华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券
投资基金

2023 年中期报告

　

2023 年 6 月 30 日

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2023 年 8 月 30 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。　

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 8 月 29 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　
　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2023 年 04 月 18 日（基金合同生效日）起至 2023 年 06 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录......2
1.1 重要提示......2
1.2 目录......3
§2 基金简介......5
2.1 基金基本情况......5
2.2 基金产品说明......5
2.3 基金管理人和基金托管人......6
2.4 信息披露方式......6
2.5 其他相关资料......6
§3 主要财务指标和基金净值表现......7
3.1 主要会计数据和财务指标......7
3.2 基金净值表现......8
§4 管理人报告......9
4.1 基金管理人及基金经理情况......9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......13
§5 托管人报告......13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......135.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......14
§6 半年度财务会计报告（未经审计）......14
6.1 资产负债表......14
6.2 利润表......15
6.3 净资产（基金净值）变动表......16
6.4 报表附注......18
§7 投资组合报告......38
7.1 期末基金资产组合情况......38
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......40
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......41
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......41

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......41
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......41
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......41
7.10 本基金投资股指期货的投资政策......41
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......42
7.12 投资组合报告附注......42
§8 基金份额持有人信息......43
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......43
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......43
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......43
§9 开放式基金份额变动......43
§10 重大事件揭示......44
10.1 基金份额持有人大会决议......44
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......44
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......44
10.4 基金投资策略的改变......44
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......44
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......44
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......45
10.8 其他重大事件......47
§11 影响投资者决策的其他重要信息......48
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......48
11.2 影响投资者决策的其他重要信息......48
§12 备查文件目录......48
12.1 备查文件目录......48
12.2 存放地点......48
12.3 查阅方式......48　


§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金

基金简称 华富匠心领航 18 个月持有期混合

基金主代码 017157

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023 年 4 月 18 日

基金管理人 华富基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份 390,934,675.33 份
额总额
基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基 华富匠心领航 18 个月持有期混合 A 华富匠心领航 18 个月持有期混合 C
金简称
下属分级基金的交

易代码 017157 017158

报告期末下属分级 283,402,966.96 份 107,531,708.37 份

基金的份额总额
2.2 基金产品说明

投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回
报，力争实现基金资产的长期增值。

投资策略 1、资产配置策略

本基金在基金合同约定的各类资产配置范围内，综合考量经济长期
发展趋势、宏观经济周期变动、相关政策导向、利率水平等并结合
各类资产的风险收益特征和当前估值水平等因素，决定各类资产配
置比例，并随着上述因素的变化而适时调整配置比例。

2、股票投资策略

本基金重点挖掘具备核心竞争力、具备长期可持续发展能力且具备
良好的公司治理的优质企业投资机会，通过对企业价值的挖掘和判
断，结合定量、定性分析，寻找具备竞争优势、估值相对合理的优
质企业个股进行重点投资。

3、债券投资策略

本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债等。本基金将
在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控
制。在选择国债品种中，本基金侧重于对国债品种所蕴涵的利率风
险、流动性风险的分析，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国
债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基金重点分析债券的市
场风险以及发行人的资信品质。因为可转换债券和可交换债券兼具
权益类证券与固定收益类证券的特性，且具有抵御下行风险、分享
股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对
应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券和可交换债券进行投
资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合


理价格买入并持有。

4、资产支持证券投资策略

本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所
在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究
标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益
率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运
用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策
略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择
风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
5、股指期货交易策略

本基金投资股指期货依据资产配置策略，根据风险管理原则，以套
期保值为目的，择时对冲股票资产的系统性风险或对冲特殊情况下
的流动性风险，如大额申购赎回等。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证 800 指数收益率×60%+恒生指数收
益率（使用估值汇率调整）×20%+中证全债指数收益率×20%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金，高
于债券型基金与货币市场基金。本基金如果投资港股通标的股票，
需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 华富基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司

姓名 满志弘 王小飞

信息披露 联系电话

负责人 021-68886996 021-60637103

电子邮箱 manzh@hffund.com wangxiaofei.zh@ccb.com

客户服务电话 400-700-8001 021-60637228

传真 021-68887997 021-60635778

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区栖 北京市西城区金融大街 25 号
霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层

办公地址 上海市浦东新区栖霞路 18 号陆 北京市西城区闹市口大街 1 号
家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼 院 1 号楼

邮政编码 200120 100033

法定代表人 赵万利 田国立

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址http://www.hffund.com

基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

上海市浦东新区栖霞路 18 号
注册登记机构 华富基金管理有限公司 陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5
楼


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据 2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）-2023 年 6 月 30 日

和指标 华富匠心领航 18 个月持有期混合 A 华富匠心领航 18 个月持有期混合 C

本期已实现收益 3,770,392.68 1,343,002.20

本期利润 3,137,103.43 1,099,760.10

加权平均基金份

0.0111 0.0103
额本期利润
本期加权平均净

1.12% 1.04%
值利润率
本期基金份额净

1.11% 1.03%
值增长率
3.1.2 期末数据

报告期末(2023 年 6 月 30 日)

和指标
期末可供分配利

润 3,136,813.08 1,103,299.70

期末可供分配基

金份额利润 0.0111 0.0103

期末基金资产净

值 286,539,780.04 108,635,008.07

期末基金份额净

值 1.0111 1.0103

3.1.3 累计期末 报告期末(2023 年 6 月 30 日)

