农银汇理中证 1000 指数增强型证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2024 年 06 月 21 日
送出日期：2024 年 06 月 28 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 农银中证 1000 指数增强 基金代码 017323

下属基金简称 农银中证 1000 指数增强 A 下属基金交易代码 017323

下属基金简称 农银中证 1000 指数增强 C 下属基金交易代码 017324

基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金合同生效日 2023 年 07 月 18 日 上市交易所及上市 -

日期

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基 2023 年 07 月 18 日

基金经理 宋永安 金经理的日期

证券从业日期 2007 年 7 月 1 日

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略

本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行有效跟踪的基础上，通过数量化及
投资目标 基本面选股方法进行积极的组合管理和风险控制，力求实现超越标的指数的业绩表现，
本基金力求控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超
过 0.5%，年化跟踪误差不超过 7.75%。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以中证 1000 指数的成份股及其备
选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标，本基金的投资范围还可包括国内
依法发行上市的其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股，含主板、创业板及其
他经中国证监会核准、注册上市的股票）、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、
中期票据等）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、股
投资范围 指期货、资产支持证券、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。

本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股及其备
选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期

货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一
年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金作为指数增强型基金，以跟踪中证 1000 指数为主，一般情况下保持各类资产配
置的基本稳定，与此同时，将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进行综
合分析，根据市场情况在本基金的投资范围内进行适度动态配置，在控制基金跟踪误
主要投资策略 差的前提下，通过数量化方法对基本面的深入研究谋求基金在偏离风险及超额收益间
的最佳配置。

1、股票投资策略：（1）指数投资策略。（2）指数增强策略。2、债券投资策略。3、资
产支持证券投资策略。4、参与融资及转融通证券出借业务策略。5、股指期货投资策
略。

业绩比较基准 中证 1000 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%

本基金为股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场
风险收益特征 基金。同时，本基金为指数增强型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券
市场相似的风险收益特征。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


注：业绩表现截止日期 2023 年 12 月 31 日，基金合同生效当年按实际期限计算，不按整个自然年度折算。
基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

农银中证 1000 指数增强 A

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率

/持有期限（N）

M＜50 万元 1.0%

认购费 50 万元≤M＜100 万元 0.6%

100 万元≤M＜500 万元 0.2%

M≥500 万元 1,000 元/笔

M＜50 万元 1.2%

申购费 50 万元≤M＜100 万元 0.8%

（前收费） 100 万元≤M＜500 万元 0.3%

M≥500 万元 1,000 元/笔

赎回费 N＜7 天 1.5%


7 天≤N＜30 天 0.5%

N≥30 天 0%

农银中证 1000 指数增强 C

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率

/持有期限（N）

赎回费 N＜7 天 1.5%

N≥7 天 0%

注:2020 年 5 月 28 日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》，自 2020 年
5 月 29 日起，对通过本公司直销中心柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户实施特定申购费率：通过
公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的，适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的 10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将依据相关规定将其纳入养老金客户范围。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方

别

管理费 0.8% 基金管理人和销售机构

托管费 0.15% 基金托管人

销 售 服 农银中证 1000 指数 0.4% 销售机构

务费 增强 C

审 计 费 50,000.00 元 会计师事务所

用

信 息 披 50,000.00 元 规定披露报刊

露费
注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产中扣除。
2、本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集证券投资基金的部分不收取管理费。本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取托管费。
3、审计费用、信息披露费用为由基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

农银中证 1000 指数增强 A

基金运作综合费率（年化）

持有期间 1.03%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

农银中证 1000 指数增强 C

基金运作综合费率（年化）


持有期间 1.43%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金为股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时，本基金为指数增强型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。本基金所面临的投资组合风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等。除投资组合风险以外，本基金还面临操作风险、管理风险、合规性风险、投资股指期货的风险、投资资产支持证券的风险、投资流通受限证券的风险、参与融资业务的特定风险、参与转融通证券出借业务的特定风险、本基金的特有风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等一系列风险。
(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

本基金的募集申请经中国证监会 2022 年 11 月 3 日证监许可[2022]2727 号文注册。

本基金标的指数为中证 1000 指数。

标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。

编制方案为：

1、样本空间

同中证全指指数的样本空间。

2、选样方法

（1）剔除样本空间内中证 800 指数样本及过去一年日均总市值排名前 300 名的证券；

（2）将样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20%的证券；

（3）将样本空间内剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名在 1000 名之前的证券作为指数样本。

3、指数计算

指数计算公式为：报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000

其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数)。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。

有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 中 证 指 数 有 限 公 司 网 站 ， 网 址 ：
http://www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时，本基金为指数增强型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。投资有风
险，投资者认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说明书。

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于
5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。因此，投资者可能面临基金合同自动终止的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金的过往业绩不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。

以下资料详见基金管理人网站（www.abc-ca.com），客户服务热线：4006895599、021-61095599

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料
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