国联安恒润3个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

重要提示

1.国联安恒润3个月定期开放纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）

的募集已经中国证监会2023年3月6日证监许可[2023]470号文准予注册。中国证监会对本

基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

2.本基金是债券型基金，运作方式为契约型、定期开放式。

3.本基金管理人为国联安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理

人”）；基金托管人为中国光大银行股份有限公司；登记机构为国联安基金管理有限公司。

4.本基金基金代码为：018265。

5.本基金自2023年9月5日起至2023年12月4日通过国联安基金管理有限公司及销售

机构的销售网点公开发售，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网

站公示。

6.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投

资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购

买证券投资基金的其他投资人。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基

金的自然人；机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格

境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投

资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

外的机构投资者；人民币合格境外机构投资者指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境

外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资

金进行境内证券投资的境外法人。

7.本基金募集不设规模上限。

8.通过基金管理人网站或其他销售机构首次认购本基金基金份额的，每个基金交易账户

首次认购金额不得低于10元（含认购费）；追加认购本基金基金份额的单笔最低金额为10元

（含认购费）。销售机构另有规定的，从其规定。通过基金管理人直销柜台认购本基金基金份

额的，每个基金交易账户首次认购金额不得低于1万元（含认购费）；追加认购本基金基金份额

的单笔最低金额为10元（含认购费）。

9.本基金管理人有权根据业务发展需要及有关规定，调整直销柜台和基金管理人网站基

金认购金额的限制，并及时公告。

10.在募集期内，投资者可多次认购基金份额，认购费率按单笔认购金额计算。

11.如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金

管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或

者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等

全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

12.除法律法规另有规定外，每个投资者在国联安基金管理有限公司只能开设和使用一

个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行

认购。

13.投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律

上、合约上或其他障碍。

14.基金销售机构（包括直销中心和代销网点）对认购申请的受理并不代表该申请一定成

功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。

投资者可以在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。对于认

购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

15.本公告仅对“国联安恒润3个月定期开放纯债债券型证券投资基金”发售的有关事项

和规定予以说明。投资者欲了解“国联安恒润3个月定期开放纯债债券型证券投资基金”的详

细情况，请详细阅读刊登在中国证监会规定网站上的《国联安恒润3个月定期开放纯债债券型

证券投资基金招募说明书》。

16.本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本基金管理人网站（www.cpicfunds.com）

上。投资者亦可通过本基金管理人网站下载基金申请表格和了解基金发行相关事宜。

17.各城市的开户、认购网点及认购细节的安排详见销售机构在各销售城市当地的公告。

18.对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本基金管理人的客户服务电话及直销专

线电话（400-700-0365（免长途话费），021-38784766）咨询认购事宜。

19.基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整。

20.风险提示：

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投

资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份额价格存在波动，亦不保

证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资

本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能

力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作

出独立决策，并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承

担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格

波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理

实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，由于基金份额持有人连

续大量赎回基金产生的流动性风险，基金运作过程中产生的操作风险及合规性风险，以及本

基金投资策略所特有的风险等。

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金和股

票型基金。

投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业

绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策

后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

一、本次发行基本情况

1、基金名称

国联安恒润3个月定期开放纯债债券型证券投资基金（基金代码：018265）

2、基金类型

债券型证券投资基金

3、基金的运作方式

契约型、定期开放式

本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。

本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日（含当

日）起，至该日3个月后的月度对应日前一日（含当日）止的期间。本基金在封闭期内不办理申

购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市交易。

本基金的开放期为本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含当日）起不少于一个工作

日并且最长不超过二十个工作日的期间，期间可以办理申购与赎回业务。开放期的具体时间

以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或基金合同约定

的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或基金合同约定的

其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或基金

合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不

可抗力或基金合同约定的其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时

间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。

在不违反法律法规的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行调

整，并提前公告。

4、基金存续期限

不定期

5、基金份额发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

6、基金投资目标

在控制风险和保持资产流动性的前提下，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

7、发行对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

其他投资人。

8、销售渠道与销售地点

具体各销售机构及联系方式请见“八、本次发售有关当事人或中介机构”的“3、销售机构”

