国泰君安中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金份额
发售公告

【本基金暂不向金融机构自营账户销售】

重要提示

　　1. 国泰君安中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金（以下简称“本基金”）根
据中国证券监督管理委员会《关于准予国泰君安中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]757 号）进行募集。
　　2. 本基金为契约型开放式、混合型基金。
　　3. 本基金的基金管理人和登记机构均为上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简
称“本公司”），基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。

　　4. 本基金将自 2023 年 08 月 28 日至 2023 年 09 月 08 日通过基金管理人指定的销售机
构公开发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不超
过法定募集期限。
　　5. 基金份额类别设置：基金管理人可根据基金实际运作情况，在不违反法律法规、基
金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，经与基金托管人协商
一致，在履行适当程序后，新增或调整基金份额类别，或停止现有基金份额类别销售，或
对基金份额分类办法及规则进行调整并公告，不需召开基金份额持有人大会审议。
　　6. 募集规模上限
　　本基金首次募集规模上限为 100 亿元人民币（不包括募集利息，下同），募集规模接
近、达到或超过 100 亿元的，基金可提前结束募集，超过募集规模上限时基金管理人可以
采用末日比例确认的方式实现规模的有效控制。
　　7. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构
投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。　　本基金暂不向金融机构自营账户销售，如未来本基金开放向金融机构自营账户公开发
售或对发售对象的范围予以进一步限定，基金管理人将另行公告。
　　本基金单一机构投资者单日认、申购金额不超过 1000 万元（公募资产管理产品除外）。基金管理人可以调整单一机构投资者单日认、申购金额上限，具体规定请参见更新的招募
说明书或相关公告。
　　8. 认购最低限额：在基金募集期内，投资者通过非直销销售机构认购，单个基金账户
首次最低认购金额为 1 元，追加认购单笔最低金额为 1 元，具体认购金额由非直销销售机
构制定和调整。通过本基金管理人官网交易平台认购，单个基金账户首次最低认购金额为
1 元，追加认购单笔最低金额为 1 元。通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的
首次最低认购金额为 1 元，追加认购单笔最低金额为 1 元。
　　9. 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金
管理人可以于募集期结束后采取部分确认等方式对该投资人的认购申请进行限制，以使该
投资人持有本基金基金份额数低于本基金总份额数的 50%。基金管理人接受某笔或者某些
认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部
或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
　　10. 投资者在认购期内可多次认购本基金，认购申请一经受理不得撤销。
　　11. 投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

　　12. 投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
　　13. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构（即上海国泰君安证券资产管理有限公司）的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额。

　　14. 本公告仅对国泰君安中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金发售的有关
事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在本公司官网（www.gtjazg.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的
《国泰君安中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金招募说明书》。
　　15. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.gtjazg.com）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。
　　16. 各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。　　17. 对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（95521）及直销中心专线电话（021-38032359）咨询购买事宜。
　　18. 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
　　19. 风险提示
　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。
　　本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。
　　本基金标的指数为中证同业存单 AAA 指数，编制方案如下：
　　（1）样本选取方法
　　中证同业存单 AAA 指数样本由满足以下条件的同业存单构成：
　　1）种类：在银行间市场上市的同业存单，币种为人民币；
　　2）发行期限：1 年及以下；
　　3）主体评级：AAA；
　　4）付息方式：贴现式、或固定利率付息、或一次还本付息。
　　（2）指数计算
　　中证同业存单 AAA 指数采用派许加权综合价格指数方法计算。
　　有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司，网址：
http://www.csindex.com.cn。
　　本基金对每份基金份额设定最短持有期限，对投资者存在流动性风险。本基金主要运作方式设置为允许投资者每个开放日申购，但对于每份基金份额设定最短持有期限，最短持有期限内基金份额持有人不能就该基金份额提出赎回申请。即投资者要考虑在最短持有
期限届满前资金不能赎回的风险。具体请见“基金份额的申购与赎回”部分。
　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过 1 个月开始办理赎回，对投资者存在流动性
风险。投资者可能面临基金份额在基金合同生效之日起 1 个月内不能赎回的风险。
　　本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制
机构停止服务、成份券暂停上市、摘牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。
　　当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，
可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基
金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人
仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
　　一、本次募集基本情况
　　1. 基金名称
　　国泰君安中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金（基金代码：018360）
　　2. 基金运作方式和类型
　　契约型开放式，混合型证券投资基金
　　本基金每个开放日开放申购，但对每份基金份额设置 7 天的最短持有期限。同时，本
基金开始办理赎回业务前，投资者不能提出赎回或转换转出申请。本基金开始办理赎回业
务后，自基金合同生效日起（对于认购份额而言）或基金份额申购确认日起（对于申购份
额而言）至该日后的 6 天内（不含当日），投资者不能提出赎回或转换转出申请；自该日
后的第 6 天起（如为非工作日则顺延至下一工作日），投资者方可提出赎回或转换转出申
请。
　　3. 基金存续期限
　　不定期
　　4. 基金份额初始面值
　　每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。
　　5. 基金投资目标
　　本基金通过指数化投资，在控制与标的指数偏离风险的基础上，争取获得与标的指数
相似的总回报。
　　6. 募集对象
　　本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投
资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
　　本基金暂不向金融机构自营账户销售，如未来本基金开放向金融机构自营账户公开发
售或对发售对象的范围予以进一步限定，基金管理人将另行公告。
　　本基金单一机构投资者单日认、申购金额不超过 1000 万元（公募资产管理产品除外）。基金管理人可以调整单一机构投资者单日认、申购金额上限，具体规定请参见更新的招募
说明书或相关公告。
　　7. 募集时间安排与基金合同生效
　　（1）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。

