汇添富纳斯达克生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）2024
年第 1 季度报告

2024 年 03 月 31 日

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期：2024 年 04 月 22 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 4 月 18 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 03 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基
金 汇添富纳斯达克生物科技 ETF 发起式联接（QDII）
简
称
基
金
主 017894
代
码
基
金
运 契约型开放式
作
方
式
基
金

合 2023 年 03 月 14 日

同
生
效

日
报
告
期
末
基

金 246,616,688.22
份
额
总
额
(份)
投
资 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小目 化。
标

本基金主要投资于目标 ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。本基金
不参与目标 ETF 的投资管理。为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值
投 90%的资产投资于目标 ETF。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比资 较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。本策 基金的投资策略主要包括：资产配置策略；目标 ETF 的投资策略；成份股、备选略 成份股投资策略；金融衍生品投资策略；资产支持证券投资策略；境内融资投资
策略；参与境内转融通证券出借业务策略；境内外存托凭证的投资策略；汇率避
险策略。
业
绩
比 经人民币汇率调整的纳斯达克生物科技指数收益率*95%+商业银行活期存款利率
较 （税后）*5%
基
准
风 本基金为汇添富纳斯达克生物科技 ETF 的联接基金，其预期的风险与收益高于混险 合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金通过投资目标 ETF，紧密跟踪标的收 指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。
益 本基金可投资于境外证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波特 动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、境外证券市场风险等特征 殊投资风险。
基
金
管 汇添富基金管理股份有限公司
理
人
基
金 中国银行股份有限公司
托
管

人
下
属
分

级 汇添富纳斯达克生 汇添富纳斯达克生 汇添富纳斯达克生 汇添富纳斯达克生
基 物科技 ETF 发起式 物科技 ETF 发起式 物科技 ETF 发起式 物科技 ETF 发起式
金 联接（QDII）人民 联接（QDII）人民 联接（QDII）美元 联接（QDII）美元
的 币 A 币 C 现汇 现钞

基
金
简
称
下
属
分
级
基

金 017894 017895 017951 017952

的
交
易
代
码
报
告
期
末
下
属
分
级

基 104,076,541.48 142,361,568.53 178,578.21 -
金
的
份
额
总
额
(份)

境 英文名称:Brown Brothers Harriman & Co.

外
资
产 中文名称:布朗兄弟哈里曼银行
托
管

人
注：汇添富纳斯达克生物科技 ETF 发起式联接（QDII）美元现钞类份额本报告期无份额余
额。
2.1 目标基金基本情况

基金名称 汇添富纳斯达克生物科技交易型开放式指数证券投资基金
（QDII）

基金主代码 513290

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2022 年 08 月 15 日

基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所

上市日期 2022 年 08 月 29 日

基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人名称 中国银行股份有限公司

2.2 目标基金产品说明

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

投资策略 本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化
进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致本基金无法
有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法
构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。本基
金的投资策略主要包括：资产配置策略、债券投资策略、资产支持证
券投资策略、金融衍生工具投资策略、参与境内融资投资策略、参与
境内转融通证券出借业务策略、境内外存托凭证的投资策略。

业绩比较基准 经人民币汇率调整的纳斯达克生物科技指数收益率

风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制
法跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金主要投资于境外证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金
类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、
境外证券市场风险等特殊投资风险。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2024 年 01 月 01 日 - 2024 年 03 月 31 日)

汇添富纳斯达 汇添富纳斯达 汇添富纳斯达 汇添富纳斯达

克生物科技 ETF 克生物科技 ETF 克生物科技 ETF 克生物科技 ETF

发起式联接 发起式联接 发起式联接 发起式联接

（QDII）人民 （QDII）人民 （QDII）美元 （QDII）美元


币 A 币 C 现汇 现钞

1.本期已实现 836,319.99 1,094,548.75 7,800.21 -
收益

2.本期利润 266,454.57 274,314.39 15,631.49 -

3.加权平均基

金份额本期利 0.0027 0.0018 0.1167 -
润

4.期末基金资 115,285,865.0 157,335,379.7 1,365,634.87 -
产净值 1 6

5.期末基金份 1.1077 1.1052 1.0778 -
额净值
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