指标
基金份额累计净

值增长率 1.11% 1.03%

注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
　　2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
　　3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华富匠心领航 18 个月持有期混合 A

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④

过去一个月 2.38% 1.08% 1.66% 0.75% 0.72% 0.33%

自基金合同生效起

1.11% 0.76% -4.88% 0.70% 5.99% 0.06%
至今

华富匠心领航 18 个月持有期混合 C

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④

过去一个月 2.34% 1.08% 1.66% 0.75% 0.68% 0.33%

自基金合同生效起

1.03% 0.76% -4.88% 0.70% 5.91% 0.06%
至今

注：业绩比较基准收益率=中证 800 指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用估值汇率调整）
×20%+中证全债指数收益率×20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较

注：根据《华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置比例为：本基金投资组合中股票投资比例占基金资产的 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%）；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金的基金合同生效未满一
年。本基金建仓期为 2023 年 4 月 18 日到 2023 年 10 月 18 日。本报告期内，本基金仍在建仓

期。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人华富基金管理有限公司于 2004 年 3 月 29 日经中国证监会证监基金字[2004]47
号文核准开业，4 月 19 日在上海正式注册成立。注册资本 2.5 亿元，公司股东为华安证券股份
有限公司、安徽省信用融资担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股（集团）有限公司。截止

2023 年 6 月 30 日，本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基
金、华富成长趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小企业 100 指数增强型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投
资基金、华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富安享债券型证券投资基金、华富安福债券型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天益货币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金、华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金、华富富瑞 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华富可转债债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、华富中证5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、华富恒欣纯债债券型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、华富科技动能混合型证券投资基金、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华富成长企业精选股票型证券投资基金、华富中债-安徽省公司信用类债券指数证券投资基金、华富 63 个月定期开放债券型证券投资基金、华富安华债券型证券投资基金、华富中证证券公司先锋策略交易型开放式指数证券投资基金、华富新能源股票型发起式证券投资基金、华富中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金、华富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、华富安盈一年持有期债券型证券投资基金、华富国潮优选混合型发起式证券投资基金、华富吉丰 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金、华富富惠一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、华富卓越成长一年持有期混合型证券投资基金、华富匠心明选一年持有期混合型证券投资基金、华富富鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华富安业一年持有期债券型证券投资基金、华富消费成长股票型证券投资基金、华富中证科创创业 50 指数增强型证券投资基金、华富吉富 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金、华富时代锐选混合型证券投资基金、华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金、华富数字经济混合型证券投资基金共六十只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

本基金基 复旦大学会计学硕士，本科学历。历任日
金经理、 2023 年 盛嘉富证券上海代表处研究员、群益证券
陈启 公司公募 4 月 18 十七年 上海代表处研究员、中银国际证券产品经
明 投资决策 - 理。2010 年 2 月加入华富基金管理有限
委员会联 日 公司，曾任行业研究员、研究发展部副总
席主席、 监，自 2014 年 9 月 26 日起任华富价值增


公司总经 长灵活配置混合型证券投资基金基金经
理助理、 理，自 2017 年 3 月 14 日起任华富成长趋
权益投资 势混合型证券投资基金基金经理，自

部总监 2019 年 1 月 25 日起任华富天鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，自 2020
年 6 月 18 日起任华富成长企业精选股票
型证券投资基金基金经理，自 2022 年 1
月 13 日起任华富卓越成长一年持有期混
合型证券投资基金基金经理，自 2022 年
3 月 25 日起任华富匠心明选一年持有期
混合型证券投资基金基金经理，自 2023
年 4 月 18 日起任华富匠心领航 18 个月持
有期混合型证券投资基金基金经理，具有
基金从业资格。

注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司决定确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
　　本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2023　年上半年，一季度国内经济呈现强劲的复苏态势，然而内生动力不足和总需求不足的双重挑战导致二季度经济增长动能逐渐减弱。宏观数据来看，上半年全国 GDP 同比增速 5.5%，
其中二季度 GDP 同比增速 6.3%。投资方面，上半年全国固定资产投资（不含农户）为 243113 亿
元，同比增长 3.8%，反映出投资仍具备韧性。三大分项中，基建、制造业边际改善，地产持续转弱。具体来看，基建方面，估算 6 月新、旧口径基建两年复合增速分别回升至 7.3%、12.3%，交运、水利、电力三大类两年复合增速均有改善；制造业方面，估算 6 月制造业投资两年复合增速回升至 7.9%；地产方面，估算地产投资两年复合增速回落至-10%，新开工、竣工两年复合增速均走低。消费方面，上半年社会消费品零售总额 227588 亿元，同比增长 8.2%。其中，除汽车以外的消费品零售额 205178 亿元，增长 8.3%，6 月必需消费、可选消费两年复合增速双双回
升。出口方面，6 月中国出口增速（以美元计价）同比-12.4%，较前值下滑 4.9 个百分点，前期积压订单影响消除后，贸易表现逐步回归季节性规律。
　　国内市场上半年各指数先扬后抑，上证指数、沪深 300、创业板指涨跌幅分别为 3.65%、-0.75%、-5.61%。　行业表现方面，中信一级行业指数涨跌幅居前 5 位的依次为通信、传媒、计算机、家电、机械，涨跌幅分别为 45.41%、43.43%、32.27%、17.42%、12.97%。下跌方面，消费者服务、房地产、综合、农林牧渔、建材跌幅居前，涨跌幅分别为-27.92%、-14.07%、-
11.77%、-9.21%、-8.98%。
　　本基金继续看好长期持有的三大板块，包括科技、新能源、医药，尤其是科技板块呈现出较多的积极信号，供给方面可以看到若干板块开始涨价、稼动率提升、库存持续去化、价格联盟等基本面向上的变化，需求方面涌现出例如 AI、机器人等创新因素的强驱动力。医药板块因各种利空因素影响，短期下跌动能较大。中长期维度仍然看好板块发展，关注超跌但拥有较好商业模式且具备核心竞争力的龙头企业。新能源方向不宜过于悲观，看好中长期的确定性，股价已经较多反映负面因素，优选估值低且业绩好的方向。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截止本期末，华富匠心领航 18 个月持有期混合 A 份额净值为 1.0111 元，累计份额净值为
1.0111 元。报告期，华富匠心领航 18 个月持有期混合 A 份额净值增长率为 1.11%,同期业绩比较
基准收益率为-4.88%。截止本期末，华富匠心领航 18 个月持有期混合 C 份额净值为 1.0103 元，
累计份额净值为 1.0103 元。报告期，华富匠心领航 18 个月持有期混合 C 份额净值增长率为

