工银瑞信基金管理有限公司

关于工银瑞信中证1000指数增强型证券投资基金证券交易模式转换
有关事项的公告

为更好地满足投资者的需求，提升工银瑞信中证 1000 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的市场竞争力，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和《工银瑞信中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》的约定，经与基金托管人浙商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定转换本基金证券交易模式。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易模式转换

自 2023 年 9 月 4 日起，本基金将启动证券交易模式的转换工
作。转换后，本基金的证券交易所交易将委托证券公司办理，由证券公司履行交易管理职责。

二、托管协议的修订

因转换证券交易模式，拟对《工银瑞信中证 1000 指数增强型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）相关条款进行修订，修订内容详见附件。

本次修订不涉及基金合同的修改，已履行了规定的程序，符合相关法律法规的规定。本次证券交易模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。


三、本基金证券交易模式转换完成以及修订后的《托管协议》生效时间将另行公告。本公司将根据上述修订情况，对《工银瑞信中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书》的相应内容进行修改，并按《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定将更新后的文件在本公司官网上披露。本公告未尽事宜，敬请投资者参见《工银瑞信中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》、《工银瑞信中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书》及其更新、基金产品资料概要等信息披露文件。

四、投资者可通过以下途径了解或咨询详情

公司网址：www.icbccs.com.cn

工银瑞信基金客户服务热线：400-811-9999

五、本公告的解释权归工银瑞信基金管理有限公司。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司
2023年9月1日

附件：《工银瑞信中证1000指数增强型证券投资基金托

管协议修改前后文对照表》

章节 原托管协议 修改后托管协议

内容 内容

五、基 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

金 财 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管
产 的 人的固有财产。 人和证券经纪机构的固有财产。

保管

（四）基金证券账户、结算备付金账户的开 （四）基金证券账户、证券资金账户的开立
立和管理 和管理

3、基金管理人不得对基金证券账户、资金交 3、基金管理人以基金名义在基金管理人选
收账户进行证券的超卖或超买。 择的证券经纪机构营业网点开立证券资金账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券 证券经纪机构根据相关法律法规、规范性文件为
登记结算有限责任公司开立结算备付金账户即资 本基金开立证券资金账户并按照该证券经纪机
金交收账户，用于证券交易资金的结算。 构开户的流程和要求与基金管理人签订相关协
议。

4、交易所证券交易资金采用第三方存管模
式，即用于证券交易结算资金全额存放在基金管
理人为基金开设的证券资金账户中，场内的证券
交易资金清算由基金管理人所选择的证券经纪
机构负责。基金托管人不负责办理场内的证券交
易资金清算，也不负责保管证券资金账户内存放
的资金。

六、指 六、指令的发送、确认及执行

令 的 基金管理人在运用基金财产时，开展场内证
发送、 券交易前，基金管理人通过基金托管账户与证券
确 认 资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管
及 执 账户与证券资金账户之间划款，即银证互转；或
行 由基金托管人根据基金管理人的划款指令执行
银证互转。

七、交 （一）选择代理证券/期货买卖的证券/期货 （一）选择代理证券/期货买卖的证券/期货
易 及 经营机构 经纪机构

清 算 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖
交 收 证券经营机构。 的证券经纪机构，并与其签订证券经纪合同，基
安排 基金管理人应代表基金与被选择的证券经营 金管理人、基金托管人和证券经纪机构就基金参
机构签订交易单元租用协议。基金管理人应及时 与证券交易的具体事项另行签订协议，明确三方
将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变 在本基金参与场内证券买卖中的各类证券交易、
更情况及时以书面形式通知基金托管人，并根据 证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。
法律法规要求披露相关内容。 基金管理人应及时将本基金财产的佣金费率等

基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基
金托管人，以便基金托管人估值核算使用。

七、交 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排

易 及 1、资金划拨 1、清算与交割

清 算 对于基金管理人的资金划拨指令，基金托管 （1）基金投资证券后的清算交收安排

交 收 人在复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。 本基金通过证券经纪机构进行的交易由证
安排 基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人 券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结
发送的资金划拨指令时，基金银行账户或资金交 算；本基金其它证券交易由基金托管人或相关机
收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时， 构负责结算。

