浦银安盛安荣回报一年持有期混合型证券投资基金
开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

公告送出日期：2023年7月13日

1 公告基本信息

基金名称 浦银安盛安荣回报一年持有期混合型证券投资基金

基金简称 浦银安盛安荣回报一年持有混合

基金主代码 017118

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023 年 4 月 19 日

基金管理人名称 浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人名称 交通银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 浦银安盛基金管理有限公司

《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》” ）、 《公开募集证券投资基金运

公告依据 作管理办法》、 《浦银安盛安荣回报一年持有期混合型证券投资基金基

金合同》 （以下简称“《基金合同》” ）、 《浦银安盛安荣回报一年持有期混

合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“《招募说明书》” ）等有关规

定。

申购起始日 2023 年 7 月 14 日

赎回起始日 2024 年 4 月 19 日

转换转入起始日 2023 年 7 月 14 日

转换转出起始日 2024 年 4 月 19 日

定期定额投资起始日 2023 年 7 月 14 日

下属分级基金的基金简称 浦银安盛安荣回报一年持有混合 A 浦银安盛安荣回报一年持有混合 C

下属分级基金的交易代码 017118 017119

该分级基金是否开放申购、赎回（转 是 是

换、定期定额投资）

注：本基金每笔份额的最短持有期为一年，最短持有期内，投资者不能就该份额提出赎回

申请，期满后（含到期日）投资者可就该份额提出赎回申请。

2 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间

依据《基金合同》约定，浦银安盛安荣回报一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本

基金” ）每笔份额的最短持有期为一年，最短持有期内，投资者不能就该份额提出赎回申请，期

满后（含到期日）投资者可就该份额提出赎回申请。

基金管理人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换及定期定额投资业务。如果投资

人多次申购本基金，则其持有的每一份基金份额可以办理赎回的开始日期可能不同。申购和

赎回、转换及定期定额投资业务的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常

交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日时，则基金管理

人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务，具体以届时提

前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告

暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

1、投资者申购时，除直销机构（柜台方式）外，首次最低申购金额为 0.1 元（含申购费），最

低追加申购金额为 0.1 元（含申购费）或详见各销售机构网点公告。

2、直销机构（柜台方式）首次最低申购金额为 10,000 元人民币（含申购费），最低追加申购

金额为 1,000 元（含申购费）。

3、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见

相关公告。

4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见相关公

告。

5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限额，

但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3.2 申购费率

本基金根据收费方式的不同分为 A 类和 C 类基金份额。投资人在申购 A 类基金份额时

支付申购费用；申购 C 类 基 金 份 额 不 支 付 申 购 费 用 ，但 从 该 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服务

费。投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。

本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：

申购金额（M） A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率

M＜100 万元 1.0%

100 万元≤M＜300 万元 0.6% 0

300 万元≤M＜500 万元 0.3%

M≥500 万元 每笔交易 500 元

注：M 为申购金额

本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，

主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

3.3 其他与申购相关的事项

1、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制、投资人

每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累计持有的基金份额上限、本基金总规

模限额等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公

告。

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控

制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

4、当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值

的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，在对基金份额持

有人利益无实质性不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可

以适当调低基金申购费率和基金销售服务费率或免除上述费用，并最迟应于新的费率或收费

方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

4 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

1、本基金不设单笔赎回份额下限，不设单个交易账户最低持有份额余额下限。

2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制、投资人

每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累计持有的基金份额上限、本基金总规

模限额等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公

告。

4.2 赎回费率

本基金基金份额最短持有期为一年，本基金对持有期超过一年的基金份额不收取赎回

费。

4.3 其他与赎回相关的事项

1、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值

的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，在对基金份额持

有人利益无实质性不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可

以适当调低基金赎回费率或免除上述费用，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

5 日常转换业务

5.1 转换费用

5.1.1 基金转换费及份额计算方法：

（1）基金间的转换业务需要收取一定的转换费。

（2）基金转换费用依照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费补差的标准收

取。

5.1.2 赎回费用

按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用，具体各基金的赎回费率请参见各基金的招

募说明书或登陆本公司网站（www.py-axa.com）查询。

5.1.3 申购费用补差

注册登记在本公司的基金申购费用补差按照转入基金与转出基金申购费用的差额收取

补差费，具体各基金的申购费率请参见各基金的招募说明书或登陆本公司网站（www.py-axa.

