金信基金管理有限公司关于金信优质
成长混合型证券投资基金增加C类基金 份额并相应修改基金合同和托管协议

的公告

为满足广大投资者的理财需求，并为投资者提供更灵活的理财服务，根据《金信优质成长混合型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）的有关约定，金信基金管理有限公司（以下简称“基金管 理人” 或“本公司” ）经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定自2023年12月28日起 对金信优质成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）增加C类基金份额，并对基金合同、《金信优 质成长混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议” ）中有关内容进行相应修订，现将本基金 增加C类基金份额的相关内容说明如下：

一、增设C类基金份额的基本情况

1、本基金新增C类基金份额并单独设置基金代码（C类基金份额代码：020445），原有的基金份额转 为A类基金份额。 新增的C类基金份额与原有的A类基金份额适用相同的基金管理费率和托管费率。 C类 基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从C类基金份额基金资产中计提销售服务费，销售服务费年 费率为0.60%。

2、C 类基金份额赎回费率设置

本基金新增 C 类基金份额适用以下赎回费率：

持有期（N） 赎回费率

N〈7日 1.50%

7日≤N＜30日 0.50%

30日≤N 0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金
对 C 类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。

3、C类基金份额申购和赎回的数量限制

本基金C类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与本基金A类基金份额的申购、赎回、 转换和定期定额投资的限制一致。

4、由于基金费用收取方式的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额 净值和基金份额累计净值。

5、C类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。

基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务进行调整并依照 《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

二、修订基金合同及托管协议的相关说明

为确保本基金增加C类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管理人根据与基金托管人协 商一致的结果，对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件《金信优质成长 混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。

本次本基金增设C类基金份额并据此对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性 不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。 修订后的基金合同自本公告发布之日起生效。基金管理人 经与基金托管人协商一致，已相应修改本基金的托管协议，并将依照《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》的有关规定相应更新《金信优质成长混合型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概 要。

投资者可访问金信基金管理有限公司网站 (www.jxfunds.com.cn) 或拨打金信基金客户服务热线
（400-900-8336）咨询相关情况。

本公告仅对本基金增加 C 类基金份额并修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。 投资者欲
了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新） 及相关法律文件。


三、风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件。 敬请投资者留意投资风险。
特此公告。

金信基金管理有限公司

2023年12月27日

附件：金信优质成长混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订前后文对照表
1、金信优质成长混合型证券投资基金基金合同修订对照表

章节 修订前 修订后

12、《信息披露办法》： 指中国证监会2019

6、招募说明书：指《金信优质成长混合型 年7月26日颁布、 同年9月1日实施， 并经

证券投资基金招募说明书》及其定期的更 2020年3月20日中国证监会 《关于修改部

新 分证券期货规章的决定》修改的《公开募

12、《信息披露办法》： 指中国证监会 集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁

2019年7月26日颁布、 同年9月1日实施的 布机关对其不时做出的修订

《公开募集证券投资基金信息披露管理办 20、合格境外机构投资者：指符合相关

法》及颁布机关对其不时做出的修订 法律法规规定使用来自境外的资金进行境

20、合格境外机构投资者：指符合《合 内证券期货投资的境外机构投资者， 包括

格境外机构投资者境内证券投资管理办 合格境外机构投资者和人民币合格境外机

法》及相关法律法规规定可以投资于在中 构投资者

国境内依法募集的证券投资基金的中国境 21、投资人、投资者：指个人投资者、机

外的机构投资者 构投资者、 合格境外机构投资者和人民币

21、人民币合格境外机构投资者：指按 合格境外机构投资者以及法律法规或中国

照《人民币合格境外机构投资者境内证券 证监会允许购买证券投资基金的其他投资

投资试点办法》 及相关法律法规规定，运 人的合称（去除原第21条后，原第22至57条

用来自境外的人民币资金进行境内证券投 序号依次向前调整）

资的境外法人 33、 工 作 日 ： 指上海证券交易所、深圳

第二部 34、工作日：指上海证券交易所、深圳 证券交易所的交易日

分 释 证券交易所及相关金融期货交易所的正常 52、规定媒介：指符合中国证监会规定

义 交易日 条件的全国性报刊(以下简称规定报刊) 及

53、指定媒介：指中国证监会指定的用 《信息披露办法》规定的互联网网站(以下

以进行信息披露的全国性报刊及指定互联 简称规定网站，包括基金管理人网站、基金

网网站（包括基金管理人网站、基金托管 托管人网站、 中国证监会基金电子披露网

人网站、 中国证监会基金电子披露网站） 站)等媒介（全文“指定媒介” 、“指定媒

等媒介 体” 对应更改为“规定媒介” ，“指定报刊”

