个开放日申
请赎回基金份额超过基金总份额 请赎回基金份额超过基金总份额
10%的，基金管理人可对其采取延 10%的，基金管理人可对其采取延
期办理部分赎回申请或者延缓支 期办理部分赎回申请或者延缓支
付赎回款项的措施。 付赎回款项的措施。

第 六 部 十二、重新开放申购或赎回的公 十二、重新开放申购或赎回的公
分 基 告 告

金 份 额 如果发生暂停的时间为一天，基 如果发生暂停的时间为一天，基的 申 购 金管理人应依照《信息披露办法》 金管理人应依照《信息披露办法》与赎回 的有关规定在指定媒介上刊登基 的有关规定在指定媒介上刊登基
金重新开放申购或赎回的公告并 金重新开放申购或赎回的公告并
公布最近一个开放日的每万份基 公布最近一个开放日各级基金份
金净收益和 7 日年化收益率。 额的每万份基金净收益和 7 日年
化收益率。

如果发生暂停的时间超过一天但 如果发生暂停的时间超过一天但
少于两周，暂停结束基金重新开 少于两周，暂停结束基金重新开
放申购或赎回时，基金管理人应 放申购或赎回时，基金管理人应
依照《信息披露办法》的有关规定 依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上刊登基金重新开放 在指定媒介上刊登基金重新开放
申购或赎回的公告，并在重新开 申购或赎回的公告，并在重新开
始办理申购或赎回的开放日公告 始办理申购或赎回的开放日公告


最近一个开放日的每万份基金净 最近一个开放日各级基金份额的
收益和 7 日年化收益率。 每万份基金净收益和 7 日年化收
如果发生暂停的时间超过两周， 益率。

暂停期间，基金管理人应每两周 如果发生暂停的时间超过两周，
至少重复刊登暂停公告一次。暂 暂停期间，基金管理人应每两周
停结束基金重新开放申购或赎回 至少重复刊登暂停公告一次。暂
时，基金管理人应依照《信息披露 停结束基金重新开放申购或赎回
办法》的有关规定在指定媒介上 时，基金管理人应依照《信息披露
连续刊登基金重新开放申购或赎 办法》的有关规定在指定媒介上
回的公告，并在重新开放申购或 连续刊登基金重新开放申购或赎
赎回日公告最近一个开放日的每 回的公告，并在重新开放申购或
万份基金净收益和 7 日年化收益 赎回日公告最近一个开放日各级
率。 基金份额的每万份基金净收益和
7 日年化收益率。

第 七 部 一、基金管理人 一、基金管理人

分 基 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

金 合 同 住所：上海市虹口区东大名路 638 住所：上海市虹口区杨树浦路 168
当 事 人 号 7 层 号 20 层

及 权 利 法定代表人：叶柏寿 法定代表人：傅强

义务 （二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》、《运作办法》
及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的
义务包括但不限于： 义务包括但不限于：

（8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计算
基金份额认购、申购、赎回和注销 基金份额认购、申购、赎回和注销
价格的方法符合《基金合同》等法 价格的方法符合《基金合同》等法
律文件的规定，按有关规定计算 律文件的规定，按有关规定计算
并公告每万份基金净收益和 7 日 并公告各级基金份额的每万份基
年化收益率； 金净收益和 7 日年化收益率；


第 七 部 二、基金托管人 二、基金托管人

分 基 （二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务
金 合 同 2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》、《运作办法》当 事 人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的
及 权 利 义务包括但不限于： 义务包括但不限于：

义务 （8）复核、审查基金管理人计算 （8）复核、审查基金管理人计算
的基金资产净值、每万份基金净 的基金资产净值、各级基金份额
收益和 7 日年化收益率； 的每万份基金净收益和 7 日年化
收益率；

第 八 部 一、召开事由 一、召开事由

分 基 1、当出现或需要决定下列事由之 1、当出现或需要决定下列事由之金 份 额 一的，应当召开基金份额持有人 一的，应当召开基金份额持有人
持 有 人 大会： 大会：