com）查询相关费率。从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次按照转换金额

对应的转出基金与转入基金的申购费用差额收取转换补差费；从申购费用高的基金向申购费

用低的基金转换时，不收取转换补差费。

5.1.4 具体公式如下：

转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

转入金额=转出金额-转出基金赎回费用

补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费

（1）如计算所得补差费用小于 0，则补差费用为 0；

（2）如果转入基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费=转入基金固定申购费，转

出基金申购费=转入金额×转出基金申购费率（ / 1+转出基金申购费率）；

（3）如果转出基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费=转入金额×转入基金申购

费率（ / 1+转入基金申购费率），转出基金申购费=转出基金固定申购费。

净转入金额=转入金额-补差费用

如转出基金为赎回带走未付收益的货币基金，则净转入金额=转入金额-补差费用+转出

基金份额对应的未付收益

转入份额=净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值

转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承

担。

5.2 其他与转换相关的事项

5.2.1 转换业务规则

（1）基金转换是指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的某一类基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金份额的行为。

（2）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同

一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。

（3）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务。基金转换费

用按每笔申请单独计算，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。

（4）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的

份额净值为基准进行计算。

（5）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始

计算。

（6）基金转换按照份额进行申请，所有开通转换业务的基金单笔转换份额不得低于 0.1

份，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。

（7）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，每类基金份额单笔

转出申请不得少于在《招募说明书》 （含更新）或相关公告中约定的最低赎回份额（如该账户在
该销售机构托管的该类基金份额余额少于最低赎回份额，则必须一次性转出该类基金全部份
额）；若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该类基金份额余额低于该类基金份额在《招
募说明书》 （含更新）或相关公告中约定的最低保有份额时，基金管理人有权将投资者在该销
售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全部赎回。

（8）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须

处于可申购状态。

（9）基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额后扣

除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额）超过上一日基金总份额的一定比
例时，为巨额赎回，各基金巨额赎回比例以《招募说明书》为准。当发生巨额赎回时，基金转出
与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分
转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情
况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

（10）转换结果以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依照各基金的

《招募说明书》 （含更新）的规定。其中转入本基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数
点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财
产所有。

（11）基金转换业务的解释权归基金管理人，基金管理人可以根据市场情况在不违反有关

法律法规和基金合同的规定之前提下调整上述转换的业务规则及有关限制。

5.2.2 转换业务办理机构

本基金与注册登记在本公司的已开通转换业务的基金之间均开通相互之间的转换业务

（同一基金不同类别份额 之间除外）。

本公司已开通本基金的转换业务，投资人可通过本公司直销机构及开通转换业务的销售

机构办理相关基金转换业务。基金转换只能在同一销售机构进行，且该销售机构需同时代销
拟转出基金与转入基金。投资者在销售机构办理相关业务时，需遵循各基金销售机构的相关
规定，由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展转换业务的时间和基金品种及
其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和公告。基金管理人可根据业务发展情况，调
整转换业务办理机构，并在基金管理人网站公示。

对于基金转换费用优惠及优惠细则（如有）以各销售机构具体公告为准，固定费用不打

折。

5.2.3 注册登记在中登的基金和注册登记在本公司的基金之间不可互相转换。

6. 定期定额投资业务

6.1 基金定投

基金定投业务是指投资人通过代销机构或电子直销平台提交申请，约定固定扣款时间和

扣款金额，由销售机构于固定约定扣款日在投资人指定资金账户内自动完成扣款和提交基金
申购申请的一种投资方式。

6.2 基金定投业务安排

（1）通过代销机构进行本基金的基金定投业务每期扣款金额为最低 0.1 元起，具体扣款金

额以代销机构官方网站页面公示为准。

（2）代销机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，投资者须

指定一个有效资金账户作为每期固定扣款账户。若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以代销
机构的具体规定为准。具体扣款方式按代销机构的相关业务规则办理。