1.03%,同期业绩比较基准收益率为-4.88%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2023 年下半年，全球经济增速或将继续放缓，出口增长面临压力，中国经济增长仍将主要取决于内需的恢复程度。在促消费政策、服务消费加快释放的带动下，消费有望保持温和修复，基建投资继续较快增长，高技术产业投资对制造业投资增长带来支撑，房地产市场逐步探底修复，房地产开发投资降幅缓慢收窄。宏观政策方面，7 月的政治局会议在延续中长期高质量发展方向不变的基础上，对于“曲折中前进”的短期压力给予了更多关注。金融形势方面，鉴于复苏基础尚不牢固，预计人民银行将灵活使用公开市场操作、各类借贷便利工具确保流动性合理充裕，维持稳健略宽的流动性环境。本基金会坚持贯彻一直以来的投资策略，寻找有价值的品种，积极为持有人创造价值。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主席为公司总经理，成员包括总经理、督察长、副总经理、基金运营部负责人、监察稽核部负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，报告期内未进行利润分配，本期利润为 4,236,863.53元，期末可供分配的利润 4,240,112.78 元，滚存至下一期进行分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金

报告截止日：2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末

2023 年 6 月 30 日

资 产： 　

银行存款 6.4.7.1 117,336,316.36

结算备付金 　 649,460.76

存出保证金 　 44,870.54

交易性金融资产 6.4.7.2 269,944,215.70

其中：股票投资 　 269,944,215.70

基金投资 　 -

债券投资 　 -

资产支持证券投资 　 -

贵金属投资 　 -

其他投资 　 -

衍生金融资产 6.4.7.3 -

买入返售金融资产 6.4.7.4 -

应收清算款 8,174,052.93

应收股利 　 -

应收申购款 　 565.28

递延所得税资产 　 -

其他资产 6.4.7.5 -

资产总计 　 396,149,481.57

负债和净资产 附注号 本期末

2023 年 6 月 30 日

负 债： 　

短期借款 　 -


交易性金融负债 　 -

衍生金融负债 6.4.7.3 -

卖出回购金融资产款 　 -

应付清算款 　 -

应付赎回款 　 -

应付管理人报酬 　 483,077.20

应付托管费 　 80,512.89

应付销售服务费 　 35,371.90

应付投资顾问费 -

应交税费 　 -

应付利润 　 -

递延所得税负债 　 -

其他负债 6.4.7.6 375,731.47

负债合计 　 974,693.46

净资产： 　

实收基金 6.4.7.7 390,934,675.33

其他综合收益 -

未分配利润 6.4.7.8 4,240,112.78

净资产合计 　 395,174,788.11

负债和净资产总计 　 396,149,481.57

注：本基金合同于 2023 年 04 月 18 日生效，无上年度末数据。报告截止日 2023 年 06 月 30 日，
基金份额总额 390,934,675.33 份，其中 A 基金份额总额 283,402,966.96 份，基金份额净值

1.0111 元； C 基金份额总额 107,531,708.37 份，基金份额净值 1.0103 元。

6.2 利润表
会计主体：华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金

本报告期：2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项 目 附注号 2023 年 4 月 18 日（基金合同
生效日）至 2023 年 6 月 30
日