对应更改为“规定报刊” ，指定网站” 对应

更改为“规定网站” ）

新增如下内容：

59、基金份额类别：指本基金根据认购

费用、申购费用、销售服务费收取方式的不

同，将基金份额分为不同的类别，各基金份

额类别代码不同， 并分别公布基金份额净

值

60、A类基金份额：指在投资者认购、申

购时收取认购、申购费用，不从本类别基金

资产中计提销售服务费的基金份额

61、C类基金份额：指在投资者认购、申

购时不收取认购、申购费用，但从本类别基

金资产中计提销售服务费的基金份额

新增如下内容：

八、基金份额类别

本基金根据认购费用、申购费用、销售

服务费收取方式的不同， 将基金份额分为

不同的类别， 各类基金份额分设不同的基

金代码。

收取认（申）购费，不收取销售服务费

的，称为A 类基金份额；收取销售服务费，

不收取认（申）购费的，称为C类基金份额。

八、基金份额类别 本基金A类和C类基金份额分别设置

在不违反法律法规且对基金份额持有 代码。 由于基金费用的不同，本基金A类基

第三部 人利益无实质不利影响的前提下， 经与基 金份额和C类基金份额将分别计算并公告

分 基 金托管人协商一致， 基金管理人在履行适 基金份额净值。 计算公式为：计算日某类基

金的基 当程序后，可增加、减少或调整基金份额类 金份额净值＝该计算日该类基金份额的基

本情况 别设置、 对基金份额分类办法及规则进行 金资产净值/该计算日该类别基金份额总

调整，并在调整实施之日前依照《信 息 披 数。

露办法》 的有关规定在规定媒介上公告， 投资者可自行选择认购、 申购的基金

不需要召开基金份额持有人大会。 份额类别。

九、其他

在不违反法律法规、 基金合同以及对

基金份额持有人利益无实质不利影响的情

况下，根据基金实际运作情况，经与基金托

管人协商一致，基金管理人可以增加、减少

或者调整基金份额类别设置， 调整基金份

额分类办法及规则、 或者调整现有基金份

额类别的费率水平、 变更收费方式等并公

告，不需召开基金份额持有人大会审议。


一、申购和赎回场所

一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构

本基金的申购与赎回将通过销售机构 进行。 ……基金投资者应当在销售机构办

进行。 ……基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场所或按销售机构

理基金销售业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎

提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。 若基金管理人或其指定的销售机构开

回。 若基金管理人或其指定的销售机构开 通电话、传真或网上等交易方式，投资人可

通电话、传真或网上等交易方式，投资人可 以通过上述方式进行申购与赎回， 具体办

以通过上述方式进行申购与赎回， 具体办 法由基金管理人或相关销售机构另行公

法由基金管理人或相关销售机构另行公 告。

告。 本基金不同类别份额的申购、 赎回的

二、申购和赎回的开放日及时间 销售机构可能不同， 具体详见基金管理人

1、开放日及开放时间 网站公示。

投资人在开放日办理基金份额的申购 二、申购和赎回的开放日及时间

和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、 2、申购、赎回开始日及业务办理时间

深圳证券交易所及相关金融期货交易所的 基金管理人不得在基金合同约定之外

正常交易日的交易时间， 但基金管理人根 的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

据法律法规、 中国证监会的要求或本基金 回或者转换。 投资人在基金合同约定之外

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 且登记机构确认接受的，其基金份额申购、

基金管理人不得在基金合同约定之外 赎回价格为下一开放日该类基金份额申

的日期或者时间办理基金份额的申购、赎 购、赎回的价格。

回或者转换。 投资人在基金合同约定之外 三、申购与赎回的原则

的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格

且登记机构确认接受的，其基金份额申购、 以申请当日收市后计算的该类基金份额净

赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎 值为基准进行计算；

回的价格。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

三、申购与赎回的原则 1、 本基金各类基金份额净值的计算，

1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格 均保留到小数点后4位， 小数点后第5位四

以申请当日收市后计算的基金份额净值为 舍五入，……T日的各类基金份额净值在当

基准进行计算； 天收市后计算……

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式

1、本基金份额净值的计算，保留到小 ……本基金A类基金份额的申购费率由基

数点后4位，小数点后第5位四舍五入，…… 金管理人决定， 并在招募说明书及基金产

T日的基金份额净值在当天收市后计算 品资料概要中列示，C类基金份额不收取申

第六部 …… 购费用。 申购的有效份额为净申购金额除

分 基 2、申购份额的计算及余额的处理方式 以当日该类基金份额的基金份额净值……

金份额 ……本基金的申购费率由基金管理人决 3、赎回金额的计算及处理方式……赎

的申购 定， 并在招募说明书及基金产品资料概要 回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以
与赎回 中列示。 申购的有效份额为净申购金额除 当日该类基金份额的基金份额净值并扣除

