华泰柏瑞安盛一年持有期债券型证券投资基金（C 类份额）

基金产品资料概要更新

编制日期：2024 年 6 月 22 日
送出日期：2024 年 6 月 22 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 华泰柏瑞安盛一年持有期债 基金代码 016983

券

下属基金简称 华泰柏瑞安盛一年持有期债 下属基金交易代码 016984

券 C

基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司

基金合同生效日 2023 年 1 月 17 日

基金类型 债券型 交易币种 人民币

本基金每个工作日开放申
运作方式 其他开放式 开放频率 购，但本基金对每份基金份
额设置一年的最短持有期限

开始担任本基金基金经 2023 年 1 月 17 日

基金经理 罗远航 理的日期

证券从业日期 2011 年 7 月 1 日

基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工
其他 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，
本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人
大会。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述规定将取消、更改或补充
时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略

投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，通过积极灵活的合理资产配置，追求超越
业绩比较基准的投资回报，力争基金资产的持续稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包
含创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包含国债、
地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、
投资范围 可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、政府支持债券、政府
支持机构债券等）、经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金（不可投资于 QDII
基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投资基金的基金、货币市场基金、非本基金
管理人管理的基金（全市场的股票型 ETF 除外））、资产支持证券、债券回购、银行存款、

同业存单、货币市场工具、信用衍生品、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基
金投资权益类资产、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券合计占基金资产的
比例不超过 20%，本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金以及至少
满足以下一条标准的混合型基金：（1）基金合同约定的股票及存托凭证资产占基金资产
的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度报告中披露的股票及存托凭证资产占基金资
产的比例均不低于 60%。本基金对经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金投资
比例不超过基金资产净值的 10%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。

1、大类资产配置

本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素，对股票、债券
和货币资产的风险收益特征进行深入分析，合理预测各类资产的价格变动趋势，确定不
主要投资策略 同资产类别的投资比例。在此基础上，积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价
格偏差和风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例，在保持总体
风险水平相对平稳的基础上，获取相对较高的基金投资收益。

2、债券组合投资策略；3、股票投资策略；4、基金投资策略；5、存托凭证投资策略；
6、国债期货投资策略；7、信用衍生品投资策略。

业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×90%+中证 800 指数收益率×10%

风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股
票型基金。

注：详见《华泰柏瑞安盛一年持有期债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


注：基金合同生效日为 2023 年 1 月 17 日，2023 年度的相关数据根据当年的实际存续期计算。基金过往业
绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注

/持有期限（N）

申购费 - - C 类份额不收取
（前收费） 申购费

对于本基金每份
基金份额，设置
赎回费 - - 1 年最短持有期
限，1 年后方可
赎回，赎回时不
收取赎回费。

(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方

别

管理费 0.6% 基金管理人和销售机构

托管费 0.15% 基金托管人

销 售 服 0.3% 销售机构

务费

审 计 费 60,000.00 元 会计师事务所

用

信 息 披 120,000.00 元 规定披露报刊

露费

其 他 费 详见招募说明书的基金费用与税收章节 相关服务机构

用
注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
3.本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集证券投资基金的部分不收取管理费；本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取托管费。
(三)基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

华泰柏瑞安盛一年持有期债券 C

基金运作综合费率（年化）

1.11%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集 证券投资基金的部分（如有）不收取管理费，投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投 资基金的部分（如有）不收取托管费，基金财产实际承担的基金运作综合费率可能低于上述测算值。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资于本基金的主要风险包括：

一）本基金的特有风险

本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。主要包含以下风险：

1、股票市场投资风险

2、债券市场投资风险

3、国债期货投资风险

4、资产支持证券投资风险

5、存托凭证投资风险

6、信用衍生品投资风险

7、基金投资科创板风险

8、基金投资其他基金的风险

9、本基金每份基金份额设置 1 年最短持有期限的风险

10、基金合同自动终止的风险

二）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

三）开放式基金共有的风险如投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险和其它风险。
(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］

《华泰柏瑞安盛一年持有期债券型证券投资基金基金合同》、

《华泰柏瑞安盛一年持有期债券型证券投资基金托管协议》、

《华泰柏瑞安盛一年持有期债券型证券投资基金招募说明书》

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料
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