的相关内容。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并

在基金管理人网站公示。

9、募集规模

本基金的最低募集份额总额为2亿份，最低募集金额不少于2亿元。

本基金不设募集规模上限，在本基金的募集达到基金备案条件的前提下，基金管理人可

视募集情况提前结束募集。

10、发售时间安排与基金成立

本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

自2023年9月5日起至2023年12月4日，本基金向个人投资者、机构投资者、合格境外机

构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

的其他投资人同时发售。

如果在此期间届满时未达到基金合同规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销

售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长发售时间或提前结束发售，如

发生此种情况，基金管理人将会另行公告。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起，基金合同生效。

二、认购方式与相关规定

1、认购方式

本基金认购采取金额认购、全额缴款的方式。

2、认购费用：

投资者在认购时支付认购费用，具体认购费率如下：

认购金额（M，含认购费） 认购费率

M＜100万 0.20%

100万≤M＜300万 0.10%

300万≤M＜500万 0.05%

M≥500万 每笔交易1000元

投资人多次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。基金认购费用不列入基金

财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。

3、认购份额的计算

（1）认购基金份额的计算公式为：

1）当认购费用适用比例费率时：

净认购金额＝认购金额（/ 1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值

2）当认购费用适用固定金额时：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值

（2）认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产

生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资者分别投资10,000元和1,000万元认购本基金基金份额，认购利息分别为2元