一、营业总收入 　 5,726,647.13

1.利息收入 　 140,910.31

其中：存款利息收入 6.4.7.9 140,910.31

债券利息收入 　 -

资产支持证券利息收入 　 -

买入返售金融资产收入 　 -

证券出借利息收入 　 -

其他利息收入 　 -

2.投资收益（损失以“-”填列） 　 6,462,268.17

其中：股票投资收益 6.4.7.10 4,576,446.84


基金投资收益 -

债券投资收益 6.4.7.11 -

资产支持证券投资收益 6.4.7.12 -

贵金属投资收益 -

衍生工具收益 6.4.7.14 -

股利收益 6.4.7.15 1,885,821.33

以摊余成本计量的金融资产

终止确认产生的收益 -

其他投资收益 -

3.公允价值变动收益（损失以“-

”号填列） 6.4.7.16 -876,531.35

4.汇兑收益（损失以“-”号填

列） 　 -

5.其他收入（损失以“-”号填

列） 6.4.7.17 -

减：二、营业总支出 　 1,489,783.60

1．管理人报酬 1,159,918.76

2．托管费 193,319.82

3．销售服务费 84,886.70

4．投资顾问费 -

5．利息支出 　 -

其中：卖出回购金融资产支出 　 -

6．信用减值损失 6.4.7.18 -

7．税金及附加 -

8．其他费用 6.4.7.19 51,658.32

三、利润总额（亏损总额以“-”号 　 4,236,863.53
填列）

减：所得税费用 　 -

四、净利润（净亏损以“-”号填

列） 　 4,236,863.53

五、其他综合收益的税后净额 　 -

六、综合收益总额 　 4,236,863.53

注：本基金合同于 2023 年 04 月 18 日生效，无上年度可比期间。

6.3 净资产（基金净值）变动表
会计主体：华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金

本报告期：2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上

期期末 - - - -

净资产
（基金
净值）
加：会

计政策 - - - -
变更

前

期差错 - - - -
更正

其

他 - - - -

二、本
期期初

净资产 390,495,946.94 - - 390,495,946.94
（基金
净值）
三、本
期增减
变动额

（减少 438,728.39 - 4,240,112.78 4,678,841.17
以“-”
号填
列）
（一）、

综合收 - - 4,236,863.53 4,236,863.53
益总额
（二）、
本期基
金份额
交易产
生的基

金净值 438,728.39 - 3,249.25 441,977.64
变动数
（净值
减少以
“-”号
填列）
其中：

1.基金 438,728.39 - 3,249.25 441,977.64
申购款

2

.基金赎 - - - -
回款
（三）、

本期向 - - - -

基金份
额持有
人分配
利润产
生的基
金净值
变动
（净值
减少以
“-”号
填列）
（四）、
其他综

合收益 - - - -
结转留
存收益
四、本
期期末

净资产 390,934,675.33 - 4,240,112.78 395,174,788.11
（基金
净值）

注：本基金合同于 2023 年 04 月 18 日生效，无上年度可比期间。

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

赵万利 曹华玮 邵恒

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

　
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金（以下简称本基金或基金）经中国证监会
2022 年 10 月 24 日证监许可[2022]2552 号，基金合同于 2023 年 4 月 18 日生效。本基金为契约
型开放式，存续期限不定。设立时募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（天健验[2023]6-17 号）。有关基金设立文件已按规定向中国证券监督管理委员会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
　　根据《华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资对象主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其
他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、证券公司短期公司债、中期票据、可转换债券、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债等）、股指期货、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金财务报表以持续经营为编制基础。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作，真实、完整地反映了基金的财务状况、经营成果和净资产变动等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计

本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.4.4.1 会计年度

本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日。本期会计报表的实际编制期间为 2023 年
04 月 18 日至 2023 年 06 月 30 日。

6.4.4.2 记账本位币

本基金以人民币为记账本位币；记账本位币单位为元。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

(1)金融资产的分类
　　金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以摊余成本计量的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金目前暂无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
　　本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。本基金持有
的其他金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。 　　
　　(2)金融负债的分类
　　金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益。其他金融资产和以摊余成本计量的金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于其他金融资产和以摊余成本计量的金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。在考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息的基础上，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失，应当分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，按照未来 12 个月内（若预期存续期少于 12 个月，则为预期存续期内）的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。本基金确定金融工具在估值日只具有较低的信用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加（即处于第一阶段）。金融资产满足下列条件之一的，予以终止确
认：（1）收取金融资产现金流量的合同权利终止；（2）金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；（3）金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

(1)　估值原则　
　　本基金持有的股票投资、债券投资和衍生金融工具，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：　
　　1)　第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；　　　2)　第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；　
　　3)　第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据做出的财务预测等。　
　　(2)　估值方法及关键假设　
　　1)　根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2017〕13 号）规定，在下列情况下本基金采用的估值方法及关键假设如下：　
　　①　对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，对报价进行调整，确定公允价值。　
　　与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。　
　　②　对不存在活跃市场的投资品种，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。　
　　③　如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，对估值进行调整并确定公允价值。　
　　2)　对于发行时明确一定期限限售期的股票（包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行
股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），根据中国证券投资基金业协会《关于发布《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》的通知》（中基协发〔2017〕6 号），估值处理如下：　
　　①　流通受限股票按以下公式确定估值日该流通受限股票的价值：FV=S×(1-LoMD)　
　　其中：FV：估值日该流通受限股票的价值；S：估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值；LoMD：该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣。　
　　②　引入看跌期权计算该流通受限股票对应的流动性折扣。LoMD=P/S，P 是估值日看跌期权的价值。　
　　③　证券投资基金持有的流通受限股票在估值日按平均价格亚式期权模型确定估值日看跌期权的价值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。
6.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行的基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/（累计亏损）。
6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。　
　　以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价
值变动损益结转的公允价值累计变动额。　
　　应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认；　　　卖出回购金融资产支出，按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；　　
　　其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用。如果影响基金份额净值小数点后最后一位的，则采用待摊或预提的方法。
6.4.4.11 基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式及红利再投资形式分配。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。
6.4.4.12 外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
　　以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
6.4.4.13 分部报告

无
6.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计

无
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本报告期本基金会计政策无变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明

本报告期本基金会计估计无重大变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本报告期本基金无重大会计差错。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财税〔2008〕1 号）、
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）、《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2014〕81 号）、《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2016〕127 号）、《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101 号）、《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36 号）、《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》（财税
〔2016〕46 号）、《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》（财税
〔2016〕140 号）、《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税〔2017〕56 号）、《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》（财税〔2016〕70 号）、《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》（财税〔2017〕90 号）及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：　