以当日的基金份额净值…… 相应的费用……

3、赎回金额的计算及处理方式……赎 4、 本基金A类基金份额的申购费用由

回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 申购本基金A类基金份额的投资人承担，不

当日基金份额净值并扣除相应的费用…… 列入基金财产。C类基金份额不收取申购费

4、申购费用由投资人承担，不列入基 用。

金财产。 ……

…… 6、本基金A类基金份额的申购费率、A

6、本基金的申购费率、申购份额具体 类基金份额和C类基金份额的申购份额具

的计算方法…… 体的计算方法……

七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时， 基金管理人可拒绝 发生下列情况时， 基金管理人可拒绝

或暂停接受投资人的申购申请：…… 或暂停接受投资人的某一类或多类份额申

八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的 购申请：……

情形 八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的

发生下列情形时， 基金管理人可暂停 情形

接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 发生下列情形时， 基金管理人可暂停

项：…… 接受投资人的某一类或者多类份额赎回申

九、巨额赎回的情形及处理方式 请或延缓支付赎回款项：……

2、巨额赎回的处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认 2、巨额赎回的处理方式


为支付投资人的赎回...... 无优先权并以下 （2） 部 分 延 期 赎 回：当基金管理人认


一开放日的基金份额净值为基础计算赎回 为支付投资人的赎回......无优先权并以下一

金额，以此类推，直到全部赎回为止。 开放日的该类基金份额净值为基础计算赎

（3）若本基金发生巨额赎回的，在单 回金额，以此类推，直到全部赎回为止。

个基金份额持有人超过基金总份额10%以 （3） 若 本 基 金 发 生巨额赎回的，在单

上的赎回申请的情形下......无优先权并以下 个基金份额持有人超过基金总份额10%以

一开放日的基金份额净值为基础计算赎回 上的赎回申请的情形下......无优先权并以下

金额，以此类推，直到全部赎回为止。 一开放日的该类基金份额净值为基础计算

十、 暂停申购或赎回的公告和重新开 赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。

放申购或赎回的公告 十、 暂停申购或赎回的公告和重新开

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理 放申购或赎回的公告

人应于重新开放日， 在指定媒介上刊登基 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理

金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1 人应于重新开放日， 在规定媒介上刊登基

个开放日的基金份额净值。 金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1

个开放日的各类基金份额净值。

一、基金管理人 一、基金管理人

（二） 基金管理人的权利与义务 （二） 基金管理人的权利与义务

（2）根据《基金法》、《运作办法》及 （2） 根 据《基 金法》、《运作办法》及

其他有关规定， 基金管理人的义务包括但 其他有关规定， 基金管理人的义务包括但

不限于： 不限于：

16）按规定保存基金财产管理业务活 16） 按规定保存基金财产管理业务活

动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

15年以上； 20年以上；

（二） 基金托管人的权利与义务 (二） 基金托管人的权利与义务

（2）根据《基金法》、《运作办法》及 （2） 根 据《基 金法》、《运作办法》及

其他有关规定， 基金托管人的义务包括但 其他有关规定， 基金托管人的义务包括但

第七部 不限于： 不限于：

分 基 8） 对基金管理人编制的基金资产净 8） 对基金管理人编制的基金资产净

金合同 值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价 值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回
当事人 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、
及权利 金产品资料概要、 基金清算报告等公开披 基金产品资料概要、 基金清算报告等公开
义务 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基 披露的相关基金信息进行复核、审查，并向

金管理人进行书面或电子确认； 基金管理人进行书面或电子确认；

…… ……

（11）保存基金托管业务活动的记录、 （11）保存基金托管业务活动的记录、

账册、报表和其他相关资料15年以上； 账册、报表和其他相关资料20年以上；

…… ……

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

基金投资者持有本基金基金份额的行 基金投资者持有本基金基金份额的行

为即视为对 《基金合同》 的承认和接受 为即视为对 《基金合同》 的承认和接受

…… ……

每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的

合法权益。


一、召开事由 一、召开事由

2、在法律法规规定和《基金合同》约 2、 在法律法规规定和《基金合同》约

定以及对基金份额持有人利益无实质性不 定以及对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下， 以下情况可由基金管理 利影响的前提下， 以下情况可由基金管理

