博道和祥多元稳健债券型证券投资基金
2023年第4季度报告
2023年12月31日
基金管理人:博道基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2024年01月22日
博道和祥多元稳健债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度报告
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目录
§1 重要提示................................................................................................................................................... 3
§2 基金产品概况........................................................................................................................................... 3
§3 主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................... 4
3.1 主要财务指标................................................................................................................................... 4
3.2 基金净值表现................................................................................................................................... 5
§4 管理人报告............................................................................................................................................... 6
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介............................................................................................... 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明................................................................... 8
4.3 公平交易专项说明........................................................................................................................... 8
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析........................................................................................... 8
4.5 报告期内基金的业绩表现............................................................................................................... 9
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明....................................................................... 9
§5 投资组合报告........................................................................................................................................... 9
5.1 报告期末基金资产组合情况........................................................................................................... 9
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......................................................................................... 10
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细......................... 11
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合................................................................................. 11
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......................... 12
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细......... 12
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细..................... 12
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......................... 12
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......................................................................... 12
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明....................................................................... 12
5.11 投资组合报告附注....................................................................................................................... 12
§6 开放式基金份额变动............................................................................................................................. 14
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况......................................................................................... 14
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况......................................................................................... 15
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细......................................................................... 15
§8 备查文件目录......................................................................................................................................... 15
8.1 备查文件目录................................................................................................................................. 15