大会 （5）提高基金管理人、基金托管 （5）提高基金管理人、基金托管
人的报酬标准； 人的报酬标准或提高销售服务费
率；

2、以下情况可由基金管理人和基 2、以下情况可由基金管理人和基
金托管人协商后修改，不需召开 金托管人协商后修改，不需召开
基金份额持有人大会： 基金份额持有人大会：

（3）在法律法规和《基金合同》 （3）在法律法规和《基金合同》
规定的范围内变更本基金的销售 规定的范围内且不对份额持有人
服务费率或收费方式； 权益产生实质性不利影响的情况
下，调低本基金的销售服务费率、
调整收费方式，调整基金份额等
级设置、对基金份额分级办法、规
则进行调整；

第 十 五 二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准
部 分 和支付方式 和支付方式

基 金 费 3、基金销售服务费 3、基金销售服务费


用 与 税 本基金 A 级基金份额的销售服务 本基金 A 级基金份额的销售服务
收 费年费率为 0.25%，B 级基金份额 费年费率为 0.25%，B 级基金份额
的销售服务费年费率为 0.01%。各 的销售服务费年费率为 0.01%，D
级基金份额的销售服务费计提的 级基金份额的销售服务费年费率
计算公式如下： 为 0.25%。各级基金份额的销售服
务费计提的计算公式如下：

第 十 六 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

部 分 2、“每日分配、按日支付”。本 2、“每日分配、按日支付”。本基 金 的 基金根据每日基金收益情况，以 基金根据每日基金收益情况，以收 益 与 每万份基金净收益为基准，为投 各级基金份额的每万份基金净收
分配 资者每日计算当日收益并分配， 益为基准，为投资者每日计算当
且每日进行支付。投资者当日收 日收益并分配，且每日进行支付。
益分配的计算保留到小数点后 2 投资者当日收益分配的计算保留
位，小数点后第 3 位按去尾原则 到小数点后 2 位，小数点后第 3
处理，因去尾形成的余额进行再 位按去尾原则处理，因去尾形成
次分配，直到分完为止； 的余额进行再次分配，直到分完
7、本基金每一基金份额享有同等 为止；

分配权； 7、本基金同一级别每一基金份额
享有同等分配权；

第 十 六 四、收益分配方案的确定、公告与 四、收益分配方案的确定、公告与
部 分 实施 实施

基 金 的 本基金每工作日进行收益分配。 本基金每工作日进行收益分配。收 益 与 每开放日公告前一个开放日每万 每开放日公告前一个开放日各级
分配 份基金净收益及 7 日年化收益 基金份额的每万份基金净收益及
率。若遇法定节假日，应于节假日 7 日年化收益率。若遇法定节假
结束后第二个自然日，披露节假 日，应于节假日结束后第二个自
日期间的每万份基金净收益和节 然日，披露节假日期间各级基金
假日最后一日的 7 日年化收益 份额的每万份基金净收益和节假
率，以及节假日后首个开放日的 日最后一日的 7 日年化收益率，


每万份基金净收益和 7 日年化收 以及节假日后首个开放日各级基
益率。经中国证监会同意，可以适 金份额的每万份基金净收益和 7
当延迟计算或公告。法律法规有 日年化收益率。经中国证监会同
新的规定时，从其规定。 意，可以适当延迟计算或公告。法
律法规有新的规定时，从其规定。

第 十 八 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

部 分 （四）基金资产净值、每万份基金 （四）基金资产净值、每万份基金
基 金 的 净收益和 7 日年化收益率 净收益和 7 日年化收益率

信 息 披 每万份基金净收益和 7 日年化收 各级基金份额的每万份基金净收
露 益率计算方法如下： 益和 7 日年化收益率计算方法如
下：

日每万份基金净收益＝当日基金 各级基金份额的日每万份基金净
净收益／当日基金份额总额× 收益＝当日该级基金份额基金净
10000； 收益／当日该级基金份额总额×
其中，当日基金份额总额包括上 10000；

一工作日因基金收益分配而增加 其中，当日该级基金份额总额包
或缩减的基金份额。 括上一工作日因基金收益分配而
按日结转份额的 7 日年化收益率 增加或缩减的基金份额。

