国泰君安善元稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金
中基金（FOF）

2023年第1季度报告

2023年03月31日

基金管理人:上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人:上海银行股份有限公司

报告送出日期:2023年04月23日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月14日复核了本报告中的主要财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年1月1日起至2023年3月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰君安善元养老目标一年持有混合发起(FOF)

基金主代码 016946

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022年10月21日

报告期末基金份额总额 207,584,514.11份

在合理控制风险的前提下，通过稳定的资产配置和
投资目标 精细化优选基金，力争实现基金资产的长期稳定增
值。

本基金采用目标风险策略，在严格控制投资组合下
行风险的前提下确定大类资产配置比例，并通过全
方位的定量和定性分析方法精选出优质基金组成投
资组合，以期达到风险收益的优化平衡，实现基金
资产的长期增值。本基金的风险等级为稳健型，力
投资策略 争在控制风险的前提下实现基金资产的稳健增值。
1、资产配置策略

本基金采取稳健的资产配置策略，通过对目标养老
资金投资者的风险收益特征、国内资本市场特性的
研究，设定权益类资产、固定收益及其他类资产的
配置目标比例为基金资产的20%、80%。权益类资
产包括股票、股票型证券投资基金和混合型证券投


资基金。其中，计入上述权益类资产的混合型基金
需符合下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资
产投资比例不低于基金资产60%的混合型基金；2、
根据基金披露的定期报告，最近四个季度中任一季
度股票资产占基金资产比例均不低于60%的混合型
基金。

为了确保资产配置的有效性，基金会采用战术资产
配置进行资产比例的调整。基于对宏观经济与资本
市场环境的审慎分析，结合定量和定性研究，确定
最终投资比例，以求达到风险收益的最佳平衡。其
中，权益类资产配置比例可依据权益类资产基准上
浮不超过5%、下浮不超过10%。即权益类资产实际
投资比例占基金资产的比例为10%-25%。

2、基金投资策略

在开放式基金的投资选择上，更倾向于挑选中长期
主动管理能力得到验证的优质基金产品进行配置。
在具体选择维度上分为基金公司、基金经理、基金
产品三个方向，进行定量和定性的合理分析，筛选
出超额收益稳定的基金产品进入组合配置。

1）在基金公司维度，主要考虑的因素有：基金公司
的股东背景、公司治理、核心管理团队的综合素质
和稳定性、基金经理与投研团队的综合素质和稳定
性、公司管理的资产规模和盈利能力、管理层的管
理风格、投资决策程序的科学性和执行度、公司风
险控制制度健全性和执行力度、公司基金的类型和
收益情况、公司基金交叉持股情况、基金公司产品
创新能力及客户服务水平等。评价方式主要来自于
实地调研、公司刊物和公开信息。

2）基金经理维度，对基金经理的从业经验、业绩表
现、风险控制、业绩归因、风格特征等多个层面全
方位地进行分析，定量和定性相结合，并通过持续
跟踪保持更新。该体系从多种维度对基金经理的风
格特征加以剖析，包括但不限于：组合构建思路、
选股偏好、擅长投资领域、投资集中度、换手率情
况等。

3）基金产品维度，重点考量首先根据基金的历史业
绩情况，挑选出业绩持续优秀的基金，根据基金的


风险收益特征，构建合适的基金投资组合。通过风
险收益综合评价方法挖掘持续稳定的基金品种，主
要包括选股能力、择时能力、风险控制能力等指标。
3、股票的投资策略

通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程度，以
证监会行业分类标准为基础，挑选出增长前景持续
向好的行业或周期景气复苏或上升的行业。通过定
性和定量分析精选个股。定量分析使用的指标包括
成长指标、价值指标和盈利指标，针对不同行业采
取相应的估值方法；定性分析对精选公司进行"波特
五力模型"分析，结合行业估值模型进行数量化的辅
助投资决策。

4、债券的投资策略

本基金将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配
置、无风险套利、杠杆策略和个券选择策略等投资
策略，发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。
在综合考虑流动性、市场分割、息票率、税赋特点、
提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价
值，选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资
组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。

5、资产支持证券等品种投资策略

资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、
住房抵押贷款支持证券（MBS）等，其定价受多种
因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的
构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上
述基本面因素，并辅助数量化定价模型，评估其内
在价值。