人和基金托管人协商后修改， 不需召开基 人和基金托管人协商后修改， 不需召开基

金份额持有人大会： 金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的 （1）调低销售服务费率；

收取； （2）法律法规要求增加的基金费用的

（2）调整本基金的申购费率、调低赎 收取；

回费率或变更收费方式； （3） 调整本基金的申购费率、调低赎

第八部 （3）增加、减少、调整基金份额类别设 回费率或变更收费方式；

分基金 置； （4） 增加 、减少 、调整 基 金 份 额 类 别 设

份额持 （4）基金管理人、登记机构、基金销售 置；

有人大 机构调整有关认购、申购、赎回、转换、非交 （5）基金管理人、登记机构、基金销售

会 易过户、转托管等业务规则； 机构调整有关认购、申购、赎回、转换、非交

（5）基金推出新业务或服务； 易过户、转托管等业务规则；

（6）因相应的法律法规发生变动而应 （6）基金推出新业务或服务；

当对《基金合同》进行修改； （7） 因相 应的 法律 法规 发 生 变 动而应

（7）对《基金合同》的修改对基金份 当对《基金合同》进行修改；

额持有人利益无实质性不利影响或修改不 （8） 对《基金合同》的修改对基金份

涉 及《基 金 合 同 》 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 额持有人利益无实质性不利影响或修改不