基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指 （2）证券交易所证券资金结算

令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基 基金托管人、基金管理人应共同遵守中国证
金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金资 券登记结算有限责任公司（以下或简称“中登公
金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人 司”）制定的相关业务规则和规定，该等规则和
符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得 规定自动成为本条款约定的内容。

拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令，基金托 基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中
管人有权止付但应及时电话通知基金管理人，由 登公司针对各类交易品种制定的结算业务规则
此造成的损失由基金管理人承担。 和规定。

证券经纪机构代理本基金财产与中登公司
完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业
务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常结
算、交收业务无法完成的责任；若由于基金管理
人原因造成的正常结算业务无法完成，责任由基
金管理人承担。

对于任何原因发生的证券资金交收违约事
件，相关各方应当及时协商解决。

（3）其它场外交易资金结算

1）基金管理人负责对交易对手的资信控制，
按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责
解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同
而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造
成的任何法律责任及损失。

2）基金管理人应在交易结束后将银行间同
业市场债券交易成交单加盖预留印鉴后及时传
真给基金托管人，并电话确认。如果银行间中债
综合业务平台或上海清算所客户终端系统已经
生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面
通知基金托管人。如果时间紧急，管理人可电话
通知基金托管人，管理人需在交易完成后及时向
托管人补发书面通知。

3）基金管理人发送有效指令（包括原指令
被撤销、变更后再次发送的新指令）的截止时间
为当天的 15:00，15：00 之后发送的指令，基金
托管人会尽力配合，但不能保证当天划款成功。
如基金管理人要求当天某一时点到账，则交易结

算指令需提前 2 个工作小时发送，并进行电话确
认。若因基金管理人原因导致的指令、成交单传
输不及时、未能留出足够的操作时间，致使资金
未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失
由基金管理人承担。

4）基金管理人向基金托管人下达指令时，
应确保基金财产托管账户有足够的资金余额，对
基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托
管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立
即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执
行该指令而造成损失的责任。基金管理人确认该
指令不予取消的，资金备足并通知基金托管人的
时间视为指令收到时间。

5）银行间交易结算方式采用券款对付的，
托管账户与该基金在登记结算机构开立的 DVP
资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系
统自动将 DVP 资金账户资金退回至托管账户的
之外，应当由基金管理人出具资金划款指令，基
金托管人审核无误后执行。由于基金管理人未及
时出具指令导致该基金在托管账户的头寸不足
或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，基金托
管人不承担责任。

6）若基金管理人未及时通知基金托管人有
关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅
根据银行间同业市场债券交易成交数据，主动将
基金托管账户中的资金划入银行间同业市场用
以完成当日银行间同业市场债券交易的交收，基
金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资
金划款指令。

十七、 （三）当事人违约，给另一方当事人造成损 （三）当事人违约，给另一方当事人造成损
违 约 失的，应就直接损失进行赔偿；给基金资产造成 失的，应就直接损失进行赔偿；给基金资产造成责任 损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人 损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人
有权利及义务代表基金向违约方追偿。如发生下 有权利及义务代表基金向违约方追偿。如发生下
列情况，当事人应当免责： 列情况，当事人应当免责：

4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以 4、基金托管人对存放或存管在基金托管人
外机构的基金资产，或交由证券公司公司等其他 以外机构的基金资产，或交由证券公司公司等其
机构负责清算交收的基金资产（包括但不限于结 他机构负责清算交收的基金资产（包括但不限于
算备付金账户内的资金）及其收益，由于该机构 证券资金账户内的资金）及其收益，由于该机构
欺诈、故意、疏忽、过失或破产等原因给本基金资 欺诈、故意、疏忽、过失或破产等原因给本基金
产造成的损失等。 资产造成的损失等。
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