6、存托凭证投资策略

在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资
目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的
深入研究判断，进行存托凭证的投资。

7、可转换债券、可交换债券的投资策略

本基金将对可转换债券、可交换债券对应的基础股
票进行深入分析与研究，重点选择有较好盈利能力
或成长前景的上市公司的可转换债券、可交换债券，
并在对应可转换债券、可交换债券估值合理的前提
下进行投资，以分享正股上涨带来的收益。同时，


本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务
压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并
通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正
和转股意愿。

8、未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，
基金管理人可以在不改变投资目标的前提下，遵循
法律法规的规定，在履行适当程序后相应调整或更
新投资策略，并在招募说明书更新中公告。

业绩比较基准 中债新综合指数（财富）收益率*80%+沪深 300 指
数收益率*20%

本基金为混合型基金中基金，其预期收益和预期风
风险收益特征 险水平高于货币市场基金、货币型基金中基金、债
券型基金和债券型基金中基金，低于股票型基金和
股票型基金中基金。

基金管理人 上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人 上海银行股份有限公司

国泰君安善元养老目标 国泰君安善元养老目标
下属分级基金的基金简称 一年持有混合发起(FOF) 一年持有混合发起(FOF)
A Y

下属分级基金的交易代码 016946 017906

报告期末下属分级基金的份额总 207,583,636.12份 877.99份

额
注：本基金从2023年2月9日起新增Y类份额，该类份额首次确认日为2023年3月1日。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日)

主要财务指标 国泰君安善元养老目 国泰君安善元养老目
标一年持有混合发起 标一年持有混合发起
(FOF)A (FOF)Y

1.本期已实现收益 167,691.35 0.89

2.本期利润 1,275,910.87 -0.03

3.加权平均基金份额本期利润 0.0061 -0.0001

4.期末基金资产净值 208,390,876.17 881.63


5.期末基金份额净值 1.0039 1.0041

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、本基金从2023年2月9日起新增Y类份额，该类份额首次确认日为2023年3月1日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国泰君安善元养老目标一年持有混合发起(FOF)A净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个月 0.62% 0.12% 1.71% 0.17% -1.09% -0.05%

自基金合同

生效起至今 0.39% 0.09% 2.09% 0.21% -1.70% -0.12%

国泰君安善元养老目标一年持有混合发起(FOF)Y净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差

④

自基金合同

生效起至今 0.41% 0.19% 0.35% 0.15% 0.06% 0.04%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本基金合同生效日为 2022 年 10 月 21 日，截至本报告期末基金合同生效不满一
年。

2、本基金建仓期自 2022 年 10 月 21 日至 2023 年 04 月 20 日，截至本报告期末，本基
金尚未完成建仓。

3、本基金从 2023 年 2 月 9 日起新增 Y 类份额，该类份额首次确认日为 2023 年 3 月 1
日。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基

姓名 职务 金经理期限 证券从 说明

任职 离任 业年限

日期 日期

本基金

基金经

理，国泰

君安善

吾养老 陈义进，19年证券投研经验，清华大
目标日 学管理学硕士研究生。曾先后在海通
期2045 证券股份有限公司、国泰君安资产管
五年持 理(亚洲)、国泰君安证券担任投资经
陈义 有期混 理、基金经理助理职务。2010年5月加
合型发 2022- - 19年

进 起式基 10-21 入上海国泰君安证券资产管理有限公
金中基 司，历任投资管理部投资经理、权益
金(FOF) 与衍生品部投资经理、私募权益投资
的基金 部投资经理，目前担任公司基金投资
经理，现 部基金经理。

任基金

投资部

基金经

理。

本基金

基金经 陈蓉，15年证券、基金投研从业经验，
理，国泰 复旦大学金融学硕士研究生。曾先后
君安善 在上海东新国际投资管理公司、浦银
吾养老 安盛基金担任经理助理、研究员职务。
陈蓉 目标日 2022- 15年 2010年12月加入上海国泰君安证券资
期2045 10-21 - 产管理有限公司，历任投资管理部高
五年持 级研究员、基金管理部 高级研究员、
有期混 权益与衍生品部投资经理、私募权益
合型发 投资部投资经理，目前担任公司基金
起式基 投资部基金经理。

金中基


金(FOF)

