博道和瑞多元稳健6个月持有期混合型证券投资基金
2024年第1季度报告

2024年03月31日

基金管理人:博道基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2024年04月22日


目录


§1 重要提示...... 3
§2 基金产品概况...... 3
§3 主要财务指标和基金净值表现...... 4

3.1 主要财务指标 ...... 4

3.2 基金净值表现 ...... 5
§4 管理人报告...... 6

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介...... 7

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 8

4.3 公平交易专项说明 ...... 8

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析...... 8

4.5 报告期内基金的业绩表现 ...... 9

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明...... 9
§5 投资组合报告...... 9

5.1 报告期末基金资产组合情况 ...... 9

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......10

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细......11

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合......11

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......12

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细......12

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......12

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......12

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......12

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......13

5.11 投资组合报告附注 ......13
§6 开放式基金份额变动 ......14
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况......14

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况......14

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细......15
§8 影响投资者决策的其他重要信息......15

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......15
§9 备查文件目录......15

9.1 备查文件目录 ......15

9.2 存放地点 ......16

9.3 查阅方式 ......16

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年01月01日起至2024年03月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 博道和瑞多元稳健6个月持有期混合

基金主代码 016637

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022年10月25日

报告期末基金份额总额 62,073,454.73份

投资目标 在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投
资管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金力争通过大类资产配置、在基金合同约定的
投资比例范围内动态调整权益资产仓位来降低组
合波动性，实现控制波动率的投资目标，从而提高
基金资产风险调整后收益。正常市场环境中，本基
金采用长期战略资产配置和中期战术资产配置相
结合的方式，综合考虑各大类资产的波动率和各类
投资策略 宏观经济变量，判断周期所处的阶段，对固定收益
类资产、权益类资产和现金等大类资产的配置比例
进行动态调整。此外，通过细分经济场景构建防御
因子，多维度监测市场的尾部异常风险，当预警可
能出现尾部异常风险时降低风险资产的配置以防
范净值出现大幅波动的风险。在债券投资方面，本
基金债券投资策略主要包括类属配置策略、利率债


策略、息差策略、可转换债券和可交换债券投资策
略、信用债投资策略（含资产支持证券）等积极的
投资策略。在股票投资方面，本基金遵循多因子选
股思路，综合考虑基本面因子、动量因子、行为金
融因子等，对个股的潜在投资价值进行综合评价，
挑选评分较高的个股构建组合。同时，动态调整不
同因子的配置权重，增强组合的风格适应性。此外，
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通
机制投资于香港股票市场。本基金将遵循上述股票
投资策略，选择潜在投资价值较高的港股进行投
资。本基金的股指期货投资策略、国债期货投资策
略和存托凭证投资策略详见法律文件。

中债综合全价（总值）指数收益率×85%+沪深300
业绩比较基准 指数收益率×13%＋中证港股通综合指数（人民币）
收益率×2%

本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收
益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市
风险收益特征 场基金。本基金可投资港股通标的股票，会面临港
股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 博道基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 博道和瑞多元稳健6个 博道和瑞多元稳健6个

月持有期混合A 月持有期混合C

下属分级基金的交易代码 016637 016638

报告期末下属分级基金的份额总 44,388,502.66份 17,684,952.07份

额
注：本基金对认/申购、转换转入的每份基金份额设定6个月的最短持有期限，基金份额在最短持有期限内不办理赎回及转换转出业务，最短持有期限为持有期起始日（含）至持有期到期日（不含），自持有期到期日（含该日）起可以提出赎回或转换转出申请。
§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2024年01月01日 - 2024年03月31日)


博道和瑞多元稳健6个 博道和瑞多元稳健6个
月持有期混合A 月持有期混合C

1.本期已实现收益 -743,218.69 -312,607.53

2.本期利润 -620,340.56 -196,514.92

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0083 -0.0084

4.期末基金资产净值 44,173,215.37 17,497,832.67

5.期末基金份额净值 0.9951 0.9894

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博道和瑞多元稳健6个月持有期混合A净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 基准收益 基准收益