　　(一)　自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行

为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征税率缴纳增值税。　
　　(二)　对基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收企业所得税；　
　　(三)　证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内
（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1
年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。　
(四)　对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市　H　股取得的股息红利，H　股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向　H　股公司提供内地个人投资者名册，H　股公司按照　20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非　H　股取得的股息红利，由中国结算按照　20%的税率代扣个人所得税。
　　(五)　主要税种及税率列示如下：　
　　税种　　　　　　　　　计税依据　　　　　　　　　　　　　　　税率　
　　增值税　　　　　　　　以按税法规定计算的金融服务销售额　　 3%　
　　城市维护建设税　　　　实际缴纳的流转税税额　　　　　　　　 7%　
　　教育费附加　　　　　　实际缴纳的流转税税额　　　　　　　　 3%　
　　地方教育附加　　　　　实际缴纳的流转税税额　　　　　　　　 2%

6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日

活期存款 117,336,316.36

等于：本金 117,324,372.91

加：应计利息 11,943.45

减：坏账准备 -

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

合计 117,336,316.36

注：“其他存款”所列金额为基金投资于有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款。
6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2023 年 6 月 30 日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 270,820,747.05 - 269,944,215.70 -876,531.35

贵金属投资-金交所 - - - -
黄金合约

交易所市场 - - - -

债券 银行间市场 - - - -

合计 - - - -

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 270,820,747.05 - 269,944,215.70 -876,531.35

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.6 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 -

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 324,103.15

其中：交易所市场 324,103.15

银行间市场 -

应付利息 -

应付审计费 11,472.96

应付信息披露费 40,155.36

合计 375,731.47

6.4.7.7 实收基金

金额单位：人民币元
华富匠心领航 18 个月持有期混合 A

本期

项目 2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

基金合同生效日 283,361,762.20 283,361,762.20

本期申购 41,204.76 41,204.76

本期赎回（以“-”号填

列） - -

基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填 - -

列）

本期末 283,402,966.96 283,402,966.96

华富匠心领航 18 个月持有期混合 C

本期

项目 2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

基金合同生效日 107,134,184.74 107,134,184.74

本期申购 397,523.63 397,523.63

本期赎回（以“-”号填

列） - -

基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填

列） - -

本期末 107,531,708.37 107,531,708.37

注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.8 未分配利润

单位：人民币元
华富匠心领航 18 个月持有期混合 A

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

基金合同生效日 - - -

本期利润 3,770,392.68 -633,289.25 3,137,103.43

本期基金份额交易产

生的变动数 90.77 -381.12 -290.35

其中：基金申购款 90.77 -381.12 -290.35

基金赎回款 - - -

本期已分配利润 - - -

本期末 3,770,483.45 -633,670.37 3,136,813.08

华富匠心领航 18 个月持有期混合 C

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

基金合同生效日 - - -

本期利润 1,343,002.20 -243,242.10 1,099,760.10

本期基金份额交易产

生的变动数 1,552.83 1,986.77 3,539.60

其中：基金申购款 1,552.83 1,986.77 3,539.60

基金赎回款 - - -

本期已分配利润 - - -

本期末 1,344,555.03 -241,255.33 1,103,299.70

6.4.7.9 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 138,462.70

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 2,347.26

其他 100.35

合计 140,910.31

注：“其他存款利息收入”所列金额为基金投资于有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款利息收入。“其他”为结算保证金利息收入。
6.4.7.10 股票投资收益
6.4.7.10.1 股票投资收益项目构成

单位：人民币元

本期

项目 2023年4月18日（基金合同生效日）至2023年6月30
日

股票投资收益——买卖股票差价收入 4,576,446.84

股票投资收益——赎回差价收入 -

股票投资收益——申购差价收入 -

股票投资收益——证券出借差价收入 -

合计 4,576,446.84

6.4.7.10.2 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

本期

项目 2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年
6 月 30 日

卖出股票成交总额 41,077,678.29

减：卖出股票成本总额 36,108,661.74

减：交易费用 392,569.71

买卖股票差价收入 4,576,446.84

6.4.7.10.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：无。
6.4.7.11 债券投资收益
6.4.7.11.1 债券投资收益项目构成
注：本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.11.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
注：无。

6.4.7.11.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.11.4 债券投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.12 资产支持证券投资收益
6.4.7.12.1 资产支持证券投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.12.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
注：无。
6.4.7.12.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.12.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.13 贵金属投资收益

本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：无。
6.4.7.15 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 1,885,821.33

其中：证券出借权益补偿

收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 1,885,821.33

6.4.7.16 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30


日

1.交易性金融资产 -876,531.35

股票投资 -876,531.35

债券投资 -

资产支持证券投资 -

基金投资 -

贵金属投资 -

其他 -

2.衍生工具 -

权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动

产生的预估增值税 -

合计 -876,531.35

6.4.7.17 其他收入
注：本基金本报告期内无其他收入。
6.4.7.18 信用减值损失
注：本基金无信用减值损失。
6.4.7.19 其他费用

单位：人民币元

本期

项目 2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023
年 6 月 30 日

审计费用 11,472.96

信息披露费 40,155.36

证券出借违约金 -

银行费用 30.00

合计 51,658.32

6.4.7.20 分部报告

无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

无。

6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

华富基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构

华安证券股份有限公司(“华安证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

本基金合同于 2023 年 04 月 18 日生效，无上年度可比期间。

6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

本期

2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年

关联方名称 6 月 30 日

成交金额 占当期股票

成交总额的比例（%）

华安证券 348,007,087.08 100.00

6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2023年4月18日（基金合同生效日）至2023年6月30日