　　（2）本基金自 2023 年 08 月 28 日至 2023 年 09 月 08 日公开发售，同时面向个人投

资者和机构投资者销售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，
但最长不超过法定募集期限。
　　（3）本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满
或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验
资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中
国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
　　（4）基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有
人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
　　（5）自基金份额发售之日起三个月内，基金合同未达到法定生效条件，则基金合同不能生效，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利
息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。
　　二、认购方式与相关规定
　　1. 认购方式
　　本基金认购采取金额认购的方式。
　　2. 认购费率
　　本基金不收取认购费用。
　　3. 认购份额的计算
　　本基金认购采用金额认购的方式。认购份额包括认购金额对应认购的份额和认购利息
折算的基金份额。
　　认购金额对应的基金份额精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产；认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点两
位以后部分截位，由此产生的误差计入基金财产。
　　计算公式为：
　　本金认购份额＝认购金额/基金份额初始面值
　　利息折算份额＝认购期间的利息/基金份额初始面值
　　认购份额＝本金认购份额+利息折算份额
　　例：某投资者投资 10,000.00 元认购本基金，假定募集期产生的利息为 5.00 元，则可
认购基金份额为：
　　本金认购份额＝10,000.00/1.00＝10,000.00 份
　　利息折算份额＝5.00/1.00＝5.00 份
　　认购份额＝10,000.00+5.00＝10,005.00 份
　　即：该投资者投资 10,000.00 元认购本基金，假定募集期产生的利息为 5.00 元，可得
到 10,005.00 份基金份额。
　　4. 募集期利息的处理方式
　　有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中
利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
　　5. 认购的确认
　　当日（T 日）在规定时间内提交的认购申请，投资人通常可在 T+2 日后（包括该日）
到基金销售网点查询交易情况。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而
仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构（即上海国泰君安证券
资产管理有限公司）的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及
时查询并妥善行使合法权利。
　　6. 按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列
支。
　　7. 投资人认购基金份额采用金额认购方式。投资人认购时，需按销售机构规定的方式

全额缴款。投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算，
认购申请一经受理不得撤销。
　　三、个人投资者的开户与认购程序
　　(一) 注意事项
　　1. 个人投资者不得委托他人代为开户。
　　2. 个人投资者不能直接以现金方式申请认购。
　　3. 个人投资者通过非直销销售机构办理基金业务，必须事先开立非直销销售机构指定
的资金账户卡；个人投资者通过本公司直销中心办理基金业务，必须事先开立银行活期存
款账户，今后投资者认（申）购、赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均
只能通过此账户进行。
　　4. 个人投资者可在非直销销售机构指定的网点认购基金，还可以选择到本公司直销中
心办理或登陆本公司网上直销系统办理。
　　(二) 通过本公司直销中心办理开户和认购的程序
　　1. 业务办理时间
　　基金发售日的 9:30 至 17:00（周六、周日及法定节假日除外）。
　　2. 开立基金账户
　　个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
　　（1）提供填妥并由本人签字的《账户业务申请表》及附件；
　　（2）提供由本人签字的《传真及电子邮件交易协议书》一式两份；
　　（3）提供由本人签字的《电子签名约定书》一式两份；
　　（4）出示本人有效居民身份证原件并提供签署的正反面复印件；
　　（5）出示投资者本人的指定银行储蓄存折（卡）原件并提供签署的复印件；
　　（6）本公司直销中心要求提供的其他有关材料。
　　3. 提出认购申请
　　个人投资者办理认购申请需准备以下资料：
　　（1）填妥并签署的《交易业务申请书》；发送到直销邮箱 gtjazgzx@gtjas.com 或传真至 021-38909008；
　　（2）个人投资者应在提出认购申请当日 17:00 前提供《交易业务申请书》。
　　尚未开户者可同时办理开户和认购手续。
　　4. 投资者提示
　　（1）请有意认购基金的个人投资者尽早联系直销中心索取开户材料和交易业务申请书。　　（2）直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。　　（3）直销中心咨询电话：（021）38032359 （021）38674948。
　　(三) 通过本公司网上直销系统办理开户和认购的程序
　　1. 业务办理时间
　　基金发售期间全天。
　　2. 开立基金账户
　　个人投资者可以通过手机应用市场搜索“国泰君安资管”下载 APP，或点击链接
（https://app.gtjazg.com/download.html）下载国泰君安资管 APP。