汇添富纳斯达克生物科技 ETF 发起式联接（QDII）人民币 A

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去三个

月 0.89% 0.93% 1.48% 0.94% -0.59% -0.01%

过去六个

月 8.19% 1.08% 10.21% 1.11% -2.02% -0.03%

过去一年 7.58% 0.93% 10.39% 0.97% -2.81% -0.04%

自基金合

同生效日 10.77% 0.91% 12.73% 0.97% -1.96% -0.06%
起至今

汇添富纳斯达克生物科技 ETF 发起式联接（QDII）人民币 C

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去三个

月 0.86% 0.93% 1.48% 0.94% -0.62% -0.01%

过去六个 8.09% 1.08% 10.21% 1.11% -2.12% -0.03%

月

过去一年 7.34% 0.93% 10.39% 0.97% -3.05% -0.04%

自基金合

同生效日 10.52% 0.91% 12.73% 0.97% -2.21% -0.06%
起至今

汇添富纳斯达克生物科技 ETF 发起式联接（QDII）美元现汇

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去三个

月 0.73% 0.94% 1.48% 0.94% -0.75% 0.00%

过去六个

月 9.50% 1.08% 10.21% 1.11% -0.71% -0.03%

过去一年 4.28% 0.93% 10.39% 0.97% -6.11% -0.04%

自基金合

同生效日 7.78% 0.92% 12.73% 0.97% -4.95% -0.05%
起至今

汇添富纳斯达克生物科技 ETF 发起式联接（QDII）美元现钞

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较



注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2023 年 03 月 14 日）起 6 个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。
本基金各类份额自实际有资产之日起披露业绩数据。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明

任职日期 离任日期 限（年）

国籍：中国。
学历：中国
科学技术大
学金融工程
本基金的基 博士。从业
金经理,指数 2023 年 03 资格：证券
过蓓蓓 与量化投资 月 14 日 - 13 投资基金从
部副总监 业资格。从
业经历：曾
任国泰基金
管理有限公
司金融工程
部助理分析


师、量化投
资部基金经
理助理。

2015 年 6 月
加入汇添富
基金管理股
份有限公司，
现任指数与
量化投资部
副总监。

2015 年 8 月
3 日至今任
汇添富中证
主要消费交
易型开放式
指数证券投
资基金联接
基金的基金
经理。2015
年 8 月 3 日
至 2023 年 4
月 13 日任中
证金融地产
交易型开放
式指数证券
投资基金的
基金经理。
2015 年 8 月
3 日至 2023
年 4 月 6 日
任中证能源
交易型开放
式指数证券
投资基金的
基金经理。
2015 年 8 月
3 日至今任
中证医药卫
生交易型开
放式指数证
券投资基金
的基金经理。
2015 年 8 月
3 日至今任
中证主要消
费交易型开


放式指数证
券投资基金
的基金经理。
2015 年 8 月
18 日至 2023
年 8 月 29 日
任汇添富深
证 300 交易
型开放式指
数证券投资
基金联接基
金的基金经
理。2015 年
8 月 18 日至
2023 年 5 月
22 日任深证
300 交易型
开放式指数
证券投资基
金的基金经
理。2016 年
12 月 22 日
至今任汇添
富中证生物
科技主题指
数型发起式
证券投资基
金（LOF）的
基金经理。
2016 年 12

月 29 日至

2022 年 12

月 1 日任汇
添富中证中
药指数型发
起式证券投
资基金(LOF)
的基金经理。
2018 年 5 月
23 日至今任
汇添富中证
新能源汽车
产业指数型
发起式证券
投资基金

（LOF）的基


金经理。

2018 年 10

月 23 日至

2023 年 5 月
22 日任中证
银行交易型
开放式指数
证券投资基
金的基金经
理。2019 年
3 月 26 日至
今任汇添富
中证医药卫
生交易型开
放式指数证
券投资基金
联接基金的
基金经理。
2019 年 4 月
15 日至 2022
年 6 月 13 日
任中证银行
交易型开放
式指数证券
投资基金联
接基金的基
金经理。

2019 年 10

月 8 日至今
任中证 800
交易型开放
式指数证券
投资基金的
基金经理。
2021 年 2 月
1 日至今任
汇添富国证
生物医药交
易型开放式
指数证券投
资基金的基
金经理。

2021 年 6 月
3 日至今任
汇添富中证
新能源汽车


产业交易型
开放式指数
证券投资基
金的基金经
理。2021 年
9 月 29 日至
2023 年 5 月
18 日任汇添
富中证 800
交易型开放
式指数证券
投资基金联
接基金的基
金经理。