7 Ri 365

＝ ｛ [？(1？10000)] 7 － 1 ｝

各级基金份额的按日结转份额的
i？1

×100%，其中，Ri 为最近第 i 个 7 日 年 化 收 益 率 ＝
自然日（包括计算当日）的每万份 7 Ri 365

基金净收益。 ｛ [？(1？10000)] 7 － 1 ｝
i？1

×100%，其中，Ri 为最近第 i 个
每万份基金净收益采用四舍五入 自然日（包括计算当日）该级基金
保留至小数点后第 4 位，7 日年 份额的每万份基金净收益。

化收益率采用四舍五入保留至小 各级基金份额的每万份基金净收
数点后第 3 位。 益采用四舍五入保留至小数点后
第 4 位，各级基金份额的 7 日年


在开始办理基金份额申购或者赎 化收益率采用四舍五入保留至小
回后，基金管理人应当在不晚于 数点后第 3 位。

每个开放日的次日，通过指定网 在开始办理基金份额申购或者赎
站、基金销售机构网站或者营业 回后，基金管理人应当在不晚于
网点披露开放日的每万份基金净 每个开放日的次日，通过指定网
收益和 7 日年化收益率。若遇法 站、基金销售机构网站或者营业
定节假日，应于节假日结束后第 网点披露开放日各级基金份额的
二个自然日，披露节假日期间的 每万份基金净收益和 7 日年化收
每万份基金净收益、节假日最后 益率。若遇法定节假日，应于节假
一日的 7 日年化收益率，以及节 日结束后第二个自然日，披露节
假日后首个开放日的每万份基金 假日期间各级基金份额的每万份
净收益和 7 日年化收益率。 基金净收益、节假日最后一日各
级基金份额的 7 日年化收益率，
基金管理人应当在不晚于半年度 以及节假日后首个开放日各级基
和年度最后一日的次日，在指定 金份额的每万份基金净收益和 7
网站披露半年度和年度最后一日 日年化收益率。

的每万份基金净收益和 7 日年化 基金管理人应当在不晚于半年度
收益率。 和年度最后一日的次日，在指定
（六）临时报告 网站披露半年度和年度最后一日
各级基金份额的每万份基金净收
益和 7 日年化收益率。

（六）临时报告

22、本基金调整基金份额等级设
置、各级基金份额的数量限制、升
降级规则；

第 十 八 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

部 分 基金托管人应当按照相关法律法 基金托管人应当按照相关法律法基 金 的 规、中国证监会的规定和《基金合 规、中国证监会的规定和《基金合信 息 披 同》的约定，对基金管理人编制的 同》的约定，对基金管理人编制的


露 基金资产净值、每万份基金净收 基金资产净值、各级基金份额的
益和 7 日年化收益率、基金定期 每万份基金净收益和 7 日年化收
报告、更新的招募说明书、基金产 益率、基金定期报告、更新的招募
品资料概要、清算报告等公开披 说明书、基金产品资料概要、清算
露的相关基金信息进行复核、审 报告等公开披露的相关基金信息
查，并向基金管理人进行书面或 进行复核、审查，并向基金管理人
者电子确认。 进行书面或者电子确认。

第 十 九 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

部 分 1、以下变更《基金合同》的事项 1、以下变更《基金合同》的事项
基 金 合 应经基金份额持有人大会决议通 应经基金份额持有人大会决议通
同 的 变 过： 过：

更 、 终 （4）提高基金管理人、基金托管 （4）提高基金管理人、基金托管
止 与 基 人的报酬标准； 人的报酬标准或提高销售服务费
金 财 产 率；

的清算 但出现下列情况时，可不经基金 但出现下列情况时，可不经基金
份额持有人大会决议，由基金管 份额持有人大会决议，由基金管
理人和基金托管人同意后变更并 理人和基金托管人同意后变更并
公告，并报中国证监会备案： 公告，并报中国证监会备案：

（3）在法律法规和《基金合同》 （3）在法律法规和《基金合同》
规定的范围内变更本基金的销售 规定的范围内且不对份额持有人
服务费率或收费方式； 权益产生实质性不利影响的情况
下，调低本基金的销售服务费率、
调整收费方式，调整基金份额等
级设置、对基金份额分级办法、规
则进行调整；

本基金《基金合同》摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。根据上述变更，本公司对本基金的《托管协议》进行了相应修订。
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