国泰君安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期：2023年9月13日

1 公告基本信息

基金名称 国泰君安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金

基金简称 国泰君安中证同业存单AAA指数7天持有

基金主代码 018360

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023年9月12日

基金管理人名称 上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司

《中华人民共 和国证券 投资基金法 》、《公开募集证 券投资基 金信 息 披 露 管
公告依据 理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰君安中证同业存
单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同》及《国泰君安中证同业存单
AAA指数7天持有期证券投资基金招募说明书》等

2 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2023]757号

基金募集期间 自2023年8月28日至2023年9月8日止

验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2023年9月12日

募集有效认购总户数（单位：户） 3,406

募集期间净认购金额（单位：人民币元 ） 2,210,128,909.93

认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元 ） 941,730.08

有效认购份额 2,210,128,909.93

募集份额（单位： 份 ） 利息结转的份额 941,730.08

合计 2,211,070,640.01

认购的基金份额（单位：份 ） -

其中：募集期间基金管理人运 占基金总份额比例 -

用固有资金认购本基金情况

其他需要说明的事项 -

其中：募集期间基金管理人的 认购的基金份额（单位：份 ） 230,623.12

从业人员认购本基金情况 占基金总份额比例 0.0104%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条 是

件

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2023年9月12日


注：（1）根据有关法律规定，本基金合同生效前的信息披露费、会计师费及律师费等费用不从基金资产中列支，由本基金管理人承担。

（2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。

3其他需要提示的事项

（1）基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本公司的网站(www.gtjazg.com)或客户服务电话(95521)查询交易确认情况。

（2）基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过1个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请，登记机构有权拒绝，如登记机构接收的，视为投资人在下一开放日提出的申购、赎回或转换申请，并按照下一开放日的申请处理。

风险提示：

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金不提供任何保证。 投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》等销售文件。

上海国泰君安证券资产管理有限公司
2023年9月13日
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