2022 年 2 月
28 日至 2022
年 10 月 31
日任汇添富
国证生物医
药交易型开
放式指数证
券投资基金
联接基金的
基金经理。
2022 年 8 月
15 日至今任
汇添富纳斯
达克生物科
技交易型开
放式指数证
券投资基金
（QDII）的
基金经理。
2022 年 9 月
26 日至今任
汇添富中证
中药交易型
开放式指数
证券投资基
金的基金经
理。2022 年
10 月 20 日
至今任汇添
富中证 100
交易型开放
式指数证券


投资基金的
基金经理。
2022 年 12

月 2 日至今
任汇添富中
证中药交易
型开放式指
数证券投资
基金联接基
金（LOF）的
基金经理。
2023 年 3 月
14 日至今任
汇添富纳斯
达克生物科
技交易型开
放式指数证
券投资基金
发起式联接
基金

（QDII）的
基金经理。
2023 年 3 月
30 日至今任
汇添富纳斯
达克 100 交
易型开放式
指数证券投
资基金

（QDII）的
基金经理。
2023 年 8 月
2 日至今任
汇添富纳斯
达克 100 交
易型开放式
指数证券投
资基金发起
式联接基金
（QDII）的
基金经理。
2023 年 8 月
23 日至今任
汇添富黄金
及贵金属证
券投资基金


（LOF）的基
金经理。

注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的成员简介

注: 本基金无境外投资顾问。
4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，保障公平交易制度的执行和实现。具体情况如下：

一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，公平交易管控覆盖公司所有业务类型、投资策略、投资品种，以及投资授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。

二、本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。

三、对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3 日内、5 日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T 检验。对于未通过T 检验的交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。

四、对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量等综合
判断交易是否涉及利益输送。

综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交易制度，公平对待旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。
4.4.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。

本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易。基金管理人事前严格根据内部规定进行管控，事后对交易时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

此外，为防范基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的潜在利益冲突，本基金管理人从投资指令、交易行为、交易监测等多方面，对兼任组合进行监控管理和分析评估。本报告期内兼任组合未出现违反公平交易或异常交易的情况。
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

2024 年一季度，美股半导体产业、能源行业涨幅领先，医药行业涨幅微弱。科技股为
主的纳斯达克 100（NDX）一季度上涨 8.49%，大盘股指数标普 500（SPX）上涨 10.16%，周期制造业为主的道琼斯指数（DJI）上涨 5.62%，医药指数纳斯达克生物科技（NBI）上涨1.36%。

美股科技股虽然在今年维持上行，但特征和去年并不一致。多家龙头公司股价上涨的情形逐渐演变成个别大型企业股价拉动指数的情况，科技股指数的波动性在今年开始增加。如果考虑波动性增加后，资金需要寻找其他高夏普投资标的，前期一直滞涨的医药股属于可以左侧布局的行业。

美国通胀问题一波三折，而经济增长仍具韧性。年初 PCE 通胀整体呈现回落态势，使
得市场对于联储 3 月降息概率给到 50%。但进入 3 月后，能源价格、金属价格却不断计入
通胀预期，铜价先行后，贵金属中具备工业属性的银价快速补涨。与此同时，美国非农就业保持稳健，就业数据屡屡超出市场预期，海外移民给劳动力市场尤其是服务型用工带来不断地廉价供给，使得人力供给和需求之间的错位不需要通过大幅涨薪来拉平。两相结合，美联储短期内降息的可能性因强劲的非农数据、通胀回升预期而削弱，市场对降息的预期逐渐延至四季度。


对于美股医药股，尤其是生物科技公司，创新所需的融资支持是股价驱动的重要因素。本轮高利率环境结束的时间尚不确定，对于美股医药股的宏观推动力量微弱。但是在 2020年全球疫情背景下，全球大型制药企业手中的现金资产相对丰厚，当下也可不需依赖利率市场来推动融资行为。因此，对于美股医药股的分析重心应该回归到对于医疗技术的跟踪和判断，新的药物研发技术平台对大病种的突破，有望拉动美股生物科技板块的投资热情。
作为被动投资的指数基金，本基金在投资运作上严格遵守基金合同，坚持既定的投资策略，积极采取有效方法控制基金相对业绩比较基准的跟踪误差，实现投资目标。

本报告期汇添富纳斯达克生物科技 ETF 发起式联接（QDII）人民币 A 类份额净值增长
率为 0.89%，同期业绩比较基准收益率为 1.48%。本报告期汇添富纳斯达克生物科技 ETF 发起式联接（QDII）人民币 C 类份额净值增长率为 0.86%，同期业绩比较基准收益率为
1.48%。本报告期汇添富纳斯达克生物科技 ETF 发起式联接（QDII）美元现汇类份额净值增长率为 0.73%，同期业绩比较基准收益率为 1.48%。本报告期汇添富纳斯达克生物科技 ETF发起式联接（QDII）美元现钞类份额为 0。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金为发起式基金，且截至本报告期末，本基金基金合同生效未满 3 年，暂不适用
《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条第一款的规定。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