生重大变化； 涉及《基金合同》当事人权利义务关系发

（8）按照法律法规和《基金合同》规 生重大变化；

定不需召开基金份额持有人大会的其他情 （9） 按照法律法规和《基金合同》规

形。 定不需召开基金份额持有人大会的其他情

形。

五、估值程序

五、估值程序 1、由于基金费用的不同，本基金各类

1、基金份额净值是按照每个工作日闭 基金份额将分别计算基金份额净值。 各类

市后， 基金资产净值除以当日基金份额的 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，

余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后 各类基金份额的基金资产净值除以当日该

第5位四舍五入。 国家另有规定的，从其规 类基金份额的余额数量计算， 均精确到

定。 0.0001元， 小数点后第5位四舍五入。 国家

基金管理人于每个工作日计算基金各 另有规定的，从其规定。

类资产净值及基金份额净值， 并按规定公 基金管理人于每个工作日计算基金各

告。 类资产净值及基金份额净值， 并按规定公

2、基金管理人应每个工作日对基金资 告。

产估值。 但基金管理人根据法律法规或本 2、基金管理人应每个工作日对各类基

基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管 金资产估值。 但基金管理人根据法律法规

理人每个工作日对基金资产估值后， 将基 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基

金份额净值结果发送基金托管人， 经基金 金管理人每个工作日对基金资产估值后，

托管人复核无误后， 由基金管理人对外公 将各类基金份额净值结果发送基金托管

布。 …… 人，经基金托管人复核无误后，由基金管理

第十四 六、估值错误的处理 人对外公布。 ……

部分 基金管理人和基金托管人将采取必 六、估值错误的处理

基金资 要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 基金管理人和基金托管人将采取必

产估值 准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 要、适当、合理的措施确保基金资产估值的

4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为 准确性、及时性。 当任何一类基金份额净值

基金份额净值错误。 小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误

本基金合同的当事人应按照以下约定 时，视为该类基金份额净值错误。

处理： 本基金合同的当事人应按照以下约定

…… 处理：

4、基金份额净值估值错误处理的方法 ……

如下： 4、基金 份额 净值 估值 错误 处 理 的 方 法

（1） 基金份额净值计算出现错误时 如下：

…… （1）任何一类基金份额净值计算出现

（2） 错误偏差达到基金份额净值的 错误时……

0.25%时……错误偏差达到基金份额净值 （2）错误偏差达到该类基金份额净值

的0.5%时…… 的0.25%时……错误偏差达到该类基金份

八、基金净值的确认 额净值的0.5%时……

用于基金信息披露的基金资产净值和 八、基金净值的确认

基金份额净值由基金管理人负责计算…… 用于基金信息披露的基金资产净值和

计算当日的基金资产净值和基金份额净值 各类基金份额净值由基金管理人负责计算

并发送给基金托管人…… ……计算当日的基金资产净值和各类基金

份额净值并发送给基金托管人……

一、基金费用的种类

3、销售服务费；

4、《基金合同》 生效后与基金相关的

信息披露费用；

5、《基金合同》 生效后与基金相关的

会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、 基金的证券、期货交易费用或结算

费用；

8、基金的银行汇划费用；

一、基金费用的种类 9、 证券账户开户费用、银行账户维护

3、《基金合同》 生效后与基金相关的 费用；

信息披露费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》

4、《基金合同》 生效后与基金相关的 约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支

5、基金份额持有人大会费用； 付方式

6、基金的证券、期货交易费用或结算 2、基金托管人的托管费

费用； ……

第十五 7、基金的银行汇划费用； 3、销售服务费

部分 8、证券账户开户费用、银行账户维护 本基金A类基金份额不收取销售服务

基金费 费用； 费 ，C 类基金份额的销售服务费年费率为

用与税 9、按照国家有关规定和《基金合同》 0.60%。 本基金销售服务费将专门用于本基

收 约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 金的销售与基金份额持有人服务， 基金管

二、基金费用计提方法、计提标准和支 理人将在基金年度报告中对该项费用的列

付方式 支情况作专项说明。 销售服务费计提的计

2、基金托管人的托管费 算公式如下：

…… H=E×0.60%÷当年天数

上述“一、基金费用的种类” 中第3－9 H 为C类基金份额每日应计提的销售

项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 服务费

费用实际支出金额列入当期费用， 由基金 E 为C类基金份额前一日的基金资产

托管人从基金财产中支付。 净值

基金份额销售服务费每日计提， 逐日

累计至每月月末，按月支付，由基金管理人

向基金托管人发送基金销售服务费划款指

令，基金托管人复核后于次月前5个工作日

内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节

假日、公休假等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类” 中第4－

10项费用，根据有关法规及相应协议规定，

按费用实际支出金额列入当期费用， 由基

金托管人从基金财产中支付。


三、基金收益分配原则

2、 本基金收益分配方式分两种：……

三、基金收益分配原则 投资者可选择现金红利或将现金红利自动

2、 本基金收益分配方式分两种：…… 转为相应类别的基金份额进行再投资，且

投资者可选择现金红利或将现金红利自动 基金份额持有人可对A类、C类基金份额分

转为基金份额进行再投资； 若投资者不选 别选择不同的分红方式；若投资者不选择，

择， 本基金默认的收益分配方式是现金分 本基金默认的收益分配方式是现金分红；

第十六 红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值

部分 3、基金收益分配后基金份额净值不能 不能低于面值； 即基金收益分配基准日的

基金的 低于面值； 即基金收益分配基准日的基金 各类基金份额净值减去每单位该类基金份
收益与 份额净值减去每单位基金份额收益分配金 额收益分配金额后不能低于面值。

分配 额后不能低于面值。 4、本基金各基金份额类别在费用收取

4、每一基金份额享有同等分配权； 上不同， 其对应的可分配收益可能有所不

…… 同。 本基金同一类别的每一基金份额享有

六、基金收益分配中发生的费用 同等分配权；

……基金登记机构可将基金份额持有 ……

人的现金红利按除息日的基金份额净值自 六、基金收益分配中发生的费用

动转为基金份额…… ……基金登记机构可将基金份额持有

人的现金红利按除息日的基金份额净值自

动转为相应类别的基金份额……

第十七 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

部分 1、 基金管理人聘请与基金管理人、基 1、 基金管理人聘请与基金管理人、基

基金的 金托管人相互独立的具有证券、 期货相关 金托管人相互独立 的 符 合《证券法》规定
会计与 业务资格的会计师事务所及其注册会计师 的会计师事务所及其注册会计师对本基金