和2,000元，则两笔认购中投资者可得到的认购份额计算如下：

认购1：认购金额10,000元，认购利息2元，对应的认购费率为0.20%。

净认购金额＝10,000.00（/ 1+0.20%）=9,980.04（元）

认购费用＝10,000.00-9,980.04=19.96（元）

认购份额＝（9,980.04+2.00）/1.00=9,982.04（份）

即投资者投资10,000元认购本基金基金份额，对应的认购费率为0.20%，假定该笔认购资

金产生的利息为2元，则可得到9,982.04份基金份额。

认购2：认购金额1,000万元，认购利息2,000元，对应的认购费用为1,000元。

认购费用＝1,000.00（元）

净认购金额=10,000,000.00-1,000.00=9,999,000.00（元）

认购份额＝（9,999,000.00+2,000.00）/1.00=10,001,000.00（份）

即投资者投资1,000万元认购本基金基金份额，对应的认购费用为1,000元，假定该笔认

购费用产生的利息为2,000元，则可得到10,001,000.00份基金份额。

4、认购的限制

在募集期内，投资者可多次认购基金份额，对单一投资者在认购期间累计认购金额不设

上限。通过基金管理人网站或其他销售机构首次认购本基金基金份额的，每个基金交易账户

首次认购金额不得低于10元（含认购费）；追加认购本基金基金份额的单笔最低金额为10元

（含认购费）。销售机构另有规定的，从其规定。通过基金管理人直销柜台认购本基金基金份

额的，每个基金交易账户首次认购金额不得低于1万元（含认购费）；追加认购本基金基金份额

的单笔最低金额为10元（含认购费）。

如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理

人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某

些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部

或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

本基金管理人有权根据业务发展需要及有关规定，调整直销柜台和基金管理人网站基金

认购金额的限制，并及时公告。

5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

6、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到

认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可以在基金合同生效后到

各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。对于认购申请及认购份额的确认情况，投

资人应及时查询并妥善行使合法权利。

7、缴款方式：通过代销机构认购的投资者采用“实时扣款”方式或代销机构确认的其他方

式；通过直销机构认购的投资者采用“全额缴款”方式。

三、机构投资者的开户与认购程序

1、注意事项

（1）一个机构投资者在国联安基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户；不得非

法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

（2）机构投资者认购基金可以在基金管理人网站或其他代销机构认购，认购金额起点为

10元，如果认购金额在1万元（含1万元）以上，还可以选择到本基金管理人直销柜台办理。

（3）直销机构地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼。

（4）机构认购业务的办理时间为：2023年9月5日起至2023年12月4日（除部分机构外，

非工作日不受理），具体办理时间以销售机构规定为准。

2、通过代销本基金的银行办理开户和认购的程序

以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行。此程序仅供投资者

参考，具体程序以各代销机构的规定为准。

（1）开立银行的交易账户

机构投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列材料：

1）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复

印件；

2）投资者填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申

请表；

3）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；

4）经办人有效身份证件原件及其复印件；

5）交易协议书（一式两份，加盖法定代表人签章和单位公章）。

（2）提出认购申请

机构投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖

印鉴的认购申请表。

银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理人提交投资者开立基金账户的申

请和认购申请，经基金管理人确认后，投资者应在T+2日（工作日）在银行销售网点打印基金

开户确认书和认购业务确认书。

（3）机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销机

构有其它方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。

3、通过代销本基金的证券公司办理开户和认购手续

以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投

资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。

（1）开立资金账户

机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必

再开立该账户；

2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在

有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；

3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

4）法定代表人证明书；

5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；

6）预留印鉴；

7）经办人身份证件及其复印件；

8）开户合同书（相关公司适用）。

（2）开立基金账户

机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

2）经办人身份证件及复印件；

3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

4）代销券商开立的资金账户卡。

（3）提出认购申请

机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

2）经办人身份证件及复印件；

3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

4）代销券商开立的资金账户卡。

投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

（4）注意事项

1）机构投资者需要由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认

购手续；

2）机构投资者如办理认购，应预先在资金账户或存款账户中存入足够的资金；

3）机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销机构

有其它方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。

4、通过直销机构办理开户和认购的程序

（1）开立基金账户

机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

1）企业法人营业执照副本复印件（附有最新年检记录）,事业法人、社会团体或其它组织则

需提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书复印件并加盖公章；

2）企业组织机构代码证副本复印件（附有最新年检记录）并加盖公章；

3）经营业务许可证复印件并加盖公章；

4）税务登记证复印件并加盖公章；

5）法人及业务经办人身份证（正、反面）附有有效期复印件并加盖公章；

6）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件并加盖公章；

7）印鉴卡一式两份；

8）法定代表人授权委托书；

9）填妥的《基金账户业务申请表》并加盖单位公章和法定代表人章、经办人章；

10）《传真委托协议书》；

11）国联安基金投资者风险承受能力调查问卷（机构）并加盖公章。

机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己

承担。

（2）提出认购申请

机构投资者在直销中心认购应提交以下资料：

1）加盖预留印鉴的认购申请表；

2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联复印件。

尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。

5、缴款方式

机构投资者通过代销机构认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代

销机构扣款。

通过直销机构认购的机构投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

（1）机构投资者应在提出认购申请当日营业时间内，将足额认购资金划至本基金管理人

在工商银行开立的“国联安基金管理有限公司直销专户”。

户名：国联安基金管理有限公司直销专户

开户行：中国工商银行上海市分行第二营业部

账号：1001190729013312233

交换号：001021907（同城交换使用）

联行行号：20304018（异地汇款使用）

大额支付系统号：102290019077

投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，国联安基金管理有限公司及直

销专户的开户银行不承担任何责任。

（2）如果机构投资者当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日（即

有效申请日）。

（3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账

户：

1）投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

2）投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请确认无效的；

3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

4）其它导致认购无效的情况。

6、投资者提示

（1）请机构投资者尽早向直销机构或代销机构索取开户和认购申请表。投资者也可从国

联安基金管理有限公司的网站(www.cpicfunds.com）下载直销业务申请表格，但必须在办理业

务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

（2）直销机构与代销机构的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。

（3）直销机构咨询电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费）。

四、个人投资者认购方式

1、注意事项

（1）投资者不得委托他人代为开户。

（2）个人投资者不能以现金方式申请认购。

（3）个人投资者通过代销机构办理基金业务，必须事先开立代销机构资金账户；个人投资

者通过直销机构办理基金业务，必须事先开立银行活期存款账户，作为直销资金结算账户。

（4）个人投资者认购基金可以在基金管理人网站或其他代销机构认购，认购金额起点为