金额 占基金总资产的比例

序号 项目

（人民币元） （%）

1 权益投资 - -

其中：普通股 - -

存托凭证 - -

优先股 - -

房地产信托 - -

2 基金投资 258,941,228.16 92.31

3 固定收益投资 - -


其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 -

-
金融资产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 14,813,442.30 5.28

8 其他资产 6,764,487.17 2.41

9 合计 280,519,157.63 100.00

5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
注:本基金本报告期末未持有权益投资。
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
注：本基金本报告期末未持有权益投资。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权益投资。
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投
资明细

注: 本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

占基金资
公允价值

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 产净值比
（元）

例（％）

汇添富基

纳指生物 交易型开 金管理股 258,941,2

1 股票型 94.51
科技 ETF 放式 份有限公 28.16

司

5.10 投资组合报告附注
5.10.1

报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国人民银行及其派出机构、国家金融监督管理总局（前身为中国银保监会）及其派出机构、中国证监会及其派出机构、国家市场监督管理总局及机关单位、交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（人民币元）

1 存出保证金 25,814.59

2 应收证券清算款 502,918.36

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 6,235,754.22

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -


8 其他 -

9 合计 6,764,487.17

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

汇添富纳斯达 汇添富纳斯达 汇添富纳斯达 汇添富纳斯达

克生物科技 ETF 克生物科技 ETF 克生物科技 ETF 克生物科技 ETF

项目 发起式联接 发起式联接 发起式联接 发起式联接

（QDII）人民 （QDII）人民 （QDII）美元 （QDII）美元

币 A 币 C 现汇 现钞

本报告期期初 114,159,142.6

基金份额总额 62,196,425.16 9 133,014.00 -

本报告期基金 180,453,428.1

总申购份额 77,370,152.44 1 98,964.39 -

减：本报告期

基金总赎回份 35,490,036.12 152,251,002.2 53,400.18 -
额 7

本报告期基金

拆分变动份额 - - - -

本报告期期末 104,076,541.4 142,361,568.5

基金份额总额 8 3 178,578.21 -

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额总数 持有份额占 发起份额总 发起份额占 发起份额承
项目 基金总份额 数 基金总份额 诺持有期限
比例（%） 比例（%）

基金管理人固有 10,000,990.0 4.06 10,000,990. 4.06 3 年


资金 0 00

基金管理人高级 5,121,901.25 2.08 - -

管理人员

基金经理等人员 48,392.31 0.02 - -

基金管理人股东 - - - -

其他 1,393,794.57 0.57 - -

合计 16,565,078.1 6.73 10,000,990. 4.06

3 00

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金
情况

持有基

投资者 金份额

类别 比例达 期初份 申购份 赎回份 持有份 份额占
序号 到或者 额 额 额 额 比（%）
超过 20%

的时间

区间

2024 年

1 月 1 日

个人 1 至 2024 37,127, 5,958,6 25,235, 17,851, 7.24
年 1 月 643.49 78.72 317.47 004.74

3 日

产品特有风险

1、持有人大会投票权集中的风险

当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开
持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。

2、巨额赎回的风险

持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有
人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。

3、基金规模较小导致的风险

持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运
作可能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投
资目标。

4、基金净值大幅波动的风险

持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基
金资产净值造成较大波动。

5、提前终止基金合同的风险
基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于 2 亿元人民币的，本基金合同 自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。《基金合同》生效
三年后继续存续的，持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致在其赎回后 本基金资产规模长期低于 5000 万元，进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其
他基金合并。
注：计算上表份额数据时，未将美元份额折算为人民币份额。如果将美元份额按照 2024年 03 月 31 日中国人民银行美元兑换人民币汇率中间价折算为人民币份额后进行计算，上述份额占比为 7.21%
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1、中国证监会批准汇添富纳斯达克生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）募集的文件；

2、《汇添富纳斯达克生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
（QDII）基金合同》；

3、《汇添富纳斯达克生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
（QDII）托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、报告期内汇添富纳斯达克生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）在规定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他文件。
10.2 存放地点

上海市黄浦区外马路 728 号 汇添富基金管理股份有限公司
10.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。


汇添富基金管理股份有限公司
2024 年 04 月 22 日
点击查看>>  附件