8.2 存放地点......................................................................................................................................... 15
8.3 查阅方式......................................................................................................................................... 16
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年1月19日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年10月01日起至2023年12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 博道和祥多元稳健债券
基金主代码 017134
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2023年04月11日
报告期末基金份额总额 269,916,191.81份
投资目标 在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投
资管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 在正常市场环境中，本基金将综合考虑各大类资产
的波动率和各类宏观经济变量，判断周期所处的阶
段，对固定收益类资产、权益类资产和现金等大类
资产的配置比例进行动态调整，力争通过资产配置
降低组合波动性，提高基金资产风险调整后收益。
此外，本基金通过细分经济场景构建防御因子，多
维度监测市场，当预警可能出现尾部异常风险时降
低风险资产的配置以防范净值出现大幅波动的风
险。在债券投资方面，本基金债券投资策略主要包
括类属配置策略、利率债策略、息差策略、可转换
债券和可交换债券投资策略、信用债投资策略（含
资产支持证券）等积极的投资策略。在股票投资方
面，本基金遵循多因子选股思路，综合考虑基本面

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因子、动量因子、行为金融因子等，对个股的潜在
投资价值进行综合评价，挑选评分较高的个股构建
组合。同时，动态调整不同因子的配置权重，增强
组合的风格适应性。此外，本基金可通过内地与香
港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市
场。本基金将遵循上述股票投资策略，选择潜在投
资价值较高的港股进行投资。本基金的国债期货投
资策略和存托凭证投资策略详见法律文件。
业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率×90%+沪深300
指数收益率×8%＋中证港股通综合指数（人民币）
收益率×2%
风险收益特征 本基金为债券型基金，理论上其预期风险与预期收
益水平低于股票型基金和混合型基金，高于货币市
场基金。本基金可投资港股通标的股票，会面临港
股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 博道基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 博道和祥多元稳健债券
A
博道和祥多元稳健债券
C
下属分级基金的交易代码 017134 017135
报告期末下属分级基金的份额总
额
160,507,310.88份 109,408,880.93份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2023年10月01日 - 2023年12月31日)
博道和祥多元稳健债
券A
博道和祥多元稳健债
券C
1.本期已实现收益 -948,364.71 -764,014.73
2.本期利润 -666,378.52 -567,622.15
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0039 -0.0049
4.期末基金资产净值 159,874,386.00 108,659,734.82
5.期末基金份额净值 0.9961 0.9932

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注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实
际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博道和祥多元稳健债券A净值表现
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.31% 0.17% 0.04% 0.09% -0.35% 0.08%
过去六个月 -0.91% 0.15% -0.36% 0.09% -0.55% 0.06%
自基金合同
生效起至今
-0.39% 0.12% -0.09% 0.09% -0.30% 0.03%
博道和祥多元稳健债券C净值表现
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.41% 0.17% 0.04% 0.09% -0.45% 0.08%
过去六个月 -1.11% 0.14% -0.36% 0.09% -0.75% 0.05%
自基金合同
生效起至今
-0.68% 0.12% -0.09% 0.09% -0.59% 0.03%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
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注：本基金基金合同生效日为 2023 年 4 月 11 日，建仓期为自基金合同生效日起的 6 个
月。基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。截至建仓期结束，本基
金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
注：本基金基金合同生效日为 2023 年 4 月 11 日，建仓期为自基金合同生效日起的 6 个
月。基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。截至建仓期结束，本基
金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
§4 管理人报告
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4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基
金经理期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
陈连权 博道盛利6个月持有
期混合、博道和瑞多
元稳健6个月持有期
混合、博道和祥多元
稳健债券、博道中证
同业存单AAA指数7
天持有期的基金经
理、固定收益投资总
监
2023-
04-11
- 16年 陈连权先生，中国籍，经济
学硕士。 2007年8月至2015
年5月担任交银施罗德基金
管理有限公司投资研究部
分析师、专户投资部副总经
理， 2015年5月至2017年11
月担任富国基金管理有限
公司固定收益研究部总经
理、固定收益专户投资部总
经理、固定收益投资总监兼
基金经理， 2018年2月至202
1年12月担任上海远海资产
管理有限公司副总经理、投
资总监、研究总监。 2021年
12月加入博道基金管理有
限公司，现任固定收益投资
总监。具有基金从业资格。
自2022年2月9日起担任博
道盛利6个月持有期混合型
证券投资基金基金经理至
今、自2022年10月25日起担
任博道和瑞多元稳健6个月
持有期混合型证券投资基
金基金经理至今、自2023年
4月11日起担任博道和祥多
元稳健债券型证券投资基
金基金经理至今、自2023年
10月24日起担任博道中证
同业存单AAA指数7天持有
期证券投资基金基金经理
至今。

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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金
合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，基金投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大利益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公
平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵
循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资建
议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，建立