的基金

经理，现

任基金

投资部

基金经

理。

本基金

基金经

理，国泰

君安善

吾养老

目标日

期2045

五年持

有期混

合型发 丁一戈，中国科学技术大学数学系学
起式基 士，哥伦比亚大学运筹系硕士。历任
金中基 纽约NYPPEX副总裁，中国工商银行
金(FOF) 总行私人银行部投资组合经理，平安
的基金 资产管理有限公司基金投资部投资副
丁一 经理，国 2022- 5年 总监，申万宏源证券有限公司财富管
戈 泰君安 12-21 - 理事业部产品与资产配置中心负责

君得益 人、申万宏源基金投顾投资决策委员
三个月 会委员、申万宏源资管业务委员会常
持有期 务委员。2022年8月加入上海国泰君安
混合型 证券资产管理有限公司基金投资部，
基金中 担任副总经理（主持工作）职务。

基金(F

OF)的

基金经

理，国泰

君安善

融稳健

一年持

有期混

合型基


金中基

金(FOF)

的基金

经理，现

任公司

基金投

资部副

总经理

（主持

工作）。

注：1、上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规、相关规定以及基金合同、招募说明书约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金无重大违法违规行为及违反基金合同、招募说明书约定的行为，无侵害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所有的投资组合，切实防范利益输送行为。4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，因组合投资策略需要，除指数基金投资指数成份券以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为1次。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2023年第一季度，在低基数及政策呵护下经济活动逐步恢复，尽管出口受海外需求影响仍然偏弱，但制造业PMI指数显著回升，消费及地产数据也都有明显修复。海外方面，美联储2月、3月分别加息25基点和25基点，随着美国通胀进入拐点，加息逐渐步入
尾声。因加息引起硅谷银行及瑞士信贷出现风险状况，但风险总体可控，市场保持了较强韧性。

一季度，债券市场信用表现好于利率，除了超长债利率品收益总体上行，而信用债普遍下行，利差压缩行情下中低等级表现好于高等级，长久期信用表现好于中短久期。从权益市场表现来看，一季度A股表现较好，但结构分化较为极致。风格上，科创成长、中小市值板块涨幅领先，偏基金重仓赛道板块表现较弱。

随着这轮债市调整基本进入尾声，一季度本基金加快了建仓的节奏，建仓品种上以控制信用下沉、保持中低久期和杠杆水平的债基为主，同时亦增持部分稳健型二级债基。鉴于对中长期中国经济增长及企业盈利能力的谨慎乐观及股票市场仍处于估值较低水平的判断，一季度本基金适度提升了权益型基金的持仓比例，重点以均衡型子基金为主。
展望未来，在经济弱复苏的格局下，二季度经济大概率好于一季度，去年二季度受到疫情的影响较大，所以宏观环境依然不有利于利率表现。相比来看，对于债券投资二季度在操作上也不如一季度自如，原因在于收益率水平、信用利差、期限利差、品种利差年初以来都下行较大，处于中性或者偏低的水平。在今年这种经济“慢修复”的环境下，预期和现实或处在一个不断碰撞和修正的过程中，从而带动大类资产出现阶段性的轮动和平衡，含权债基的投资性价比有所提升。在这种情况下，对债市展望相对中性，后续利率走势取决于基本面和政策面的边际变化。在债基投资策略上，维持中短久期票息策略优先，适度增加含权债基的配置比例。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末国泰君安善元养老目标一年持有混合发起(FOF)A基金份额净值为
1.0039元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.62%，同期业绩比较基准收益率为1.71%；截至报告期末国泰君安善元养老目标一年持有混合发起(FOF)Y基金份额净值为1.0041元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.41%，同期业绩比较基准收益率为0.35%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金为发起式基金，且截至本报告期末，本基金基金合同生效未满3年，暂不适用。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -


2 基金投资 183,884,185.67 88.16

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入

返售金融资产 - -

银行存款和结算备付金合

7 计 24,697,515.85 11.84

8 其他资产 2,158.59 0.00

9 合计 208,583,860.11 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金持有的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基金本报告期末未持有股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 2,158.59

4 应收利息 -

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 2,158.59

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

§6 基金中基金

6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细


是否属
于基金
占基金 管理人
序 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额 公允价值 资产净 及管理
号 （份） （元） 值比例 人关联
（%） 方所管
理的基
金