审计 对本基金的年度财务报表进行审计。 …… 的年度财务报表进行审计。

……

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、

《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、

同》及其他有关规定。 相关法律法规关于 《运作办法 》、《信息 披露 办法 》、《基 金 合

信息披露的规定发生变化时， 本基金从其 同》及其他有关规定。相关法律法规关于信

最新规定。 息披露的披露内容、披露方式、披露时间、

二、信息披露义务人 登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本

本基金信息披露义务人应当在中国证 基金从其最新规定。

监会规定时间内， 将应予披露的基金信息 二、信息披露义务人

通过中国证监会指定的全国性报刊（以下 本基金信息披露义务人应当在中国证

简称“指定报刊” ）及指定互联网网站（以 监会规定时间内， 将应予披露的基金信息

下简称“指定网站” ）等媒介披露，并保证 通过规定媒介披露， 并保证基金投资者能

基金投资者能够按照《基金合同》约定的 够按照《基 金 合 同 》 约 定的时间和方式查

时间和方式查阅或者复制公开披露的信息 阅或者复制公开披露的信息资料。

资料。 五、公开披露的基金信息

五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括：

公开披露的基金信息包括： 4、基金资产净值、基金份额净值

4、基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当按照下列要求披露基

基金管理人应当按照下列要求披露基 金净值信息：

金净值信息： 1、《基金合同》生效后，在开始办理基

1、《基金合同》生效后，在开始办理基 金份额申购或者赎回前， 基金管理人至少

金份额申购或者赎回前， 基金管理人至少 每周在规定网站披露一次各类基金份额净

每周在指定网站披露一次基金份额净值和 值和各类基金份额累计净值。

基金份额累计净值。 2、在不晚于每个开放日的次日，通过

2、在不晚于每个开放日的次日，通过 规定网站、 基金销售机构网站或者营业网

指定网站、 基金销售机构网站或者营业网 点披露开放日的各类基金份额净值和各类

点披露开放日的基金份额净值和基金份额 基金份额累计净值

累计净值 3、在不晚于半年度和年度最后一日的

3、在不晚于半年度和年度最后一日的 次日， 在规定网站披露半年度和年度最后

次日， 在指定网站披露半年度和年度最后 一日的各类基金份额净值和各类基金份额

一日的基金份额净值和基金份额累计净 累计净值。

第十八 值。 5、基金份额申购、赎回价格

部分 5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募

基金的 基金管理人应当在《基金合同》、招募 说明书等信息披露文件上载明各类基金份

信息披 说明书等信息披露文件上载明基金份额申 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、

露 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回 赎回费率， 并保证投资者能够在基金销售

费率， 并保证投资者能够在基金销售机构 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信

网站或营业网点查阅或者复制前述信息资 息资料。

料。 6、基金定期报告，包括基金年度报告、

6、基金定期报告，包括基金年度报告、 中期报告和季度报告

中期报告和季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起3

基金管理人应当在每年结束之日起3 个月内，编制完成基金年度报告，将年度报

个月内，编制完成基金年度报告，将年度报 告登载在规定网站上， 并将年度报告提示

告登载在指定网站上， 并将年度报告提示 性公告登载在规定报刊上。 基金年度报告

性公告登载在指定报刊上。 基金年度报告 中的财务会计报告应当经过符合 《证券

中的财务会计报告应当经过具有证券、期 法》规定的会计师事务所审计。

货相关业务资格的会计师事务所审计。 7、临时报告

7、临时报告 （17） 任一类基金份额净值计价错误

（17） 基金份额净值计价错误达基金 达该类基金份额净值0.5%；

份额净值0.5%； 9、清算报告

9、清算报告 《基金合同》终止的，基金管理人应当

《基金合同》终止的，基金管理人应当 依法组织清算组对基金财产进行清算并作

依法组织清算组对基金财产进行清算并作 出清算报告。清算报告应当经过符合《证券

出清算报告。 清算报告应当经过具有证券、 法》规定的会计师事务所审计，并由律师事

期货相关业务资格的会计师事务所审计， 务所出具法律意见书。 清算组应当将清算

并由律师事务所出具法律意见书。 清算组 报告登载在规定网站上， 并将清算报告提

应当将清算报告登载在指定网站上， 并将 示性公告登载在规定报刊上。

清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 六、信息披露事务管理

六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律、 行政

基金托管人应当按照相关法律、 行政 法规、 中国证监会的规定和基金合同的约

法规、 中国证监会的规定和基金合同的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各

定，对基金管理人编制的基金资产净值、基 类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产

定期报告、更新的招募说明书、基金产品资 品资料概要、 基金清算报告等公开披露的

料概要、 基金清算报告等公开披露的相关 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管

基金信息进行复核、审查，并向基金管理人 理人进行书面或电子确认。

进行书面或电子确认。


六、基金财产清算剩余资产的分配 六、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算

后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠 后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠

税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基 税款并清偿基金债务后， 分别按各类基金份额持有人

金份额比例进行分配。 持有的基金份额比例进行分配。

第十九部 七、基金财产清算的公告 七、基金财产清算的公告

分基金合 清算过程中的有关重大事项须及时公告。基金财 清算过程中的有关重大事项须及时公告。 基金财

同的变 产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师 产清算报告经符合《证券法》规定的会计师事务所审

更、终止 事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中 计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备

与基金财 国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产 案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报

产的清算 清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财 中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组

产清算小组进行公告。 基金财产清算小组应当将清算 进行公告。 基金财产清算小组应当将清算报告登载在

报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登 规定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报

载在指定报刊上。 刊上。

八、基金财产清算账册及文件的保存 八、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

存15年以上。 20年以上。

第二十四

部分 基 与基金合同保持一致

金合同内

容摘要

2、金信优质成长混合型证券投资基金托管协议修订对照表

章节 修订前 修订后

（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定 及《基金合同》的约定，对基金管理人投资流

及《基金合同》的约定，对基金管理人投资 通受限证券进行监督。

三、 流通受限证券进行监督。 4.基金管理人应在本基金投资非公开发

基金 4. 基金管理人应在本基金投资非公开 行股票后两个交易日内， 在中国证监会规定

托管 发行股票后两个交易日内，在中国证监会指 媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数

人对 定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、 量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价