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余额 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 总额的比例（%）

华安证券 324,103.15 100.00 324,103.15 100.00

6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

项目 本期


2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的管理费 1,159,918.76

其中：支付销售机构的客户维护费 540,627.35

注：基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年管理费率÷当年天数（H　为每日应计提的基金管理费，E　为前一日基金资产净值）。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的托管费 193,319.82

注：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年托管费率÷当年天数（H　为每日应计提的基金托管费，E　为前一日基金资产净值）
6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30 日

获得销售服务费的各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费

名称

华富匠心领航 18 个月 华富匠心领航 18 个月

合计

持有期混合 A 持有期混合 C

华富基金管理有限公司 - - -

中国建设银行股份有限公

司 - 68,174.24 68,174.24

华安证券 - - -

合计 - 68,174.24 68,174.24

注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产
净值的 0.4%年费率每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。计算公式 H=E×年销售服务费
率÷当年天数（H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费，E 为 C 类基金份额前一日基金
资产净值）。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况

注：本基金本报告期内内未发生转融通证券出借业务。

6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况

注：本基金本报告期无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期

2023 年 4 月 18 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30
关联方名称 日

期末余额 当期利息收入

中国建设银行股份有限公司 117,336,316.36 138,462.70

注：本表仅列示活期存款余额及产生的利息收入。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期内未参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

无。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。

6.4.12 期末（2023 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。

6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
　　董事会下设风险管理委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和监控。公司设督察长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进意见，上报总经理，通报督察长。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。
　　本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

注：本基金本报告期末未持有按短期信用评级列示的债券。本基金基金合同于 2023 年 4 月 18 日
生效，无上年度可比期间。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。本基金基金合同于

2023 年 4 月 18 日生效，无上年度可比期间。

6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末未持有按短期信用评级列示的同业存单。本基金基金合同于 2023 年 4 月
18 日生效，无上年度可比期间。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

注：本基金本报告期末未持有按长期信用评级列示的债券。本基金基金合同于 2023 年 4 月 18 日
生效，无上年度可比期间。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末未持有按长期信用评级列示的资产支持证券。本基金基金合同于 2023 年4 月 18 日生效，无上年度可比期间。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末未持有按长期信用评级列示的同业存单。本基金基金合同于 2023 年 4 月18 日生效，无上年度可比期间。
6.4.13.3 流动性风险
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可银行间同业市场交易。因此除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
　　本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。

6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1-3 个 3 个月-1 5 年以

2023 年 6 月 30 1 个月以内 1-5 不计息 合计

日 月 年 年 上

资产 　 　 　 　 　 　 　

银行存款 117,336,316.36 - - - - -117,336,316.36

结算备付金 649,460.76 - - - - - 649,460.76

存出保证金 44,870.54 - - - - - 44,870.54

交易性金融资产 - - - - -269,944,215.70269,944,215.70

衍生金融资产 - - - - - - -

买入返售金融资

产 - - - - - - -

债权投资 - - - - - - -

应收股利 - - - - - - -

应收申购款 - - - - - 565.28 565.28

应收清算款 - - - - - 8,174,052.93 8,174,052.93

其他资产 - - - - - - -

资产总计 118,030,647.66 - - - -278,118,833.91396,149,481.57

负债 　 　 　 　 　 　 　

应付赎回款 - - - - - - -

应付管理人报酬 - - - - - 483,077.20 483,077.20

应付托管费 - - - - - 80,512.89 80,512.89

应付清算款 - - - - - - -

卖出回购金融资

产款 - - - - - - -

应付销售服务费 - - - - - 35,371.90 35,371.90

应付投资顾问费 - - - - - - -

应付利润 - - - - - - -

应交税费 - - - - - - -

其他负债 - - - - - 375,731.47 375,731.47

负债总计 - - - - - 974,693.46 974,693.46

利率敏感度缺口 118,030,647.66 - - - -277,144,140.45395,174,788.11

注：本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：未持有债券类资产，因此若除利率外其他市场变量保持不变，则本基金资产净值不会发生重大变动。
6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。

6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末

项目 2023 年 6 月 30 日

公允价值 占基金资产净值比例（%）

交易性金融资产－股票

投资 269,944,215.70 68.31

交易性金融资产－基金

投资 - -

交易性金融资产－债券

投资 - -

交易性金融资产－贵金

属投资 - -

衍生金融资产－权证投

资 - -

其他 - -

合计 269,944,215.70 68.31

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 1.除沪深 300 指数外其他市场变量保持不变

相关风险变量的变 对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

动 本期末 （2023 年 6 月 30 日）

沪深 300 指数下降

13,403,322.50
百分之五

分析

沪深 300 指数上升

-13,403,322.50
百分之五

6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险

1.置信区间(95%)

2.观察期(1 年)

假设 -


风险价值

本期末 （2023 年 6 月 30 日）
分析 （单位：人民币元）

合计 52,648,481.41

6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末

2023 年 6 月 30 日

第一层次 269,944,215.70

第二层次 -

第三层次 -

合计 269,944,215.70

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生
重大变动。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金本报告期及上年度末未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与
公允价值相差很小。