10元，如果认购金额在1万元（含1万元）以上，还可以选择到本基金管理人直销柜台办理。

直销中心办理地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼。

（5）个人认购业务的办理时间为：2023年9月5日起至2023年12月4日（除部分机构外，

非工作日不受理），具体办理时间以销售机构规定为准。

2、通过代销本基金的银行办理开户和认购的程序

以下个人投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行。此程序仅供投资者

参考，具体程序以各代销机构的规定为准。

（1）开立银行的交易账户

个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列材料：

1）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、警官证）及复印件；

2）银行存折或资金卡；

3）填妥的《开户申请表》；

4）填妥《投资人风险承受能力测试》并签字。

（2）提出认购申请

个人投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下

材料：

1）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、警官证）及复印件；

2）银行存折或资金卡；

3）填妥的《认购申请表》。

银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的

申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者应在T+2日（工作日）在银行销售网点打印

基金开户确认书和认购业务确认书。

（3）注意事项

个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销机构有

其它方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。

3、通过代销本基金的证券公司办理开户和认购手续

以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各

代销机构的规定和说明为准。

（1）资金账户的开立（已在代销机构处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）

个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：

1）填妥的《资金账户开户申请表》；

2）本人有效身份证明原件及复印件；

3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

（2）基金账户的开立

个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：

1）填妥的《开户申请表》；

2）本人有效身份证件及复印件；

3）在本代销机构开立的资金账户卡；

4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

（3）在认购本基金前已经开立了基金账户和交易账户的个人投资者无须再开立基金账户

和交易账户，可直接认购本基金。

（4）个人投资者办理认购申请时应提供以下材料：

1）填妥的《认购申请表》；

2）本人有效身份证原件及复印件；

3）在本代销机构开立的资金账户卡。

投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

（5）注意事项

1）个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续；

2）个人投资者如办理认购，应预先在资金账户中存入足够的资金；

3）个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销机构

有其它方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。

4、通过直销中心办理开户和认购的程序

（1）开立基金账户

1）个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

2）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、警官证）；

3）银行活期存款账户；

4）填妥的《开户申请表》；

5）国联安基金投资者风险承受能力调查问卷（个人）并签字。

（2）提出认购申请

个人投资者办理认购申请需准备以下资料：

1）填妥的《认购申请表》；

2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联复印件；

3）本人有效身份证件原件及复印件。

尚未开户者可同时办理开户和认购手续。

5、缴款方式

个人投资者通过代销机构认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代

销机构扣款，由代销机构扣划相应款项。

通过直销中心认购的个人投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

（1）个人投资者应在提出认购申请当日营业时间内，将足额认购资金划至本基金管理人

在交通银行开立的国联安基金管理有限公司直销专户。

户名：国联安基金管理有限公司

开户行：交通银行上海交银大厦支行

账号：310066577013003688885

大额支付系统号：301290050852

投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，国联安基金管理有限公司及直

销专户的开户银行不承担任何责任。

（2）如果个人投资者当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日（即

有效申请日）。

（3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账

户：

1）投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

2）投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请确认无效的；

3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

4）其它导致认购无效的情况

6、投资者提示

（1）请有意认购基金的个人投资者尽早向直销机构或代销机构索取开户和认购申请表。

个人投资者也可从国联安基金管理有限公司的网站(www.cpicfunds.com）下载有关直销业务表

格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

（2）直销机构与代销机构的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

五、清算与交割

1、本基金基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在基金认购专户中，有效认购款项在

募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构

的记录为准。

2、本基金登记机构（国联安基金管理有限公司）在发售结束后对基金份额进行登记。

六、退款

1、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日

起三个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认

购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行账户划出。

2、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金合同不能生效，基金管理人应以其固有

财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴

纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。

七、基金的验资与基金合同的生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金

额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理

人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，

自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会

确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资

金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

八、本次发售有关当事人或中介机构

1、基金管理人

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

法定代表人：于业明

设立日期：2003年4月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：1.5亿元人民币

存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限

联系电话：021-38992888

2、基金托管人

名称：中国光大银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

成立日期：1992年6月18日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

注册资本：466.79095亿元人民币

法定代表人：王江

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号

资产托管部总经理：李守靖

电话：（010）63636363

3、销售机构

（1）直销机构

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

邮政编码：200120

法定代表人：于业明

客户服务电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费）

联系人：黄娜娜

公司网址：www.cpicfunds.com

募集期间，客户可以通过本基金管理人客户服务中心电话进行发售相关事宜的问询、开

放式基金的投资咨询及投诉等。直销客户还可以通过本基金管理人客户服务中心电话查询

汇入资金的到账情况。

（2）代销机构

1）名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

电话：021-54509977

联系人：王超

客户服务电话：400-181-8188

网址：www.1234567.com.cn

2）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

客服电话：95188-8

网址：www.fund123.cn

4、登记机构

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

法定代表人：于业明

联系人：黄娜娜

电话：021-38992857

5、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

联系人：陆奇

电话：021-31358666

传真：021-31358600

经办律师：安冬、陆奇

6、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼

办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

首席合伙人：李丹

电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：郭劲扬

经办会计师：单峰、郭劲扬

国联安基金管理有限公司

二〇二三年九月一日
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