中欧基金管理有限公司

关于中欧科创主题混合型证券投资基金（LOF）增加 C 类基金份额并修订基金合同及托管
协议的公告

为了更好的满足投资者的理财需求，经与中欧科创主题混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“中欧科创主题混合（LOF）”或“本基金”）的基金托管人协商一致，并报中国证
监会备案，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自 2022 年 11 月 22 日起对
中欧科创主题混合（LOF）增加 C 类基金份额（C 类份额代码：017290）。现将相关事项公告如下：

一、 增加 C 类基金份额方案

中欧科创主题混合（LOF）拟在现有份额的基础上增设 C 类基金份额，原份额转为 A 类
基金份额。

本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。

投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

C 类基金份额的费率结构如下：

C 类基金 C 类基金份额赎回费率 C 类基金份
基金名称 份额申购 额销售服务
费 持有期限（N） 费率 费率

N＜7 日 1.50%

中欧科创主题混合

0 7 日≤N＜30 日 0.50% 0.50%

（LOF）

N≥30 日 0

对持续持有期少于 30 日的投资人，赎回费全额计入基金财产。

相关业务安排如下：

1、新增 C 类基金份额的登记机构为中欧基金管理有限公司。

2、新增 C 类基金份额的销售机构以本公司官网届时的相关公示为准。


3、C 类基金份额设置独立的基金代码，并独立计算基金份额净值。

4、本基金 C 类基金份额自公告之日起开通申购、赎回、转换、定期定额投资业务。
5、其他销售机构的销售网点每个账户首次申购本基金 C 类基金份额的最低金额为单笔
10 元，追加申购的最低金额为单笔 10 元。基金管理人直销机构每个账户首次申购本基
金 C 类基金份额的最低金额为 10,000 元，追加申购的最低金额为单笔 10,000 元。本基
金 C 类基金份额单个账户单笔最低赎回份额为 1 份，最低账户保有份额为 1 份。投资
者进行基金投资业务操作以销售机构的具体规则为准。

二、 重要提示

1、此次基金合同、托管协议的修订，不改变现有投资目标、范围、策略或实质风险收益特征，对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响。本公司对上述变更已履行了规定的程序，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。

2、本次修订后的基金合同、托管协议将自 2022 年 11 月 22 日起生效，修订内容详见附
件。根据相关修订内容，本公司对招募说明书和基金产品资料概要进行了更新。

3、本公司于本公告日在公司网站（www.zofund.com）和中国证监会电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）同时公布修改后的基金合同、托管协议、招募说明书（更新）及产品资料概要。

4、本公告仅对本基金新增 C 类基金份额的事项予以说明，投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及相关法律文件。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低利益。投资者欲了解本基金详细情况，请认真阅读本公司网站上刊登的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，亦可登录本公司网站（www.zofund.com）查询或者拨打本公司的客户服务电话（400-700-9700）垂询相关事宜。
特此公告。

中欧基金管理有限公司
二〇二二年十一月二十二日
附件一：《中欧科创主题混合型证券投资基金（LOF）基金合同》修订对照表

章节 原合同内容 修订后基金合同内容

第二部分 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招
释义 募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

46、上市交易：指基金合同生效后，投资人通过场内会员单位以 46、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推
集中竞价的方式买卖基金份额的行为 广、销售以及基金份额持有人服务的费用

47、基金份额类别的分类：指本基金根据申购费用和销售服务费
收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分
别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

48、上市交易：指基金合同生效后，投资人通过场内会员单位以
集中竞价的方式买卖基金份额的行为

第三部分 七、基金存续期限 七、基金存续期限

基金的基 不定期 不定期

本情况

八、基金份额的类别

八、转为上市开放式基金（LOF）后基金的存续形式 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额
在封闭运作期结束后，本基金转为上市开放式基金（LOF），按照 分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金
基金合同的约定，基金名称相应变更为“中欧科创主题混合型证券投 资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取
资基金（LOF）”，同时，投资范围以及投资策略等相关内容也将根据 申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金
基金合同的约定作相应修改。 份额。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用
的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净