6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 269,944,215.70 68.14

　 其中：股票 269,944,215.70 68.14

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

　 其中：债券 - -

　 资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资

　 产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 117,985,777.12 29.78

8 其他各项资产 8,219,488.75 2.07

9 合计 396,149,481.57 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 179,809,209.50 45.50

D 电力、热力、燃气及水生产和

供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 43,573,701.05 11.03

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服

务业 27,961,816.00 7.08

J 金融业 9,561,524.00 2.42

K 房地产业 - -


L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 9,037,965.15 2.29

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

　 合计 269,944,215.70 68.31

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（股） （%）

1 603939 益丰药房 824,435 30,504,095.00 7.72

2 603986 兆易创新 236,400 25,117,500.00 6.36

3 002415 海康威视 588,000 19,468,680.00 4.93

4 603501 韦尔股份 159,200 15,607,968.00 3.95

5 300363 博腾股份 518,931 15,355,168.29 3.89

6 300750 宁德时代 59,940 13,713,672.60 3.47

7 603233 大参林 466,605 13,069,606.05 3.31

8 600150 中国船舶 388,800 12,795,408.00 3.24

9 000938 紫光股份 388,800 12,383,280.00 3.13

10 000066 中国长城 727,700 10,064,091.00 2.55

11 300033 同花顺 54,550 9,561,524.00 2.42

12 002153 石基信息 673,400 9,427,600.00 2.39

13 688599 天合光能 219,767 9,364,271.87 2.37

14 300687 赛意信息 331,200 9,200,736.00 2.33

15 688315 诺禾致源 340,413 9,037,965.15 2.29

16 300161 华中数控 160,000 8,563,200.00 2.17

17 688017 绿的谐波 52,722 8,562,052.80 2.17

18 688383 新益昌 52,802 7,351,094.44 1.86

19 000830 鲁西化工 680,000 7,180,800.00 1.82

20 002609 捷顺科技 518,000 6,039,880.00 1.53

21 000063 中兴通讯 100,000 4,554,000.00 1.15

22 603728 鸣志电器 53,400 4,288,020.00 1.09

23 688475 萤石网络 88,800 3,805,968.00 0.96

24 002368 太极股份 80,000 3,293,600.00 0.83

25 300274 阳光电源 14,000 1,632,820.00 0.41

26 300580 贝斯特 50 1,214.50 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例(%)
码

1 603939 益丰药房 30,005,510.06 7.59

2 603986 兆易创新 27,372,148.12 6.93

3 002415 海康威视 22,695,613.00 5.74

4 300363 博腾股份 21,005,820.73 5.32

5 600150 中国船舶 14,714,693.56 3.72

6 603501 韦尔股份 14,511,582.00 3.67

7 603233 大参林 13,757,021.40 3.48

8 300750 宁德时代 12,800,666.40 3.24

9 000938 紫光股份 11,692,901.00 2.96

10 688315 诺禾致源 11,537,767.86 2.92

11 002153 石基信息 10,223,213.00 2.59

12 000066 中国长城 9,882,139.00 2.50

13 688599 天合光能 9,611,149.90 2.43

14 300687 赛意信息 9,567,977.00 2.42

15 300033 同花顺 9,524,563.50 2.41

16 688383 新益昌 7,647,251.06 1.94

17 603728 鸣志电器 7,264,862.00 1.84

18 000830 鲁西化工 7,156,682.00 1.81

19 688017 绿的谐波 6,899,469.33 1.75

20 300274 阳光电源 6,574,132.00 1.66

注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例(%)
码

1 603728 鸣志电器 9,359,919.00 2.37

2 300580 贝斯特 8,062,432.43 2.04

3 300502 新易盛 6,238,762.20 1.58

4 300274 阳光电源 5,013,438.00 1.27

5 603019 中科曙光 3,863,684.00 0.98

6 600150 中国船舶 3,064,018.00 0.78

7 301095 广立微 2,448,436.98 0.62

8 300363 博腾股份 2,157,724.64 0.55

9 688017 绿的谐波 793,171.44 0.20

10 688599 天合光能 76,091.60 0.02

注：本表列示“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位: 人民币元

买入股票成本（成交）总额 306,929,408.79

卖出股票收入（成交）总额 41,077,678.29

注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权等获得的股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末无债券投资。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 本期国债期货投资评价

无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中，大参林医药集团股份有限公司、益丰大药房连锁股份有限公司曾出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。

　　除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 44,870.54

2 应收清算款 8,174,052.93

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 565.28

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 8,219,488.75

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人 机构投资者 个人投资者

份额级别 户数 户均持有的基

金份额 占总份 占总份
（户） 持有份额 额比例 持有份额 额比例
（%） （%）

华富匠心
领航 18

个月持有 2,224 127,429.39 1,992,031.87 0.70 281,410,935.09 99.30
期混合 A

华富匠心 6,390 16,828.12 0.00 0.00 107,531,708.37 100.00

领航 18
个月持有
期混合 C

合计 8,614 45,383.64 1,992,031.87 0.51 388,942,643.46 99.49

注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自份额级别的比例，对合计数，为占期末基金份额总额的比例。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

基金管理 华富匠心领航 18 个月持有期混

人所有从 合 A 543,752.76 0.1919

业人员持 华富匠心领航 18 个月持有期混

有本基金 合 C 310,459.14 0.2887

　 合计 854,211.90 0.2185

注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数，为占期末基金份额总额的比例。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
注：本期末本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本开放式基金。