（3）基金定投业务办理的具体时间、流程及变更和终止以代销机构的安排和规定为准。

（4）通过电子直销平台申请开办本基金定投业务并约定每期固定的投资金额，每期扣款

金额最低为 100 元。具体扣款方式和扣款时间以电子直销平台《浦银安盛基金定期投资协
议》及《浦银安盛基金管理有限公司直销网上交易定期定额投资业务规则》具体规定为准。通
过电子直销平台终止定投业务，应遵循《浦银安盛基金定期投资协议》及《浦银安盛基金管理
有限公司直销网上交易定期定额投资业务规则》进行办理。

6.3 定投业务办理机构

投资人可通过已开通本基金定投业务的销售机构办理相关基金定投业务。销售机构开

始办理基金定期定额投资业务的时间、网点等信息，以销售机构的规定为准，投资者在销售机
构办理定期定额投资业务，具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。基金管理人可根
据业务发展情况，调整定投业务办理机构，并在基金管理人网站公示。

对于基金定期定额投资业务费用优惠及优惠细则（如有）以各销售机构具体公告为准，固

定费用不打折。

7 基金销售机构

7.1 场外销售机构

7.1.1 直销机构

1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

地址：上海市浦东新区滨江大道 5189 号 S2 座

电话： （021）23212899

传真： （021）23212890

客服电话：400-8828-999； （021）33079999

联系人：徐薇

网址：www.py-axa.com

2） 浦银安盛基金管理有限公司电子直销平台

网站：www.py-axa.com

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客户端： “浦银安盛基金”APP

7.1.2 场外非直销机构

投资者可以通过招商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公

司、上海浦东发展银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、大连银行股份有限公司、交通
银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有
限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中信期货有限公司、第一创业证券股份有限公司、
南京证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份
有限公司、海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、华安证
券股份有限公司、西部证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、
五矿证券有限公司、华林证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、上海农村商业银行股份
有限公司、华泰证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、
北京度小满基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上
海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北
京新浪仓石基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、和
耕传承基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、博时
财富基金销售有限公司、上海中欧财富基金销售有限公司的相关营业网点和网站（具体网点
和网站信息请查阅上述代销机构的相关业务公告）办理本基金的申购与赎回业务。

投资者可以通过上述代销机构中，已开通转换业务或定期定额投资业务的代

销机构（若有）办理本基金的转换及定期定额投资业务。具体开通情况以代销机

构规定为准。

代销机构或网点的地址、联系方式等有关信息，请查询基金管理人网站代销机构名录。

本基金管理人将逐步增加或调整直销机构和代销机构，并在基金管理人网站公示。

8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类别基金份额净值和基金份额
累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度

最后一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。

9 其他需要提示的事项

1、本基金管理人将按照份额持有人的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账单。客户

可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或更改。

电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送内

容，也无法完全保证其安全性与及时性。因此浦银安盛基金管理公司不对电子邮件或短信息
电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露
等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。

2、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的有关事项予以说

明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读登载在规定网站的《浦银安盛安荣回报一
年持有期混合型证券投资基金招募说明书》。投资者亦可通过本基金管理人网站或相关代销
机构查阅本基金相关法律文件。

3、有关本基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的具体规定若发生变化，本基金

管理人将另行公告。

4、风险提示

本基金管理人承诺将本着诚信严谨的原则，勤勉尽责地管理基金资产，但并不保证基金

一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前请务必认真阅读《基金合同》和《招募
说明书》等法律文件。敬请投资者注意风险，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行
投资。

5、咨询方式：

浦银安盛基金管理有限公司

客户服务热线：4008828999、021-33079999；

公司网址：www.py-axa.com；

客户端： “浦银安盛基金”APP；

微信公众号：浦银安盛基金（AXASPDB），浦银安盛微理财（AXASPDB-E）。

特此公告。

浦银安盛基金管理有限公司

2023 年 7 月 13 日
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