值，计算公式为：


章节 原合同内容 修订后基金合同内容

计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净
值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金A类基金份额可通
过场内或场外两种方式办理申购与赎回，C类基金份额仅可通过场外方
式办理申购与赎回。本基金A类基金份额参与上市交易，C类基金份额
不参与上市交易。除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相
关业务，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并
在招募说明书中列明。在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有
人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可
以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低
赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等，调整实
施前基金管理人需及时公告，并报中国证监会备案。

九、转为上市开放式基金（LOF）后基金的存续形式

在封闭运作期结束后，本基金转为上市开放式基金（LOF），按照
基金合同的约定，基金名称相应变更为“中欧科创主题混合型证券投
资基金（LOF）”，同时，投资范围以及投资策略等相关内容也将根据
基金合同的约定作相应修改。

第六部分 封闭运作期内，在符合相关法律法规和基金份额上市条件的前提 如无特别说明，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金份额。

基金份额 下，本基金将申请在上海证券交易所上市交易。封闭运作期届满后， 封闭运作期内，在符合相关法律法规和基金份额上市条件的前提
的上市交 本基金将按照基金合同约定自动转为“中欧科创主题混合型证券投资 下，本基金将申请在上海证券交易所上市交易。封闭运作期届满后，本
易 基金（LOF）”，转型后本基金继续在上海证券交易所上市交易。本基 基金将按照基金合同约定自动转为“中欧科创主题混合型证券投资基金
金在转型前后可根据实际情况申请停牌暂停上市交易，停复牌时间以 （LOF）”，转型后本基金继续在上海证券交易所上市交易。本基金在转
基金管理人公告为准。 型前后可根据实际情况申请停牌暂停上市交易，停复牌时间以基金管理
人公告为准。


章节 原合同内容 修订后基金合同内容

第七部分 二、申购和赎回场所 二、申购和赎回场所

基金份额 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎 本基金 A 类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回，
的申购与 回场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点， C 类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回。
赎回 场内申购和赎回场所为上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单

位，具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回
列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人 场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点，场内
网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 申购和赎回场所为上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，具
或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基
金管理人可根据情况针对某类份额变更或增减销售机构，并在基金管理
人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所
或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

第七部分 三、申购和赎回的开放日及时间 三、申购和赎回的开放日及时间

基金份额 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间

的申购与

赎回 …… ……

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份
额的申购、赎回或者转换。在本基金转为上市开放式基金（LOF）后的 额的申购、赎回或者转换。在本基金转为上市开放式基金（LOF）后的
开放日，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、 开放日，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、
转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一 转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一
开放日基金份额申购、赎回的价格。办理申购与赎回业务的具体事宜 开放日该类基金份额申购、赎回的价格。办理申购与赎回业务的具体
见基金管理人届时发布的相关公告。 事宜见基金管理人届时发布的相关公告。

四、申购与赎回的原则 四、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的
基金份额净值为基准进行计算； 该类基金份额净值为基准进行计算；


章节 原合同内容 修订后基金合同内容

第七部分 七、申购和赎回的价格、费用及其用途 七、申购和赎回的价格、费用及其用途

基金份额 1、基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四 1、基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点
的申购与 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基
赎回 在当天收市后计算，并根据基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 金份额净值在当天收市后计算，并根据基金合同的约定进行公告。遇特
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金 A 类基
金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及

余额处理方式详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及余
定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日 额处理方式详见招募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管
基金份额净值，有效份额单位为份。 理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以
当日该类基金份额净值，有效份额单位为份。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算及余额处 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算及余额处理
理方式详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在 方式详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募
招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基
基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。

4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 4、本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，A 类基金份额的申购
费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。C 类基金份
额不收取申购费用。

第七部分 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式

基金份额 2、巨额赎回的场外处理方式 2、巨额赎回的场外处理方式

的申购与

赎回 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困
难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资
产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工
作日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当作日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当
日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确

章节 原合同内容 修订后基金合同内容

定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时
可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开
放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的
部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金
此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

2、基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申 2、基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申
购或赎回公告，并公布最近 1 个工作日的基金份额净值。 购或赎回公告，并公布最近 1 个工作日各类基金份额的基金份额净值。

第八部分 二、基金托管人 二、基金托管人

基金合同 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的
当事人及 义务包括但不限于： 义务包括但不限于：

权利义务

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的
基金份额申购、赎回价格； 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