公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循“时间优先、价格优先、比例分
配”的原则，实现投资组合间公平交易分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的
场外交易，遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果
进行分配。
公司交易部和监察稽核部进行日常投资交易行为监控，监察稽核部负责对各账户公
平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率
差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过
分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现违反公
平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，因组合流动性管理或投资
策略调整需要，本公司管理的所有投资组合参与交易所公开竞价，同日反向交易成交较
少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况共发生1次，经检查未发现异常；本
基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、 3日内、 5日内）同向交易
的交易价差未出现异常。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年四季度，在持续的政策支持下，中国经济在波动中前行，美联储首次发出预
示加息结束的鸽派声音，美债利率下行，北向资金仍阶段性施压A股，尽管市场延续惯
性下跌，但风险偏好筑底的迹象开始出现。全季看，股票方面，沪深300下跌7.00%，中
证500下跌4.60%，中证1000下跌3.15%，债券方面，十年国债利率下行12BP至2.55%，
一年期AAA同业存单利率先上后下持平于2.4%附近。
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经济基本面方面，四季度经济总体表现出底部波动企稳特征， PMI从9月份的50.2回
落至12月的49，而工业增加值同比增速从9月份的4.5%反弹至11月份的6.6%，产成品同
比增速从9月份的3.1%回落至11月份的1.7%， CPI与PPI等价格指标有所回踩， PPI在6月
探底到同比下降5.4%后改善到9月的-2.5%，后有所反复，又回落到11月-3%左右，总体
而言，通胀和库存指标呈现出周期磨底特征；政策方面，一揽子化债、地产需求释放、
三大工程、增发国债等政策陆续出台，但可能大部分落地项目在于明年，从建筑业PMI
指数看，新订单指数从9月份的50上升至12月份的50.6，业务活动预期指数从9月份的61.8
上升至12月份的65.7，尽管市场对地产等长周期问题仍然存在一定的悲观预期，但随着
政策的逐步落地，经济周期有望走出底部。本基金在四季度总体维持适中的权益比例，
减持了部分长久期债券，提高了短久期高等级信用债的比例，风格与选股方面，遵循多
因子模型，在成长与价值当中总体保持均衡，略超配价值与低波因子，市值风格适中。
海外方面，美联储12月议息会议基本宣告加息周期结束，鲍威尔称本次会议讨论了
降息时点问题，释放明确降息信号，美联储全面下调2023-2025年通胀预测，或为后续
降息进一步铺垫，点阵图显示2024年降息3次，全球流动性或出现转折点，有利于改善
新兴市场流动性，可能成为明年市场的另一条波动主线。
本基金将继续坚持攻守兼备的投资思路，积极跟踪把握基本面与市场的变化，保持
对市场的尊重及敬畏，秉持勤勉尽责，力争为投资者获得有竞争力的投资收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本基金份额净值及业绩表现请见"3.1 主要财务指标" 及"3.2.1基金份额净值增长率
及其与同期业绩比较基准收益率的比较"部分披露。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内无需预警说明。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 50,235,107.84 17.42
其中：股票 50,235,107.84 17.42
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 227,696,193.79 78.97
其中：债券 227,696,193.79 78.97
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -

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5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 4,499,550.76 1.56
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合
计
5,811,467.82 2.02
8 其他资产 79,548.10 0.03
9 合计 288,321,868.31 100.00
注：银行存款和结算备付金合计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交
易结算资金。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 464,927.00 0.17
B 采矿业 1,920,832.00 0.72
C 制造业 36,291,681.89 13.51
D 电力、热力、燃气及水生
产和供应业
2,025,840.00 0.75
E 建筑业 140,544.00 0.05
F 批发和零售业 1,948,900.00 0.73
G 交通运输、仓储和邮政业 1,267,284.00 0.47
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技
术服务业
3,374,390.95 1.26
J 金融业 333,827.00 0.12
K 房地产业 198,295.00 0.07
L 租赁和商务服务业 442,400.00 0.16
M 科学研究和技术服务业 158,870.00 0.06
N 水利、环境和公共设施管
理业
990,314.00 0.37
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -

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Q 卫生和社会工作 43,899.00 0.02
R 文化、体育和娱乐业 633,103.00 0.24
S 综合 - -
合计 50,235,107.84 18.71
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）
1 603707 健友股份 61,800 927,000.00 0.35
2 600025 华能水电 90,800 783,604.00 0.29
3 002252 上海莱士 90,600 724,800.00 0.27
4 603283 赛腾股份 7,500 544,200.00 0.20
5 688271 联影医疗 3,880 531,598.80 0.20
6 601058 赛轮轮胎 45,200 531,100.00 0.20
7 601225 陕西煤业 24,900 520,161.00 0.19
8 002449 国星光电 50,800 481,076.00 0.18
9 600480 凌云股份 52,800 481,008.00 0.18
10 002106 莱宝高科 43,900 467,096.00 0.17
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 45,998,875.61 17.13
2 央行票据 - -
3 金融债券 62,266,635.74 23.19
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 99,042,872.60 36.88
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 20,387,809.84 7.59
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -

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9 其他 - -
10 合计 227,696,193.79 84.79
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）
1 019694 23国债01 310,000 31,602,300.27 11.77
2 122737 12石油04 200,000 22,058,027.40 8.21
3 2228017 22邮储银行二级
01
200,000 20,976,714.75 7.81
4 2228004 22工商银行二级
01