率① 率标准差 率标准差 ①-③ ②-④
② 率③ ④

过去三个月 -0.19% 0.48% 1.56% 0.15% -1.75% 0.33%

过去六个月 -1.04% 0.37% 1.20% 0.14% -2.24% 0.23%

过去一年 -1.41% 0.28% 0.71% 0.13% -2.12% 0.15%

自基金合同

生效起至今 -0.49% 0.23% 2.20% 0.14% -2.69% 0.09%

博道和瑞多元稳健6个月持有期混合C净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 基准收益 基准收益

率① 率标准差 率标准差 ①-③ ②-④
② 率③ ④

过去三个月 -0.28% 0.47% 1.56% 0.15% -1.84% 0.32%

过去六个月 -1.24% 0.37% 1.20% 0.14% -2.44% 0.23%

过去一年 -1.80% 0.27% 0.71% 0.13% -2.51% 0.14%

自基金合同

生效起至今 -1.06% 0.23% 2.20% 0.14% -3.26% 0.09%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金基金合同生效日为 2022 年 10 月 25 日，建仓期为自基金合同生效日起的 6
个月。截至报告期期末，本基金已完成建仓但报告期期末距建仓结束未满一年。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
注：本基金基金合同生效日为 2022 年 10 月 25 日，建仓期为自基金合同生效日起的 6
个月。截至报告期期末，本基金已完成建仓但报告期期末距建仓结束未满一年。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基

金经理期限 证券

姓名 职务 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

陈连权先生，中国籍，经济
学硕士。2007年8月至2015
年5月担任交银施罗德基金
管理有限公司投资研究部
分析师、专户投资部副总经
理，2015年5月至2017年11
月担任富国基金管理有限
公司固定收益研究部总经
理、固定收益专户投资部总
经理、固定收益投资总监兼
基金经理，2018年2月至202
博道盛利6个月持有 1年12月担任上海远海资产
期混合、博道和瑞多 管理有限公司副总经理、投
元稳健6个月持有期 资总监、研究总监。2021年
混合、博道和祥多元 12月加入博道基金管理有
陈连权 稳健债券、博道中证 2022- - 17年 限公司，现任固定收益投资
同业存单AAA指数7 10-25 总监。具有基金从业资格。
天持有期的基金经 自2022年2月9日起担任博
理、固定收益投资总 道盛利6个月持有期混合型
监 证券投资基金基金经理至
今、自2022年10月25日起担
任博道和瑞多元稳健6个月
持有期混合型证券投资基
金基金经理至今、自2023年
4月11日起担任博道和祥多
元稳健债券型证券投资基
金基金经理至今、自2023年
10月24日起担任博道中证
同业存单AAA指数7天持有
期证券投资基金基金经理
至今。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，基金投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大利益。4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵循制度进行公平交易。

公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循“时间优先、价格优先、比例分配”的原则，实现投资组合间公平交易分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易，遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进行分配。

公司交易部和监察稽核部进行日常投资交易行为监控，监察稽核部负责对各账户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，本公司管理的所有投资组合参与交易所公开竞价，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况共发生2次，经检查未发现异常；本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差未出现异常。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2024年一季度，经济延续底部波动的特征，在美联储确认加息结束后市场对首次降息时点的预期仍有所反复，基本面总体波澜不惊，但股票市场出现了深度下跌，而后又强势反弹，资产价格周期一定程度地脱离了基本面周期。全季看，沪深300上涨3.10%、中证500下跌2.64%、中证1000下跌7.58%、创业板指下跌3.87%；债券方面，十年国债利率下行26BP至2.29%，一年期AAA同业存单利率下行17BP至2.23%附近。