　　（3）补充投资者的个人信息；
　　（4）绑定投资者本人的银行储蓄卡；
　　（5）信息审核通过后，即可开设基金账户。
　　3. 提出认购申请
　　个人投资者通过“国泰君安资管”APP 办理认购申请需满足以下条件：
　　（1）已注册并登陆“国泰君安资管”APP；
　　（2）成功在“国泰君安资管”APP 上开设基金账户；
　　（3）完成风险测评并满足产品风险匹配要求；
　　（4）提交认购申请。
　　4. 投资者提示
　　（1）请个人投资者从官网或合法正规应用市场下载“国泰君安资管”APP；
　　（2）如在“国泰君安资管”APP 开户及认购遇到问题，可以联系客服电话：95521。
　　(四) 非直销销售机构
　　个人投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。
　　(五) 缴款方式
　　1. 通过本公司网上直销系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上直销系统指定的资金结算账户，在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。
　　2. 通过本公司直销中心认购的个人投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
　　（1）个人投资者应在提出认购申请当日 17：00 之前，将足额认购资金划至本公司在兴业银行、工商银行等开立的直销专户。
　　a. 户名：上海国泰君安证券资产管理有限公司直销专户
　　开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部
　　账号：216200100102989440
　　大额行号：309290000107
　　b. 户名：上海国泰君安证券资产管理有限公司直销专户
　　开户银行：中国工商银行上海市分行营业部证券专柜
　　账号： 1001202929026073602
　　大额行号：102290020294
　　c.其他直销专户信息，请见本公司网站。
　　投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，上海国泰君安证券资产管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
　　（2）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。
　　3．通过非直销销售机构认购的个人投资者，需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由非直销销售机构扣划相应款项。
　　4．以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：
　　（1） 投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；
　　（2） 投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
　　（3） 投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；
　　（4） 投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的；
　　（5） 其它导致认购无效的情况。
　　四、机构投资者的开户与认购程序
　　(一)注意事项
　　1.机构投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违
规进行认购。
　　2.机构投资者认购基金可以在非直销销售机构指定的基金销售网点认购，还可以选择到本公司直销中心办理。
　　3.投资者不能直接以现金方式认购。
　　4.在本公司直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均通过此账户进行。在非直销销售机构的销售网点认购的机构投资者应指定相应的银行活期存款账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。
　　(二)通过本公司直销中心办理开户和认购的程序：
　　1.业务办理时间：
　　基金发售日的 9：30 至 17：00（周六、周日及法定节假日除外）。
　　2. 开立基金账户
　　机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
　　（1）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人（或授权经办人）签章的《账户业务申请表》（机构版）及附件；
　　（2）提供填妥并由机构盖章的《业务授权委托书》一份；
　　（3）提供填妥并由机构盖章的《传真及电子邮件交易协议书》一式两份；
　　（4）提供填妥并由机构盖章的《电子签名约定书》一式两份；
　　（5）企业、合伙企业：法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件加盖公章各一份（正副本皆可，三证合一的机构客户可以仅提供营业执照）；基金会：法人基金会登记证书复印件加盖公章各一份；社会团体：社会团体法人登记证书复印件加盖公章各一份；
　　（6）提供加盖单位公章的法人身份证复印件及身份证明、经办人身份证复印件、机构受益所有人的身份证复印件；
　　（7）提供加盖单位公章并由银行出具的银行账户证明复印件；
　　（8）本公司直销中心要求提供的其他有关材料。
　　3.提出认购申请
　　机构投资者办理认购申请需准备以下资料：
　　（1）加盖预留印鉴和授权经办人签字的《交易业务申请书》发送到直销邮箱
gtjazgzx@gtjas.com 或传真至 021-38909008；
　　机构投资者应在提出认购申请当日 17:00 前提供《交易业务申请书》。
　　尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。
　　4.投资者提示
　　请有意认购基金的机构投资者尽早联系直销中心索取开户材料和交易业务申请书。
　　5.直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。
　　6.直销中心咨询电话： 021-38032359 、021-38674948
　　(三)非直销销售机构
　　机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。
　　(四)缴款方式
　　1. 通过本公司直销中心认购的投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：　　（1）机构投资者应在提出认购申请当日 17：00 之前，将足额认购资金划至本公司在兴业银行、工商银行等开立的直销专户。
　　a. 户名：上海国泰君安证券资产管理有限公司直销专户

