东方阿尔法瑞丰混合型发起式证券投资基金风险评级和投资者风险
承受能力说明
（ 2023 年 4 月）
一、产品风险等级
为有效落实投资者适当性管理制度，维护投资者合法权益，
根据《证券期货投资者适当性管理办法》 、 《基金募集机构投资
者适当性管理实施指引》 等相关要求，产品风险评价结果以产品
风险等级来具体反映，共划分为以下五个等级：
（一）低风险等级（ R1）；
（二）中低风险等级（ R2）；
（三）中风险等级（ R3）；
（四）中高风险等级（ R4）；
（五）高风险等级（ R5）。
二、基金产品风险等级评价方法
基金产品风险等级的评价标识综合考量的因素，包括但不限
于以下几个方面：
（一）基金产品法律文件所明示的投资方向、投资范围和投
资比例；
（二）基金产品募集方式及最低认购/申购金额；
（三）基金产品运作方式；
（四）基金产品续存期限；
（五）基金产品历史规模和持仓比例；
（六）产品投资者情况，主要指数量持有人结构和数量
（七）基金产品过往业绩及基金净值的历史波动程度；
（八）基金产品成立以来有无违规行为发生；
（九）基金产品估值政策、程序和定价模式；
（十）基金产品申购和赎回安排；
（十一）基金产品杠杆运作情况。
基金产品存在下列因素的，将审慎评估其风险等级：
（一）基金合同表述复杂，存在免责条款、结构性安排、投
资标的具有衍生品性质等导致普通投资者难以理解的；
（二）基金规模过大，影响面广，可能触巨额赎回，易引发
群体事件的；
（三）基金的投资品种不存在公开交易市场，或因参与投资
者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的；
（四）基金的投资标的流动性差、存在非标准资产投资导致
不宜估值的；
（五）基金的投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集
中度过高的。
三、 投资者风险承受能力说明
根据相关监管规定，基金募集机构要设计风险测评问卷，按
照风险承受能力的测评结果，将普通投资者由低到高至少分为
C1（含风险承受能力最低类别）、 C2、 C3、 C4、 C5 五种类型：
（一）保守型投资者（ C1），建议投资者可购买或接受 R1 风
险等级的基金产品或服务；
（二）稳健型投资者（ C2），建议投资者可购买或接受 R2 及
以下风险等级的基金产品或服务;
（三）平衡型投资者（ C3），建议投资者可购买或接受 R3 及
以下风险等级的基金产品或服务
（四）积极型投资者（ C4），建议投资者可购买或接受 R4 及
以下风险等级的基金产品或服务；
（五）进取型投资者（ C5），建议投资者可购买或接受 R5 及
以下风险等级的基金产品或服务。
投资人在选择和购买我司旗下基金产品或服务时，需根据自
身风险承受能力的测评结果，理性选择适合自己风险承受能力的
产品和服务。
表 1： 基金产品风险等级与投资者风险承受能力等级匹配表
投资者类
型
基金风险等
级
保守
型
（ C1）
稳健
型
（ C2）
平衡
型
（ C3）
积极
型
（ C4）
进取
型
（ C5）
低风险
（ R1）
√ √ √ √ √
中低风险
（ R2）
不匹
配
禁止购买
√ √ √ √
中风险
（ R3）
不匹
配
禁止购买
不匹
配
√ √ √
中高风险
（ R4）
不匹
配
禁止购买
不匹
配
不匹
配
√ √
高风险 不匹 不匹 不匹 不匹 √

（ R5） 配
禁止购买
配 配 配
注：最低风险承受能力（ C1 中的最低风险承受能力）客户只能购买 R1 级
产品
表 2： 东方阿尔法瑞丰混合型发起式证券投资基金风险等级划分（2023.04.21）
基
金 类 型
产品风险等级 基金名称 基金
代码
R1 R2 R3 R4 R5
东方阿尔
法瑞丰混合发
起 A
018362 √ 混 合 类
东方阿尔
法瑞丰混合发
起 C
018363 √
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