200,000 20,865,481.64 7.77
5 138911 23中证G3 200,000 20,585,190.14 7.67
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或者在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（1）截至本报告期末， 22邮储银行二级01（证券代码2228017）为本基金持有的前
十大证券。 2023年7月7日，发行主体中国邮政储蓄银行股份有限公司因违反反假货币业
务管理规定等8项违法行为，收到中国人民银行警告，罚款3186万元的行政处罚（银罚
决字(2023)39号）。
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截至本报告期末， 23中证G3（证券代码138911）为本基金持有的前十大证券。 2023
年2月6日，发行主体中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）因未按规定履行
客户身份识别义务等3项违法行为，被中国人民银行处以罚款1376万元的行政处罚（银
罚决字〔 2023〕 6号）。 2023年4月6日，中信证券因作为西藏华钰矿业股份有限公司首
次公开发行并上市项目保荐机构，在2017年至2018年6月持续督导工作中存在问题，被
西藏证监局采取出具警示函措施（行政监管措施〔 2023〕 9号）， 2023年5月12日因相同
事项被上海证券交易所予以监管警示（监管措施决定书〔 2023〕 22号）。 2023年4月11
日，中信证券因担任陕西嘉禾生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
项目保荐人过程中存在违规行为，被深圳证券交易所出具监管函（深证函〔 2023〕 226
号）。 2023年7月7日，中信证券因在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础
设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题，被深圳证监局采取出具警
示函的行政监管措施（行政监管措施决定书〔 2023〕 102号）， 2023年8月29日因相同事
项被上海证券交易所予以书面警示（监管措施决定书〔 2023〕 37号）， 2023年9月22日
因相同事项收到深圳证券交易所警示函（深证函〔 2023〕 654号）。
截至本报告期末， 21国君G4（证券代码188128）为本基金持有的前十大证券。 2023
年1月12日，发行主体国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）因未
按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被中国人民银行上海分行
处以罚款人民币95万元的行政处罚（上海银罚字〔 2023〕 1号）。 2023年5月11日，国泰
君安证券因关于发布证券研究报告业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立
有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场
产生的影响进行审慎评估，被上海证监局采取出具警示函措施（沪证监决〔 2023〕 66号）。
2023年11月24日，国泰君安证券因担任科都电气股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市项目保荐人过程中存在违规行为，被深圳证券交易所采取书面警示的自律监管
措施（深证函〔 2023〕 788号）。
截至本报告期末， 22建设银行二级01（证券代码2228039）为本基金持有的前十大
证券。 2023年2月16日，发行主体中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）
因公司治理和内部控制制度与监管规定不符等38项主要违法违规事实，收到中国银保监
会没收违法所得并处罚款合计19891.5626万元的行政处罚（银保监罚决字〔 2023〕 10号），
其中，总行7341.5626万元，分支机构12550万元。 2023年11月22日，建设银行因单个网
点在同一会计年度内与超过3家保险公司开展保险业务合作等18项主要违法违规事实，
收到国家金融监督管理总局没收违法所得并处罚款合计3791.879382万元的行政处罚（金
罚决字〔 2023〕 29号），其中，总行2041.879382万元，分支机构1750万元。
本基金认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实
质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
博道和祥多元稳健债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度报告
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 79,548.10
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 79,548.10
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
博道和祥多元稳健债券
A
博道和祥多元稳健债券
C
报告期期初基金份额总额 185,075,547.14 138,889,755.79
报告期期间基金总申购份额 927,627.81 5,330,769.55
减：报告期期间基金总赎回份额 25,495,864.07 34,811,644.41
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 160,507,310.88 109,408,880.93
注： 1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
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7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
博道和祥多元稳健债
券A
博道和祥多元稳健债
券C
报告期期初管理人持有的本基金份
额
1,999,690.08 1,000,045.00
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基金份
额
1,999,690.08 1,000,045.00
报告期期末持有的本基金份额占基
金总份额比例（%）
1.25 0.91
注： 1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则买入/申购总份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则卖出/赎回总份额中包含该业务；
3、分级基金“报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） ”的计算中，对
下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额。非分级基金“报告期期末持有的本基
金份额占基金总份额比例（%） ”的计算中，比例的分母采用期末基金份额总额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、转换、红利再投等。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会准予博道和祥多元稳健债券型证券投资基金募集注册的文件；
2、《博道和祥多元稳健债券型证券投资基金基金合同》；
3、《博道和祥多元稳健债券型证券投资基金招募说明书》；
4、《博道和祥多元稳健债券型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册博道和祥多元稳健债券型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、报告期内博道和祥多元稳健债券型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
8.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所。
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8.3 查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金
管理人的网站（www.bdfund.cn）查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得
上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博道基金管理有限公司。本公司
客户服务中心电话： 400-085-2888（免长途话费）。
博道基金管理有限公司
2024年01月22日
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