经济基本面方面，尽管股票市场的大幅波动使得市场一度对经济比较悲观，但一季度的经济实际表现却可能是震荡向上的，PMI从12月份的49反弹至3月份的50.8，1-2月份的工业增加值同比增速维持在7%，产成品同比增速从11月份的1.7%反弹至2月份的2.4%，库存周期呈现底部企稳特征，CPI从12月份的-0.3%反弹至正值区域，2月份录得0.7%，而2月份的PPI则持平于12月份的-2.7%，总体而言，通胀指标也呈现出周期磨底特征。

海外方面，美联储基本确认了加息周期的结束，但对降息的次数与时点仍未明确，市场预期也常有反复，由于美国经济与就业市场总体上表现强势，虽然通胀数据处于回落的预期通道之中，但仍然使得降息事件存在不确定性，趋势而言，若美联储能够在今年降息，将可能助推中国的再通胀进程。

总体上看，一季度的市场大幅波动并非来自基本面的超预期恶化，事实可能是相反的，市场与基本面的背离来自市场的内生流动性事件冲击，展望二季度，市场可能在事件冲击之后重新回到基本面的轨道。

本基金一季度在基金合同约定的资产配置比例范围内总体维持中等的权益比例，小幅配置了中性策略，维持了较短的债券久期，风格与选股方面，遵循多因子模型，在成长与价值当中总体保持均衡，市值风格适中。本基金将继续坚持攻守兼备的投资思路，积极跟踪把握基本面与市场的变化，保持对市场的尊重及敬畏，秉持勤勉尽责，力争为投资者获得有竞争力的投资收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本基金份额净值及业绩表现请见"3.1 主要财务指标" 及"3.2.1基金份额净值增长率
及其与同期业绩比较基准收益率的比较"部分披露。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内无需预警说明。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 15,640,016.75 21.77

其中：股票 15,640,016.75 21.77

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 35,440,344.68 49.33

其中：债券 35,440,344.68 49.33

资产支持证券 - -


4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 14,100,014.10 19.63

其中：买断式回购的买入

返售金融资产 - -

银行存款和结算备付金合

7 计 6,226,733.01 8.67

8 其他资产 431,911.20 0.60

9 合计 71,839,019.74 100.00

注：银行存款和结算备付金合计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 18,004.00 0.03