银华活钱宝 契约型开 10,193,92 10,193,92 否

1 000662 货币F 放式 1.87 1.87 4.89

华夏短债债 契约型开 9,700,61 10,048,87 否

2 004673 券C 放式 8.84 1.06 4.82

泰康安惠纯 契约型开 8,794,21 10,047,38 否

3 003078 债债券A 放式 3.35 8.75 4.82

富国短债债 契约型开 8,844,57 10,034,16 否

4 006804 券A 放式 3.38 8.50 4.82

博时聚源纯 契约型开 9,425,00 9,956,57 否

5 003188 债债券A 放式 5.46 5.77 4.78

东方红稳添 契约型开 9,145,33 9,935,48 否

6 013168 利纯债C 放式 0.63 7.20 4.77

建信纯债债 契约型开 5,924,10 9,187,10 否

7 530021 券A 放式 4.60 1.41 4.41

上投安裕回 契约型开 6,047,97 8,485,30 否

8 004824 报混合C 放式 4.26 7.89 4.07

华安鼎益债 契约型开 7,483,39 8,085,05 否

9 005709 券A 放式 4.14 9.03 3.88

万家鑫璟纯 契约型开 6,699,89 8,047,23 否

10 003327 债债券A 放式 1.11 9.21 3.86

6.2 当期交易及持有基金产生的费用

本期费用2023年01月01日至 其中：交易及持有基金管理
项目 2023年03月31日 人以及管理人关联方所管理
基金产生的费用

当期交易基金产生的申

购费（元） 7,297.28 1,000.00

当期交易基金产生的赎 - -

回费（元）
当期持有基金产生的应

支付销售服务费（元） 44,233.20 -

当期持有基金产生的应

支付管理费（元） 200,631.99 5,493.28

当期持有基金产生的应

支付托管费（元） 46,486.67 1,742.09

6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。

§7 开放式基金份额变动

单位：份

国泰君安善元养老目标 国泰君安善元养老目标
一年持有混合发起(FO 一年持有混合发起(FO
F)A F)Y

报告期期初基金份额总额 207,583,626.12 -

报告期期间基金总申购份额 10.00 877.99

减：报告期期间基金总赎回份额 - -

报告期期间基金拆分变动份额

（份额减少以“-”填列） - -

报告期期末基金份额总额 207,583,636.12 877.99

§8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

国泰君安善元养老目 国泰君安善元养老目
标一年持有混合发起 标一年持有混合发起
(FOF)A (FOF)Y

报告期期初管理人持有的本基金份

额 207,583,626.12 0.00

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份

额 207,583,626.12 0.00

报告期期末持有的本基金份额占基

金总份额比例（%） 100.00 0.00

8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人持有本基金份额未发生变化。

§9 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额 发起份额 发起份额
项目 持有份额总数 占基金总 发起份额总数 占基金总 承诺持有
份额比例 份额比例 期限

自基金合
基金管理人固 同生效日
有资金 207,583,626.12 100.00% 52,009,000.00 25.05% 起不少于
3年

基金管理人高

级管理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% -

基金经理等人

员 0.00 0.00% 0.00 0.00% -

基金管理人股

东 0.00 0.00% 0.00 0.00% -

其他 863.08 0.00% 0.00 0.00% -

合计 207,584,489.20 100.00% 52,009,000.00 25.05% -

§10 影响投资者决策的其他重要信息

10.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份额

者 序 比例达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 超过20%的时

别 间区间

机 1 20230101~202 207,583,626.1 - - 207,583,626. 100.00%
构 30331 2 12

产品特有风险

本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%,则面临大额赎回的情况,

可能导致:

(1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动性风险;如果持有
基金份额比例达到或超过基金份额总额的20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合 同》的约定决定部分延赎回,如果连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的

约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投资者的赎回办理造成影响;

(2)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的
投资运作和收益水平;

(3)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动;

(4)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略;

(5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、转
型等风险。
10.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§11 备查文件目录

11.1 备查文件目录

1、关于准予国泰君安善元稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）注册的批复；

2、《国泰君安善元稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》；

3、《国泰君安善元稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议》；

4、《国泰君安善元稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》；

5、法律意见书；

6、管理人业务资格批件、营业执照；

7、托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件。
11.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站http://www.gtjazg.com。
11.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

上海国泰君安证券资产管理有限公司
2023年04月23日
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