…… ……

每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

第九部分 一、召开事由 一、召开事由

基金份额


章节 原合同内容 修订后基金合同内容

持有人大 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大
会 会： 会：

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求调 （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费
整该等报酬标准的除外； 率，但法律法规或中国证监会要求调整该等报酬标准或提高销售服务费
…… 率的除外；

2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人 ……

利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管 2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人
人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管
（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

本基金的基金份额类别的设置； （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或
变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置；

第十五部 五、估值程序 五、估值程序

分 基金资 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值
产估值 基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点
入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应
家另有规定的，从其规定。 急调整机制。国家另有规定的，从其规定。本基金 A 类基金份额和 C 类
基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规基金份额将分别计算基金份额净值。

定公告。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法份额净值，并按规定公告。

律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法
基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值结果发送基金托管人，律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对
经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。 基金资产估值后，将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外
公布。


章节 原合同内容 修订后基金合同内容

第十五部 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

分 基金资 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基
产估值 金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含 金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值（含各类基金份额的
第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 基金份额净值，下同）小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误

时，视为基金份额净值错误。

第十五部 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认

分 基金 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净
资产估值 负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交 值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应
易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管 于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的
人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基 基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核
金管理人对基金净值按约定予以公布。 确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公

布。

第十六部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

分 基金费 1、基金管理人的管理费； 1、基金管理人的管理费；

用与税收

2、基金托管人的托管费； 2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 3、基金的销售服务费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

第十六部 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

分 基金费 …… ……

用与税收

2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托
管费的计算方法如下： 管费的计算方法如下：


章节 原合同内容 修订后基金合同内容

H＝E×0.25%÷当年天数 H＝E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费 H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值 E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金
管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人 管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人
协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若 协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 3－11 项费用，根据有关法规 3、基金的销售服务费

及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务
从基金财产中支付。 费年费率为 0.50%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.50%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.50%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经
基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管
理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支

付。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 4-12 项费用，根据有关法规及
相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从
基金财产中支付。


章节 原合同内容 修订后基金合同内容

第十七部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

分 基金的 1、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资 1、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资
收益分配 者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再
者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；本基金场内收益分投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；本基
配方式为现金分红； 金场内收益分配方式为现金分红；

2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分
准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额
值； 后不能低于面值；

3、每一基金份额享有同等分配权； 3、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行
承担。对于场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付承担。对于场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付
银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金
红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
行。对于场内份额，现金分红的计算方法等有关事项遵循上海证券交易务规则》执行。对于场内份额，现金分红的计算方法等有关事项遵循上
所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。 海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。

第十九部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

分 基金的 （七）临时报告 （七）临时报告

信息披露

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标
和费率发生变更； 准、计提方式和费率发生变更；

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同
的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额

章节 原合同内容 修订后基金合同内容

申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基
基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
理人进行书面或电子确认。 审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

附件二：《中欧科创主题混合型证券投资基金（LOF）托管协议》修订对照表

章节 原协议内容 修订后托管协议内容

三、基金 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约
托管人对 定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入 定，对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、基金基金管理 确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金 费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
人的业务 业绩表现数据等进行监督和核查。 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

监督和核
查

四、基金 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核
管理人对 查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账基金托管 户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值 户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值人的业务 和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露 和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
核查 和监督基金投资运作等行为。 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

八、基金 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

资产净值 1.基金资产净值 1.基金资产净值

计算、估

值和会计 …… ……

核算 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日 各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值
基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五 除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点
入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 后第五位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度
国家另有规定的，从其规定。 应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。本基金A类基金份额和C
类基金份额将分别计算基金份额净值。


章节 原协议内容 修订后托管协议内容

基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金
规定公告。 份额净值，并按规定公告。

2.复核程序 2.复核程序

基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法 基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法
律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对 律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对
基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值结果发送基金托管 基金资产估值后，将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值结
人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。 果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定
对外公布。

十、基金 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容

信息披露 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管
协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金份额上市交易公 协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金份额上市交易公
告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包 告书、基金净值信息、各类基金份额申购、赎回价格、基金定期报告
括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清 （包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、
公告、基金份额持有人大会决议、基金产品资料概要、基金清算报 澄清公告、基金份额持有人大会决议、基金产品资料概要、基金清算
告、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经符合《中华人民 报告、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经符合《中华人
共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。
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