基金 数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面 值占基金资产净值的比例、 锁定期等信息。

管理 价值占基金资产净值的比例、 锁定期等信 （全文“指定媒介” 、“指 定媒体” 对应更改

人的 息。 为 “规定媒介” ，“指定报刊” 对应更改为

业务 （六）基金托管人根据有关法律法规的 “规定 报 刊 ” ，指定网站” 对应更改为“规定

监督 规定及《基金合同》的约定，对基金资产净 网站” ）

和核 值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、 （六） 基金托管人根据有关法律法规的

查 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值

相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基 计算、 各类基金份额净值计算、 应收资金到

金业绩表现数据等进行监督和核查。 账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分

配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载

基金业绩表现数据等进行监督和核查。

四、

基金 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职 （一） 基金管理人对基金托管人履行托管职

管理 责情况进行核查，核查事项包括基金托管人 责情况进行核查， 核查事项包括基金托管人

人对 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账

基金 户和证券账户、复核基金管理人计算的基金 户和证券账户、 复核基金管理人计算的基金

托管 资产净值和基金份额净值、根据基金管理人 资产净值和各类基金份额净值、 根据基金管

人的 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基 理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监

业务 金投资运作等行为。 督基金投资运作等行为。

核查

（八）与基金财产有关的重大合同的保管 （八）与基金财产有关的重大合同的保管

五、 与基金财产有关的重大合同的签署，由 与基金财产有关的重大合同的签署，由

基金 基金管理人负责。由基金管理人代表基金签 基金管理人负责。 由基金管理人代表基金签

财产 署的、与基金财产有关的重大合同的原件分 署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分

的保 别由基金管理人、基金托管人保管。 ……重 别由基金管理人、基金托管人保管。……重大

管 大合同的保管期限为《基金合同》终止后15 合同的保管期限为《基金合同》终止后20年。

年。

（一） 基 金资 产 净 值 的 计 算 、 复 核 与 完 成 的 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时

时间及程序 间及程序

1、 基金份额净值是按照每个工作日闭 1、各类基金份额净值是按照每个工作日

市后，基金份额的基金资产净值除以当日基 闭市后， 各类基金份额的基金资产净值除以

金份额的余额数量计算， 均精确到0.0001 当日各类基金份额的余额数量计算， 均精确

元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可 到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 基金

以设立大额赎回情形下的净值精度应急调 管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度

整机制。 国家另有规定的，从其规定。 应急调整机制。 国家另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资 基金管理人于每个工作日计算各类基金

产净值及基金份额净值，并按规定公告。 资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、 基金管理人应每个工作日对基金资 2、基金管理人应每个工作日对各类基金

产估值。但基金管理人根据法律法规或本基 资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本

金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人 基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理

每个工作日对基金资产估值后，将基金份额 人每个工作日对各类基金资产估值后， 将各

净值结果发送基金托管人，经基金托管人复 类基金份额净值结果发送基金托管人， 经基

核无误后，由基金管理人对外公布。 金托管人复核无误后， 由基金管理人对外公

（三）基金份额净值错误的处理方式 布。

八、 1. 基金管理人和基金托管人将采取必 （三）基金份额净值错误的处理方式

基金 要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 1. 基金管理人和基金托管人将采取必

资产 准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4 要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准

净值 位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基 确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点

计算 金份额净值错误。 基金份额净值出现错误 后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为

和会 时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基 该类基金份额净值错误。 基金份额净值出

计核 金托管人，并采取合理的措施防止损失进一 现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通

算 步扩大； 错误偏差达到基金份额净值的 报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失

0.25%时，基 金 管理 人应 当通 报 基 金 托 管 人 进一步扩大； 错误偏差达到该类基金份额净

并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份 值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管

额 净值 的0.5%时 ，基 金管 理 人 应 当 公 告 ；当 人并报中国证监会备案； 错误偏差达到该类

发生净值计算错误时，由基金管理人负责处 基金份额净值的0.5%时， 基金管理人应当公

理，由此给基金份额持有人和基金造成损失 告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负

的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人 责处理， 由此给基金份额持有人和基金造成

按差错情形，有权向其他当事人追偿。 损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理

2. 当基金份额净值计算差错给基金和 人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时， 2.当基 金份 额净 值计 算差 错给 基 金 和 基

…… 金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，

(2) 若基金管理人计算的基金份额净值 ……

已由基金托管人复核确认后公告，…… (2)若基金管理人计算的各类基金份额净

(3) 如基金管理人和基金托管人对基金 值已由基金托管人复核确认后公告，……

份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和 (3)如基金管理人和基金托管人对各类基

核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时 金份额净值的计算结果， 虽然多次重新计算

公布基金份额净值的情形，…… 和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时


若投资者不选择，本基金默认的收益分配方 行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收

式是现金分红； 益分配方式是现金分红；

3、 基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值不

九、 低于面值；即基金收益分配基准日的基金份 能低于面值； 即基金收益分配基准日的各类
基金 额净值减去每单位基金份额收益分配金额 基金份额净值减去每单位该类基金份额收益