§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 华富匠心领航 18 个月持有期混合 A 华富匠心领航 18 个月持有期混合 C

基金合同生效日

（2023 年 4 月 18 283,361,762.20 107,134,184.74
日）基金份额总额
基金合同生效日起至

报告期期末基金总申 41,204.76 397,523.63
购份额
减：基金合同生效日

起至报告期期末基金 - -
总赎回份额
基金合同生效日起至

报告期期末基金拆分 - -
变动份额
本报告期期末基金份

额总额 283,402,966.96 107,531,708.37

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1.　本基金本报告期内基金管理人无重大人事变动。
2.　本基金本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：报告期内，管理人及其高级管理人员不存在受稽查或处罚等情况。
10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：报告期内，托管人及其高级管理人员不存在受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单元 占当期股票成 占当期佣金 备注
数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例

(%) (%)

华安证券 3 348,007,087. 100.00 324,103.15 100.00 -
08

安信证券 2 - - - - -


财通证券 1 - - - - -

长江证券 2 - - - - -

东北证券 1 - - - - -

东方财富

证券 1 - - - - -

东吴证券 1 - - - - -

东兴证券 1 - - - - -

东亚前海

证券公司 2 - - - - -

光大证券 2 - - - - -

国联证券 1 - - - - -

国盛证券 2 - - - - -

国泰君安 1 - - - - -

国信证券 1 - - - - -

国元证券 1 - - - - -

海通证券 1 - - - - -

华宝证券 1 - - - - -

华福证券 1 - - - - -

华金证券 1 - - - - -

华鑫证券 2 - - - - -

申港证券 1 - - - - -

申万宏源 2 - - - - -

世纪证券 1 - - - - -

新时代证

券 1 - - - - -

信达证券 1 - - - - -

银河证券 1 - - - - -

中金财富 1 - - - - -

中泰证券 1 - - - - -

中信建投 3 - - - - -

注：1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48 号）， 我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服务能力强的券商租用了基金专用交易单元。
　　2)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，不单指股票交易佣金。
　　3)本报告期本基金所有交易单元均为新增。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

券商名 占当期债 占当期债券 占当期权
称 成交金额 券 成交金额 回购成交总 成交金额 证

成交总额 额的比例(%) 成交总额
的比例(%) 的比例(%)

华安证

券 - - - - - -

安信证

券 - - - - - -

财通证

券 - - - - - -

长江证

券 - - - - - -

东北证

券 - - - - - -

东方财

富证券 - - - - - -

东吴证

券 - - - - - -

东兴证

券 - - - - - -

东亚前

海证券 - - - - - -
公司
光大证

券 - - - - - -

国联证

券 - - - - - -

国盛证

券 - - - - - -

国泰君

安 - - - - - -

国信证

券 - - - - - -

国元证

券 - - - - - -

海通证

券 - - - - - -

华宝证

券 - - - - - -

华福证

券 - - - - - -

华金证

券 - - - - - -

华鑫证

券 - - - - - -

申港证

券 - - - - - -

申万宏

源 - - - - - -

世纪证

券 - - - - - -

新时代

证券 - - - - - -

信达证

券 - - - - - -

银河证

券 - - - - - -

中金财

富 - - - - - -

中泰证

券 - - - - - -

中信建

投 - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

华富匠心领航 18 个月持有期混合型 中国证监会指定披露媒

1 证券投资基金（C 类份额）基金产品 介 2023 年 3 月 2 日
资料概要

华富匠心领航 18 个月持有期混合型 中国证监会指定披露媒

2 证券投资基金基金合同及招募说明书 介 2023 年 3 月 2 日
提示性公告

华富匠心领航 18 个月持有期混合型 中国证监会指定披露媒 2023 年 3 月 2 日
3 证券投资基金份额发售公告 介

华富匠心领航 18 个月持有期混合型 中国证监会指定披露媒 2023 年 3 月 2 日
4 证券投资基金基金合同 介

华富匠心领航 18 个月持有期混合型 中国证监会指定披露媒

5 证券投资基金（A 类份额）基金产品 介 2023 年 3 月 2 日
资料概要

华富匠心领航 18 个月持有期混合型 中国证监会指定披露媒 2023 年 3 月 2 日
6 证券投资基金招募说明书 介

华富匠心领航 18 个月持有期混合型 中国证监会指定披露媒 2023 年 3 月 2 日
7 证券投资基金托管协议 介

华富匠心领航 18 个月持有期混合型 中国证监会指定披露媒

8 证券投资基金（C 类份额）基金产品 介 2023 年 4 月 19 日
资料概要更新

华富匠心领航 18 个月持有期混合型 中国证监会指定披露媒 2023 年 4 月 19 日
9 证券投资基金（A 类份额）基金产品 介


资料概要更新

华富匠心领航 18 个月持有期混合型 中国证监会指定披露媒 2023 年 4 月 19 日
10 证券投资基金基金合同生效公告 介

华富匠心领航 18 个月持有期混合型 中国证监会指定披露媒

11 证券投资基金开放日常申购、转换转 介 2023 年 5 月 17 日
入及定投业务的公告

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、《华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金基金合同》

　　2、《华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金托管协议》
　　3、《华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》
　　4、报告期内华富匠心领航 18 个月持有期混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告12.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。

　

　

华富基金管理有限公司
2023 年 8 月 30 日
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