中银证券低碳成长 6 个月持有期混合型证券投资基金(C 类份额)
基金产品资料概要
编制日期:2022 年 10 月 31 日
送出日期:2022 年 11 月 1 日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 中银证券低碳成长 6 个月持 基金代码 016458
有混合
下属基金简称 中银证券低碳成长 6 个月持 下属基金交易代码 016459
有混合 C
基金管理人 中银国际证券股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经 -
基金经理 蒲延杰 理的日期
证券从业日期 2011 年 1 月 20 日
本基金每个开放日开放申购,但对于每份基金份额,设定 6 个月的持有期。持有期内
该基金份额封闭运作。持有期到期日的下一个工作日起,基金份额持有人可提出赎回
其他 申请。
对于每份基金份额,持有期指基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额
申购确认日(对申购份额而言,下同)起,至基金合同生效日或基金份额申购确认日
后 6 个月的月度对日的前一日止。
注:本基金基金类型:混合型(偏股混合型)。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金主要投资于受益于与低碳成长主题相关、具有持续成长潜力的上市公司。通过科
学勤勉的组合管理,分享企业成长的价值,力争实现基金资产长期稳定的增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含创
业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、地方
政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、中央银行票据、中期票据、短期融资券、
投资范围 超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、可转换债券、可分离交
易可转债、可交换债券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款(包含协
议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货、股票期权
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。
中银证券低碳成长 6 个月持有期混合型证券投资基金(C 类份额)基金产品资料概要
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
主要投资策略 本基金通过资产配置策略、股票投资策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、资产支
持证券投资策略、股指期货投资策略及股票期权投资策略,以实现基金资产的稳健增值。
业绩比较基准 中证内地低碳经济主题指数*75%+中债综合全价指数收益率*25%
风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
认购费
本基金 C 类基金份额不收取认购费,收取销售服务费。
申购费
本基金 C 类基金份额不收取申购费,收取销售服务费。
赎回费
本基金不收取赎回费。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.20%
销售服务费 0.40%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的主要风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、特有风险和其他风险。其中特有风险如下:
1、本基金投资品种包含资产支持证券品种,由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行,且仅在特定机构投资人范围内流通转让,该品种的流动性较差,且抵押资产的流动性较差,因此,持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。另外,资产支持证券还面临提前偿还和延期支付的风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资。
2、本基金投资股指期货,可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
中银证券低碳成长 6 个月持有期混合型证券投资基金(C 类份额)基金产品资料概要
3、本基金投资股票期权,股票期权价格主要受到标的资产价格水平、标的资产价格波动率、期权到期时间、市场利率水平等因素的影响。因此,投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同时,进行股票期权投资还面临流动性风险、信用风险、操作风险等。
4、本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、股价波动风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资科创板股票存在的风险包括:
①市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,个股市场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以内,股价可能表现出比 A 股
其他板块更为剧烈的波动,市场风险随之上升。
②流动性风险
科创板整体投资门槛较高,个人投资者必须满足交易满两年并且资金在 50 万以上才可参与,二级市场
上个人投资者参与度相对较低,机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
③信用风险
科创板试点注册制,对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度,科创板个股存在退市风险。
④集中度风险
科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。
⑤系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。
⑥政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
⑦股价波动风险
科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式,询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者,而个人投资者无法直接参与发行定价。同时,因科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征,市场可比公司较少,传统估值方法可能不适用,发行定价难度较大,科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。
⑧其他风险
5、本基金投资存托凭证,将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
6、本基金对于每份基金份额设定 6 个月的持有期,投资者持有的基金份额自持有期到期日的下一个工
中银证券低碳成长 6 个月持有期混合型证券投资基金(C 类份额)基金产品资料概要
作日起方可提出赎回申请。因此,投资者面临在基金份额持有期内不能赎回基金份额的风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见本基金管理人网站 www.bocifunds.com(客服热线:400-620-8888(免长途话费)):
1.基金合同、托管协议、招募说明书
2.本基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式
点击查看>>
附件