收益 后不能低于面值。 分配金额后不能低于面值。

分配 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序

基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或其

其他手续费用由投资者自行承担。当投资者 他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的

的现金红利小于一定金额，不足以支付银行 现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转

转账或其他手续费用时，基金登记机构可将 账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基

基金份额持有人的现金红利自动转为基金 金份额持有人的现金红利自动转为相应类别

份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务 的基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照

规则》执行。 《业务规则》执行。

（二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容

十、 基金的信息披露内容主要包括基金招 基金的信息披露内容主要包括基金招募

基金 募说明书、《基金合同》、托管协议、基金份 说明书、《基金合同》、托管协议、基金份额发
信息 额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生 售公告、基金募集情况、《基金合同》生效公
披露 效公告、基金资产净值、基金份额净值、基金 告、基金资产净值、各类基金份额净值、各类

份额申购、赎回价格、基金定期报告…… 基金份额申购、赎回价格、各类基金定期报告

……

（三）销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务

费，C类基金份额的销售服务费年费率为

0.60%。 本基金销售服务费将专门用于本基

金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理

人将在基金年度报告中对该项费用的列支情

况作专项说明。 销售服务费计提的计算公式

如下：

H=E×0.60%÷当年天数

H 为C类基金份额每日应计提的销售服

务费

（三）证券账户开户费用、证券、期货交易结 E 为C类基金份额前一日的基金资产净

算费用、 基金财产划拨支付的银行费用、账 值

户维护费、《基金合同》 生效后的信息披露 （四）证券账户开户费用、证券、期货交

费用、 基金份额持有人大会费用、《基金合 易结算费用、基金财产划拨支付的银行费用、

同》 生效后与基金有关的会计师费和律师 账户维护费、《基金合同》生效后的信息披露

十 费、 仲裁费和诉讼费等根据有关法律法规、 费用、 基金份额持有人大会费 用 、《基金合

一、 《基金合同》及相应协议的规定，列入当期 同》 生效后与基金有关的会计师费和律师

基金 基金费用。 费、 仲裁费和诉讼费等根据有关法律法规、

费用 （五）基金管理费和基金托管费的复核 《基金合同》及相应协议的规定，列入当期基

程序、支付方式和时间 金费用。 （增 加（三 ） 销 售服务费部分内容

1.复核程序 后，后续部分段落序号依次向后调整）

基金托管人对基金管理人计提的基金 （七）基金管理费、基金托管费和销售服

管理费和基金托管费等，根据本托管协议和 务费的复核程序、支付方式和时间

《基金合同》的有关规定进行复核。 1.复核程序

基金托管人对基金管理人计提的基金管

理费、基金托管费和销售服务费等，根据本托

管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。

2.支付方式和时间

新增如下内容

基金份额销售服务费每日计提， 逐日累

计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金销售服务费划款指令，基

金托管人复核后于次月前5个工作日内从基

金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休

假等,支付日期顺延。

十
二、 基金份额持有人名册至少应包括基金份额 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持
基金 持有人的名称、 证件号码和持有的基金份 有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基
份额 额。基金份额持有人名册由基金登记机构根 金份额持有人名册由基金登记机构根据基金
持有 据基金管理人的指令编制和保管，基金管理 管理人的指令编制和保管， 基金管理人和基
人名 人和基金托管人应分别保管基金份额持有 金托管人应分别保管基金份额持有人名册，

册的 人名册，保存期不少于15年。 保存期不少于20年。

保管
十
三、
基金 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职 （四） 基金管理人和基金托管人应按各自职
有关 责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
文件 交易记录和重要合同等，承担保密义务并保 交易记录和重要合同等， 承担保密义务并保

档案 存至少15年。 存至少20年。

的保
存

十 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算

六、 7.基金财产清算剩余资产的分配： 7.基金财产清算剩余资产的分配：

托管 依据基金财产清算的分配方案，将基金 依据基金财产清算的分配方案， 将基金

协议 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
的变 清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按
更、 后，按基金份额持有人持有的基金份额比例 基金份额持有人持有的各类基金份额比例进

终止 进行分配。 行分配。

与基 9.基金财产清算账册及文件的保存 9.基金财产清算账册及文件的保存

金财 基金财产清算账册及有关文件由基金 基金财产清算账册及有关文件由基金托

产的 托管人保存15年以上。 管人保存20年以上。
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