　　开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部
　　账号：216200100102989440
　　大额行号：309290000107
　　b. 户名：上海国泰君安证券资产管理有限公司直销专户
　　开户银行：中国工商银行上海市分行营业部证券专柜
　　账号： 1001202929026073602
　　大额行号：102290020294
　　c. 其他直销专户信息，请见本公司网站。
　　投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，上海国泰君安证券资产管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
　　（2）机构投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。
　　2.通过非直销销售机构认购的机构投资者，需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由非直销销售机构扣款。
　　3. 以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：
　　（1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；
　　（2）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
　　（3）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；
　　（4）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的；
　　（5）其它导致认购无效的情况。
　　五、过户登记与退款
　　1. 本基金登记机构（上海国泰君安证券资产管理有限公司）在募集结束后对基金权益进行过户登记。
　　2. 在发售期内被确认无效的认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金，将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出。
　　六、基金资产的验资与基金合同生效
　　1. 募集截止后，基金管理人根据登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费）划入在托管行的专用账户，基金管理人委托符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，登记机构出具认购户数证明。
　　2. 若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告基金合同生效。
　　3. 若基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部募集费用，并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。
　　七、本次募集有关当事人或中介机构
　　（一）基金管理人
　　名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司
　　注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室

　　办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层

　　法定代表人：陶耿

　　成立时间：2010 年 8 月 27 日

　　客户服务电话：021-38676999
　　联系人：徐恺
　　（二）基金托管人
　　名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市中山东一路 12 号
　　办公地址：上海市中山东一路 12 号
　　法定代表人：郑杨

　　成立时间：1992 年 10 月 19 日

　　托管部门信息披露联系人：朱萍
　　联系电话：021-31888888
　　浦发银行客服电话：95528
　　（三）销售机构
　　1. 直销机构
　　（1）上海国泰君安证券资产管理有限公司直销中心
　　注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室

　　办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层

　　法定代表人：陶耿
　　电话：021-38676999
　　联系人：甘珉
　　网址：www.gtjazg.com
　　（2）上海国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统
　　2. 非直销销售机构
　　（1）上海浦东发展银行股份有限公司
　　住所：上海市黄浦区中山东一路 12 号
　　法定代表人：郑杨
　　客户服务电话：95528
　　网址：www.spdb.com.cn
　　（2）国泰君安证券股份有限公司(简称：国泰君安证券)
　　住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
　　法定代表人：贺青
　　客户服务电话：95521
　　网址：www.gtja.com
　　（3）中国光大银行股份有限公司
　　住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
　　法定代表人：王江
　　客服电话：95595
　　网址：www.cebbank.com
　　（4）平安银行股份有限公司
　　注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
　　法定代表人：谢永林
　　客服电话：95511
　　网址：bank.pingan.com
　　募集期间，基金管理人可根据实际情况变更非直销销售机构，并在基金管理人网站公示。
　　（四）登记机构
　　名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司
　　注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室

　　办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层

　　法定代表人：陶耿
　　电话：021-38676999
　　联系人：茹建江
　　（五）律师事务所和经办律师
　　律师事务所：上海市通力律师事务所
　　地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
　　负责人：韩炯
　　电话：021-31358666
　　传真：021-31358600
　　经办律师：黎明、陆奇
　　联系人：陆奇
　　（六）会计师事务所和经办注册会计师
　　本基金的法定验资机构为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。
　　会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
　　主要经营场所：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
　　执行事务合伙人：李丹
　　电话：（021）23238888
　　传真：（021）23238800
　　经办注册会计师：薛竞、段黄霖
　　联系人：薛竞
　　
　　上海国泰君安证券资产管理有限公司

　　2023 年 08 月 18 日
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