B 采矿业 374,638.00 0.61

C 制造业 11,192,163.55 18.15

电力、热力、燃气及水

D 生产和供应业 659,933.00 1.07

E 建筑业 43,000.00 0.07

F 批发和零售业 507,678.00 0.82

交通运输、仓储和邮政

G 业 209,736.00 0.34

H 住宿和餐饮业 51,336.00 0.08

信息传输、软件和信息

I 技术服务业 1,230,812.20 2.00

J 金融业 242,185.00 0.39

K 房地产业 69,636.00 0.11

L 租赁和商务服务业 160,061.00 0.26

M 科学研究和技术服务业 27,116.00 0.04

水利、环境和公共设施

N 管理业 269,775.00 0.44

O 居民服务、修理和其他 - -


服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 568,121.00 0.92

S 综合 15,822.00 0.03

合计 15,640,016.75 25.36

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）

1 688036 传音控股 1,200 201,924.00 0.33

2 688016 心脉医疗 990 181,942.20 0.30

3 002106 莱宝高科 18,300 171,471.00 0.28

4 688798 艾为电子 2,950 156,084.50 0.25

5 688389 普门科技 8,400 151,956.00 0.25

6 002283 天润工业 27,400 150,700.00 0.24

7 000612 焦作万方 25,600 149,760.00 0.24

8 688018 乐鑫科技 1,600 148,848.00 0.24

9 688059 华锐精密 2,400 148,608.00 0.24

10 300590 移为通信 15,400 147,686.00 0.24

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 30,379,740.02 49.26

其中：政策性金融债 30,379,740.02 49.26

4 企业债券 5,060,604.66 8.21

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -


7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 35,440,344.68 57.47

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）

1 230404 23农发04 200,000 20,271,846.58 32.87

2 230211 23国开11 100,000 10,107,893.44 16.39

3 185097 21中金G7 50,000 5,060,604.66 8.21

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量 合约市 公允价值变 风险说明

（买/卖） 值(元) 动（元）

IC2409 IC2409 -3 -3,085, -14,160.00 -

080.00

公允价值变动总额合计（元） -14,160.00

股指期货投资本期收益（元） 145,474.11

股指期货投资本期公允价值变动（元） -121,160.00

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

在法律法规允许的范围内，本基金基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。


本基金在本报告期内按照相关法律法规的规定，以套期保值为目的进行股指期货投资，在一定程度上对冲了系统性风险、流动性风险对基金的影响，降低了基金净值的波动。本报告期内，本基金投资股指期货符合既定的投资政策和投资目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或者在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（1）截至本报告期末，21中金G7（证券代码185097）为本基金持有的前十大证券。2024年1月5日，发行主体中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）因作为泰禾集团股份有限公司（以下简称“泰禾集团”）公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对泰禾集团未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形，被证监会采取出具警示函的监督管理措施。2024年1月12日，中金公司因在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题，被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

本基金认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。

（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他证券发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 431,911.20

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 431,911.20

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

博道和瑞多元稳健6个 博道和瑞多元稳健6个
月持有期混合A 月持有期混合C

报告期期初基金份额总额 114,500,923.27 28,360,685.02

报告期期间基金总申购份额 85,574.97 1,181.33

减：报告期期间基金总赎回份额 70,197,995.58 10,676,914.28

报告期期间基金拆分变动份额

（份额减少以“-”填列） - -

报告期期末基金份额总额 44,388,502.66 17,684,952.07

注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

博道和瑞多元稳健6个 博道和瑞多元稳健6个
月持有期混合A 月持有期混合C

报告期期初管理人持有的本基金份

额 31,925,308.00 1,000,495.00

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 20,000,000.00 -

报告期期末管理人持有的本基金份

额 11,925,308.00 1,000,495.00

报告期期末持有的本基金份额占基 26.87 5.66

金总份额比例（%）
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则买入/申购总份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则卖出/赎回总份额中包含该业务；
3、分级基金“报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%）”的计算中，对
下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额。非分级基金“报告期期末持有的本基
金份额占基金总份额比例（%）”的计算中，比例的分母采用期末基金份额总额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率

1 赎回 2024-03-12 -10,000,000.00 -9,916,000.00 -

2 赎回 2024-03-29 -10,000,000.00 -9,917,000.00 -

合计 -20,000,000.00 -19,833,000.00

注：固有资金投资本基金交易适用费率遵守本基金招募说明书有关规定。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资

者 持有基金份额比

序 例达到或者超过 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号

别 20%的时间区间

机 20240101-20240

构 1 331 32,925,803.00 - 20,000,000.00 12,925,803.00 20.82%

产品特有风险

本基金本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情况。如该类投资者集中赎回，可能
会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎 回申请，可能带来流动性风险；如引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回 申请，可能影响投资者赎回业务办理。基金管理人将加强流动性管理，防范相关风险，保护持有人利益。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予博道和瑞多元稳健6个月持有期混合型证券投资基金募集注册的
文件；

2、《博道和瑞多元稳健6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》；

3、《博道和瑞多元稳健6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》；

4、《博道和瑞多元稳健6个月持有期混合型证券投资基金托管协议》；


5、关于申请募集注册博道和瑞多元稳健6个月持有期混合型证券投资基金的法律意见书；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、报告期内博道和瑞多元稳健6个月持有期混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
9.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人的办公场所。
9.3 查阅方式

投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金管理人的网站（www.bdfund.cn）查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博道基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话：400-085-2888（免长途话费）。

博道基金管理有限公司
2024年04月22日
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